财务部档案标准目录库
在档案保管过程中开
放程度(例如:1、向
保管期限 (档案保管 期限指档案 保存的时间 期限,按长 短应分为永 久、长期和 短期三种。 永久就是无 限期地尽可 能长远地保 存下去,长 期为16年— 50年,短期 为15年及以 下。)
全集团公开;2、向
集团总部本部门所有
员工公开;3、向集
团总部本部门经理及
绝密 级:是 公司的 绝对秘 密,泄 露会使 公司遭 到重大 的损害 。
年度
秘密
长期
本部门经理级以上
实时
集团/各 公司财务
部
普通
年度
年度
普通
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门可以下查
2 2、向集团总部本管 线所有员工公开;4 、本地区本管线所有
(WD )
/ 002 工作会议纪要
工作会议纪要(含会议 纪要、会议录音、录 像、照片、签到记录 等)
001 关联公司通知
通知
03关联公司文 件
/
002 关联公司函 003 中报
004 年报
函 中报 年报
04台帐
/
001 工作台帐
002 图书资料台帐
工作台帐 图书资料台帐
声像档 案(SX)
/
/
根据产生的文件自行定义 案卷名
3 001 财务部门周例会纪要
财务部门周例会纪要 (含会议纪要、会议录 音、录像、照片、签
/
按公司分 年度组卷
机密 按项目组 卷,不分
年度 按项目组 卷,不分
年度 按项目, 不分楼栋 组卷 按项目组 卷,不分 年度 按项目组 卷,不分 年度
按年度组 卷,不分 公司和项
目
长期 长期 长期 长期 长期
长期
02个人贷 款合同
按楼栋组卷
03银行证 明文件
001银行证明文件
土地增值税纳税申报 表及附表
土地增值税清算税款 鉴证报告 土地增值税清算通知 书 土地增值税清算批复 综合税务情况表 税收优惠返还目标完 成情况表 融资合同 融资审批会签表 签字样本、董事会决 议 与银行间签订的按揭 合作协议、文件 每套房的产权证交接 单、合同交接单、催 办函快递单、个人贷 款合同、放款通知、
财务部档 案室
001税务检查文书
02涉税文
书 002减免税文书
其他税务检查文书 减免税申请表/报告 税务机关减免税备案/ 批复文书
003其他涉税文书
其他涉税文书
02税务类 (SW)
001 企业所得税年度纳税 03企业所 申报表及附表 得税汇算 清缴资料 002 企业所得税汇算清缴
纳税申报鉴证报告
企业所得税年度纳税 申报表及附表
实时
各公司财 务部
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年度
秘密
长期 长期 长期 长期
长期
本部门经理级以上
本部门经理级以上
实时
集团/各 公司财务
部
暂由财务 部保管一 年,期满 后专人公 集团、公 司档案室 司
五个工作 日 财务部档 案室
集团/公 次年三月 司(根据
档案生成 部门层级
确定)
行政文 档 02 会议纪要
权限标准
不分年, 随时补充 普通 卷内文件
长期 长期
长期
长期
长期 长期 长期 长期
长期
长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
1 1
1
1
1 1 1 1
1
1
1 1
实时
集团财务 部
次年三月 集团
1
1
1
1 1 1 1 1 1 1
1
国内报表 资金类 租售类 成本类 综合类
财务部档案目录库(分类表)
一级分 类
二级分类
三级分类
四级分类(案卷)
001 风控管理制度 002 税务管理制度
003 融资管理制度
01标准管理制 度
/
标准库 (BZ)
004 核算管理制度
005 资金管理制度
02样表库 03权限标准
001 风控类
002 核算类
/
003 融资类
004 资金类 005 税务类
01 工
权限分
001
权限标准
01报表 按月组卷
01核算类 (HS)
02账簿 按月组卷
03凭证 按月组卷
01纳税申 报表
按月组卷
001税务检查文书
02涉税文 书
五级明细、清单
档号示例(结构:全宗号—目录号(项目. 部门)—类别号(年度.类别)—件号“ 1~N”)
组卷原 则:按项 目/分年 度/分公
司
密级
