大股东侵占上市公司利益处罚措施 [上市公司小股东利益保护研究——对“一股独大”制衡机制的探讨,开题报告] 开题报告论文题目：上市公司小股东利益保护研究——对“一股
独大”制衡机制的探讨学校： **经贸大学姓名：张宏川班级：金融工程 08-1 完成时间： xx年2月19日一、选题背景、目的
和意义随着全球经济的迅猛发展，上市公司数量与日俱增，据深证证券交易所统计xx年统计上市公司数目为1411家，IPO公司数目
达到243家，筹集资本额度达4483.49亿元。

上市成为很多实力雄
厚或者发展迅猛公司的发展方向。

公开募集资金，集少成多，共享
受益是公司募集股份的一大特征。

但是由于一般募集资金是面向社
会大众的，资金数量的差别势必造成大小股东的分化。

由于“资本
大多数”决原则的存在，在很大程度上处于资本优势的大股东往往
会侵犯小股东的利益，造成同股不同权，小股东无法保障自身利益
的情况出现，也就是我们经常提到的“一股独大”或者“多股独
大”问题。

很多上市公司也受制与大股东，造成不可挽回的后果，
大股东侵犯小股东利益成为上市公司治理过程中的一个诟病。

在市场经济面前我们强调公平竞争，而在上市公司中，大小股东由
于资本比例的不同，小股东正受到大股东的各种利益侵犯。

大股东
操纵股价、在关联交易下实行利益转移、 ___交易等等侵犯小股东
的不法行为层出不穷。

而小股东只能“用脚投票”，通过出售股份
实现对自身利益的维护，小股东正在成为一个弱势群体。

因此，我
们有必要对小股东利益保护进行研究：从法律层面讲，我们要维护经济法律的公平公正，坚决打击侵犯小股东利益的行为，维护小股东；从公司治理层面讲，只有维护大多数的小股东利益，才能有利于公司的长远发展，如果失信于市场上市公司将无法长久生存。

所以，本人力图通过对这个问题的探究找到可以在一定程度上维护小股东利益的方法或者制度。

在现如今的国际经济形势下，小股东利益受到侵犯是上市公司治理过程中的一个很大问题，在一定情形下是法律所不允许的。

这不仅仅关系到公司当前的发展，更关乎到公司在市场中的形象和地位。

有一些大股东对小股东利益的侵犯的行为即使不违法，但是在很大程度上会严重打击小股东和其他社会大众对上市公司的投资信心。

因此，对小股东利益保护的探究，解决“一股独大”或者“多股独大”问题，是有很大意义的。

二、文献综述小股东利益保护的论题在理论界和学术界有很广泛的研究，通过对相关文章的拜读研究，不同学者对小股东利益保护问题的各种看法和相应对策：（一）从公司法角度和股**等角度探讨对小股东利益保护郑蕴（xx）从大陆公司体系和《公司法》角度出发，从资合性和人合性两个方面讨论了现行上市公司治理中对中小股东利益的漠视。

通过中外古今比较，其强调上市公司团体可分解性，即不能以公司的团体性为由忽视中小股东的利益。

同时 ___强
调在法律上对小股东以“倾斜”，利益 ___时不可忽视小股东；公司受损时，要更多对小股东进行保护。

齐治兰（xx）从股**等角度对小股东利益保护问题走了阐述。

___承认“资本大多数”决原则是股份公司历史发展的必然，但是股**等原则更应该成为铁律，不能忽视小股东的利益，要做到“同股同权”，否则小股东的利益必然会受到侵犯。

___指出《公司法》是保护小股东利益的最有力武器，要通过法律的硬性规定保障小股东的利益。

武鑫（xx）从新《公司法》角度出发，一方面指出新《公司法》正式引进累积投票制度、规定股东间接诉讼制度和直接诉讼制度、增设或者扩大股东各项权利等规定都进一步保证了小股东的利益，另一方面 ___指出新《公司法》仍存在不合理处，比如累计投票制度并不是强制性的、关于表决权回避制度应用范围的限制等，提出应在法律上给予更正。

（二）从控股股东侵犯小股东动机角度探讨对小股东利益保护梅桥（xx）指出公司治理中控制者私人利益最大化是造成剥夺小股东利益的最大动因。

控制着拥有相对大比重股份，常常利用控制力为自身的利益开“绿灯”，不管是有意还是无意都会侵犯到小股东的利
益，造成小股东的损失。

因此 ___指出要增加信息透明度，并且建立声誉机制，同时伴随法律方面的规定对小股东的利益进行保护。

（三）从 ___董事角度谈探讨对小股东利益保护汪燕芳（xx）系统地论述了上市公司中 ___董事制度，指出 ___董事制度有利于公司治理监督机制的完善，同时降低信息不对称性，在一定程度上保护了小股东利益。

