质管办 教务处
组长
A
组员
B
审核时间 被审核部门/条 审核 审核时间 被审核部门/条款 审核
款
人员
人员
4月21日 首次会议
AB
10:00-
10:30
4月21日
10:3014:30
教务处
A
5.5.1\5.4.1\5.5.3 6.2\6.3\7.1\7.3\7 .4\7.5.1\7.5.2\7. 5.3\7.5.4\7.5.5\8 .2.3\8.2.4\8.3\8. 5
现场检查表
审核人员：
序
审核条款/内容
号
审核记录
符合性 判定
1 5.5.1职责权限
1）负责教务、考务、教材、教
1）部门职责权限是否作出了明确规 师建设规划的申报、实习实训
定？
管理、教学督导检查等工作
2）部门共有几名人员，分别如何进 2）部门共有5名人员，处长一
行的分工？
名负责教材人员一名、技能鉴
2
5.4.1质量目标
• 2、审核组长对学院质量管理体系运行状况做出客观 评价。
• 3、审核组长编制此次内部审核的审核报告E:\My Documents\审核报告.doc
• 5）末次会议召开（总结大会）
• 1、由审核组长主持。
• 2、宣读审核结果和不符合报告，提出整改要求。
• 3、宣读审核报告，作出审核结论。
2020-11-8
1）是否制定了部门质量目标？是否 形成的文件？
定培训一名教学督导一名…
1）部门质量目标为：①教学听 课率100%、②教学服务满意率
2）目标是否进行了测量？是否都能 完成？
90% … 2）目标进行了测量，抽样检查
3
6.3基础设施
1）教务处对所管辖范围内的设备和 设施是否编制了台帐？
① ②测量结果，都已实现。
• 运行报告从以下几个方面进行描述： • 1）部门质量目标的完成情况，适宜性、充分性方面。 • 2）部门制度的适宜性、可操作性方面 • 3）内审中出现的不符合情况 • 4）下部工作要着重改进的过程 • 5）部门优点进行阐述 • 6）顾客满意度的结果（有关部门）
1）已查到《教务处设备设施一 览表》对所管辖设备进行了全 面登记，相关信息齐全。
2）对各系设备运行的良好状况是否 进行检查？
2）对各系部的实习实训设备进 行了抽查，查到《教学日常检
3）教务处对设备设施的二级管理是 查表》对设备进行了检查。
否到位？
3）…
2020-11-8
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5
内部审核
• 4、实施现场审核
• 1、保持3-12个样本
• 2、随机抽取样本 • 3、适度均衡 • 4、相信样本
2020-11-8
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6
内部审核
• 4）审核组内部总结，对不符合情况开具不符 合报告
• 1、每天结束审核前，召开组内会议，将审核中发现
的体系运行好的，和不符合的进行汇总，报告组长， 开具不符合报告E:\My Documents\不符合报告.doc
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7
•
审核日期： 不符合事实：
不符合ISO9001：2000 整改期限： 纠正措施：
内部审核
不符合报告
责任部门：
条款
纠正措施验证：
责任人：
备注：
验证人：
审核人员：
日期： 日期：
2020-11-8
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8
内部审核
•
审核目的： 审核范围： 审核准则： 审核组成员
审核报告
姓名
组内职务
部门
质量管理体系评价：1、文件的符合情况 2、运行效果 1）质量方针、目标实现情况 2）此次内审的不符合情况 3）领导和员工的意识 4）顾客满意度 3、激励机制的完善情况
• 1）由审核组长主持，召开会议，宣读审核计划中的审 核分工情况。
• 2）各组内审员根据将要审核的部门的相关条款编制检 查表。现场检查表.doc
• 3）搜集将要审核的部门的《工作手册》了解该部门的 工作细节，以便有针对性的进行审核。
2020-11- 审核日期： • 被审核部门/条款：教务处
学院质量管理体系内部审核结论： 本学院质量管理体系运行基本有效 编制人：
代号 时间：
2020-11-8
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9
内部审核
• 三、内部审核的后续活动
• 1、各部门根据不符合情况进行原因分析并在规定期限内进行整 改。
• 2、由审核组长对整改效果进行验证，并关闭不符合项
• 四、各部门针对内审中存在的问题总结体系运行情况 并形成《XX部门运行报告》，成为管理评审会议的输 入。
4月21日
10:3014:30
XXX系
B
5.5.1\5.4.1\5.5.3\
6.3\6.4\7.4.2\7.5.1\ 7.5.2\7.5.3\7.5.4\8. 2.1\8.2.3\8.2.4\8.3\ 8.5.1
院办
学生处
2020-11-8
……….
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3
内部审核
• 3、审核组内召开内部会议，进行审核任务分 工，内审员分别编制检查表
• 二、内部审核实施程序：
• 1、组成审核组 • 1）任命一名审核组长； • 2）审核组成员分别由各职能部门和各系的内审员组成； • 3）各部门、系交叉审核，自己不能审核自己的工作。 • 2、审核组长编制审核计划 • 1）根据人员能力合理分配审核任务、安排审核时间；
（考虑区域分布和现场检查等）
• 2）审核计划编制后，应与各部门沟通，对有异议及时 调整；
• 3）审核计划由管理者代表审核、批准。
2020-11-8
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内部审核
•
内部审核计划（事例）内审阶段工作安排.doc
审核目的：评价学校质量管理体系与标准的符合性
审核范围：学院教育过程的所有部门和场所
审核准则：ISO9001标准\学院质量管理体系内部文件
审核组成员： 姓名
部门
组内职务
代号
王丽英 XX
• 1）召开首次会议（动员大会） • 1、与会人员为：全体负责人和内审员；
2、会议时间为：30分钟。 3、由审核组长主持,讲解审核的要求和重要性; 4、宣读《审核计划》，布置审核具体安排； 5、领导作动员讲话。 • 2）分组分别审核，利用现场询问、查文件和记录、查看现场 （食堂、库房、宿舍、图书馆、实训现场、听课）等方式收集审 核证据，形成审核记录。（见现场检查表） • 3）注意抽样的科学性
内部审核
• 一、内部审核目的： • 1）检查学校质量管理体系是否符合ISO9001：
2000标准的要求； • 2）我院质量管理体系是否按照学院编制的文
件的要求运行，识别改进；
• 3）培养学院质量管理队伍---内审员队伍； • 4）检查是否具备申请质量认证的资格。
2020-11-8
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内部审核