本部门指定岗位、各 公司财务部总经理、
副总裁、总裁
长期
长期
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
长期
实时
5 5 5
5
各公司财
务部
5
长期
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5பைடு நூலகம்
长期
5
长期
5
长期
5
秘密
长期
本部门经理级以上
按公司组 卷,不分
年度 机密
永久
本部门指定岗位、各 公司财务部总经理、 副总裁、总裁
企业所得税汇算清缴 纳税申报鉴证报告
001 土地增值税纳税申报 表及附表 04土地增 002 土地增值税清算税款 值税清算 鉴证报告 资料 003 税务机关土地增值税 清算文书
05集团税 务报表
按月组卷
03融资类(RZ) / 001贷款类合同
集团、 各公司
01按揭合 作协议
001按揭合作协议
04按揭类 (AJ)
001资金报表
日报表 月报表
002外汇报表
02资金执 003资金管理 行类 004注资、增资情况付款 审批及政府批文
各公司汇总汇入汇出 资金统计表 集团内部资金调拨
005利润分配相关文件 (董事会决议,完税证明 等)
06 资信类 (ZX)
/
001 审计报告、验资报告 审计报告、验资报告
、评估报告
、评估报告等
部门指定岗位。以上
可多选,或增加,如
需向其它部门/指定
岗位公开的,需列明
指定的部门/岗位名
称)
合同管理(办法) 内部审计 行政费用及其他费用 报销管理规定
集团内部税务管理办 法 融资管理办法 融资管控系统 融资年度计划系统 融资贷款工作指引 财务部激励产品实施 细则 融资报表系统 上市核算管理办法 成本核算管理办法 房款回笼管理办法 会计核算管理办法 出纳管理办法 集团银行账户管理办 法 资金管理办法 样表 定价利润测算模板 样表 样表 样表 样表
实时 实时
集团/各 公司财务
部
集团/各 公司财务
部
1
集团/公 次年三月 司(根据
档案生成 部门层级
确定)
次年三月
集团/公 司(根据 次年三月 档案生成 部门层级
确定)
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实物档
案
/
(SW)
/
根据产生的文件自行定义 案卷名
备注: 密级:
普通 级:是 指公司 员工应 知、应 晓的一 般事 项,泄 露不会 对公司 的权益 造成。
秘密 级:是 公司的 一般秘 密,泄 露会在 一定程 度上使 公司权 益遭受 损害。
机密 级:是 公司的 重要秘 密,泄 露会使 公司遭 到严重 的损害 。
银行证明文件
04其他类 001其他类
其他上报公司等文件
001资金计划(年度、月 度资金计划) 01资金计 划类
各公司上报月度资金 各公司财务部审核月 度计划表
酒店、副营、物业上 报资金计划
各公司上报年度经营 计划现金流
002月度资金投入产出表
各公司上报月度资金 投入产出表
05资金类(ZJ)
003 资金支付清单审批表
以上岗位公开;4、
所属档案
向各公司本部门所有
室(集团
员工公开;5、向各
和各公司
公司本部门经理以上 岗位公开;6、向本 公司某几个部门公
归入部门 时限
立卷部门
第一经办 责任岗位
归入(地 区)档案
室时限
同时存在 档案类型 按档案产
开;7、各项目本部
生地归入
门公开;8、各项目
相应档案
员工间共享;9、本
室)
账簿 收字 付字
转字
按月组卷 税务检查通知书 税务处理决定书 处罚告知书
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
按项目分
年度组卷
长期(25 年)
5
短期(15
5
短期(15 年)
5
短期(15 年)
5
第 1 页,共 3 页
长期
长期 长期 长期
各公司财 务部
暂由财务
部保管一 年,期满 后专人公
集团、公 司
司档案室
实时
07财务证照 (ZZ)
/ 001财务证照
税务登记、变更、注 销表、、税务登记证 (正副本)、外汇登 记证、外汇变更登记 表、外商投资企业财 政登记证、统计登记 证、贷款卡
01 纸版会签 文件
行政文 档 02 会议纪要
(WD )