但是现行 ___董事作用存在缺失，即 ___董事不能做到完全 ___。

因此 ___突出了包括完善 ___董事提名程序，明确___董事对关联方交易发表 ___意见的职责，完善 ___董事激励和约束机制等措施，并以法律作为辅佐，切实实现 ___董事的 ___职能保护小股东的利益。

（四）从控股股东诚信义务角度探讨对小股东利益保护邓蕊、管彦芳（xx）通过论述控股股东的诚信义务与小股东利益的关系，只出现在的上市公司中大量存在股东诚信义务缺失的问题。

股东要以其所拥有股份承担相应的诚信义务，对大股东来说此项义务更是不可推脱。

___得出包括要树立保护弱者的“倾斜立法”观，在公司法中明确规定控股股东诚信义务，完善公司法相关制度保护小股东利益等结论。

（五）从控股股东掏空行为角度探讨对小股东利益保护彭小平（xx）通过对上市公司控股股东对上市公司的掏空行为与小股东利
益保护之间关系的论述，指出控股股东存在 ___占用资金、非公平关联交易、利用上市公司进行贷款 ___、通过资产重组稀释小股东股权等行为，大大侵犯了小股东的利益。

为了维护小股东的利益，___提出要加强信息披露，同时积极贯彻累计投票制，并辅以股东代表诉讼制度，以此保障小股东的利益。

以上的文章是近几年学术界研究出的理论成果，对现实有很强的理论指导，从他们研究的结果可以看出，小股东利益保护是现在上市公司管理中的研究重点。

但是这些观点的论点并没有从根本上给出解决“一股独大”侵犯小股东利益的方法。

比如提到要完善 ___董事制度，要股东履行诚信义务等，但是并没有提出怎样有效完善
___董事制度，怎样要求股东履行诚信义务。

本文从这个角度出发，力图找到完善的方法，并基于此得出自己的创新，以此来解决“一股独大”侵犯小股东利益的方法。

四、论文框架（一）现象分析：“一股独大”对小股东利益的侵犯（二）小股东利益侵犯原因分析（三）对“一股独大”问题现行流行对策——分散持股——的反思 1. ___始末 2.“一股独大”的演变 3. ___董事不 ___ （四）上市公司模式比较 1. ___模式 2.美国模式 3.德国模式（五）对策建议 1.积极贯彻股权制衡原则 2.健全法律机制（1）公司内部法的健全（2）公司外部法的健全五、写作的重难点上市公司小股东利益保护研究一直是业内人士研
究的重点，但是至今仍未能找到十分有成效抑制“一股独大”问题对小股东利益的侵犯。

写作的重点是找到能够有效保护小股东利益的方法和机制。

难点在于要深入了解上市公司的治理状况，切实分析各种因素对小股东利益的影响。

六、文章的创新对小股东利益的保护以往往往停留在制衡机制的探讨上，对集中持股还是分散股权的热烈讨论上。

本人则从此观点出发，强调了法制的重要性。

对法制（主要是经济犯罪法）的强调是业内人士很少提及的。

这属于本文的创新之处。

同时也提出了关于___董事的新评选机制。

七、主要 ___ [1]齐治兰，股**等是对小股东利益保护的重要途径，当代经济，xx.03:42-43 [2]邓蕊、管彦芳，控股股东的诚信义务与中小股东利益的保护，特区经济，
xx.02,：145-146 [3]刘焕蕊，控制全视角下中小股东利益保护问题探讨，商业经济研究，xx：102-103 [4]梅桥，论公司治理中小股东利益保护，现代商贸工业，xx：159 [5]郑蕴，论中小股东利益保护，经营管理，xx:28-29 [6]汪燕芳，浅谈中小股东利益保护与
___董事制度完善，财会通讯，xx:34-35 [7] 武鑫，浅谈中小股东利益保护，商业文化，xx.1:50 [8]侯丽艳，浅析小股东利益保护措施，经济 ___，xx:18 [9]王彪，浅析中小股东利益保护视角下我国___董事制度的完善，法制与社会，xx.05:32-33 [10]夏亚杰，上市公司中小股东利益保护问题探讨，企业导报，xx:38-39 [11]彭小平，我国上市公司控制股东掏空行为和中小股东利益保护，资本市
场，xx:52-56 [12]曾美益，小股东利益保护探析，财经研究，xx.10:101-102 [13]化艺霖，小股东利益保护应对，法律应用周刊，xx:96 [14]陈菊花、李丽娜，整体上市能减轻大股东对小股东利益的侵占吗？，工业技术经济，xx:138-146 [15] 佟岩、陈莎莎,生命周期视角下的股权制衡与企业价值,南开管理论,xx.01 [16] 郭剑涛,关于完善我国上市公司治理结构的研究[j], 商业现代化, xx.10 [17] sti ___ claessens、simeon djankov、joseph fan、larry lang，expropriation of minority shareholders：eviden ___ from east asia，world economy,xx:3-31 4 /
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