b．Who does John think that Mary saw t ？ c．*Who does John thinks that t saw Bill ？

为了解释这种现象，乔姆斯基（1981）提出了 “空语类原则”，如下： （2）[e]必须受到严格管辖 注意在；这里的e指的是语迹，不包括同样是空语 类的PRO。

有“格”身份的NP成分，如果不是Wh， 就不能移位。比如： （14）a． is necessary [for John to leave]
b．*John is necessary [for t to leave]

wh语迹有格。比如： （15）a．[s he love who] b．[s who[s he love t]] （16）a．[s John red that book] b．[s that book [s John red t]] 问题是：wh有格为什么还要移位？这其中 问题比较复杂。不过其中语用因素占主导地位。
3. “格”鉴别式及“格”的传递 I、格”鉴别式与“可见性条件” “格”鉴别式是规定每一个有语音形式的 NP必须具有格定性，（Vergnaud 1974）即： （7）*NP，当NP有语音形式但没有格 作为一条原则，（7）可以读作：NP不合 法（*表示不合法），当该NP没有格的时候。也 就是说，任何一个出现在句子之中的NP必须以 适当的方式接受格指派，否则的话其在句子中的 地位就不能得到充分解释，其结果就是影响到整 个句子的合法性。

IV、例证 （1）a．like the boy b．fond the boy c．*fond of the boy （2）a．destroy the city b．*destruction the city c．destruction of the city （3）a．he likes the boy b．*原则：代词在管辖范围内是自 由的。 也就是说在一个管辖语域S或NP中，如果出 现了一个代词，那么其同标引的先行词必然在管 辖语域S或NP之外。 （10）Maxi said that[S/IP/TPLouisj loved himi/*j]. （11）[S/IP/TPWilmai asked herj]. （12）*[S/IP/TPWilmai asked heri]. （13）a.*Herself arrived. b. She arrived. c. Avril arrived.
（9）一个有形NP必须有格才能起到负载 角色的作用。 这个假设称为“可见性条件”（visibility Condition）。 所谓“可见”就是要能够在PF中得到充分 解释，而要得到充分解释就必须得到角色；进 而，要得到角色，就首先必须满足条件（9）： 只有被指派了格身份的NP才能具备负载由核心 成分为其指派的角色。

2. “格”的指派 I、只有动词和介词才有指派格的能力。 Chomsky（1970）根据[ N]和[ V]两项特 征来区别名、动、形、介四个单词语类： [+N，-V]：名词 [-N，+V]：动词 [+N，+V]：形容词 [-N，-V]：介词 在这四个单词语类中只有具备[-N]特征的单 词语类才具备指派格的能力。显然，具备这个特 征的只有动词和介词。
（五）约束理论
1. 约束（binding）的定义 所谓“约束”指的是一个NP类成分在指称 范围上受到其它NP成分的制约。在指称范围上 制约其它NP类成分的NP称为约束者，受到指称 制约的NP称为被约束者。 （指称）约束有两种类型：同指约束和异指 约束。前者广泛存在于自然语言中，后者只存在 于部分语言中，比如汉藏语。 生成语法只讨论同指约束现象。

（4）a．John，him I like b．*John，he I like c．John， I like him （5）a．I said [ John is a fool] b．* I said[John to be a fool] （6）a．总理的出访 b．？总理出访 c．总理出访了

我们的理解是，“句法格”在外延上应当覆 盖“形态格”，但在内涵上有差别。句法格指的 是一种较为抽象的结构关系，处于结构关系中的 每个NP成分都必须具有“（句法）格”身份， 但： I、句法格可以指派给由无形的NP，而“形 态格”始终伴随着有形NP； II、句法格与题元角色没有直接的关系，但 “形态格”往往与NP的语义身份纠缠在一起。 为了区别于“形态格”，乔姆斯基建议使用 以大写字母开头的Case。
B．空语类原则（ECP） “严格管辖”概念的提出主要是为了语迹的管辖 问题。原则上说受管的成分才能移位，因此也只有受管 辖的位置才可以出现语迹；问题在于并不是所有的受管 成分都能移位。典型的情况是Wh移位过程中出现的所 谓的主、宾语不平衡现象。比如： （1）a．John thinks that Mary saw Bill

3. “管辖”理论的作用 “管辖”这个概念有两个重要作用： A．“管辖”是赋格的必要条件：只有主管 成分才能把“格”赋予给受管成分； B．“管辖”是题元角色指派的必要条件： 只有主管成分才能把题元角色指派给受管成分。 4. “严格管辖”及“空语类原则” A．严格管辖 就是把Infl管辖排除在外： 当且仅当管辖且Infl时，严格管辖。


3. 约束三原则 A．约束第一原则：照应语在管辖范围内受 约束。 也就是说在一个管辖语域S或NP中，如果出 现了一个照应词，那么其同标引的先行词必然在 管辖语域S或NP内。 （6）[NP/DP John’s refusal of the opinion of himself]. （7）[S/IP/TPJohn cursed himself/*him]. （8）[S/IP/TPJohn’s brother criticizes himself]. （9）[S/IP/TPHe can feel proud of himself].
在下图中，ZP统制X、X、YP，但不能管辖 它们，因为ZP不是核心，也不是单词语类；X 统制ZP，但不能管辖ZP，因为X也不是单词语 类；X统制YP，X是单词语类，也是核心，YP是 词组语类，因此X管辖YP。可见“管辖关系”， 从“统制”关系的角度说就是“最低限统制” （minimal C-command）关系。 XP ZP X X YP（Y）

II、只有核心成分（X或X0）可以为其补足 语指派格，核心的各级投射都不具备指派格的能 力。 核心成分V、P为其补足语指派宾格；具有 [+tense]特征的核心成分I为其指示语指派主格， 不具备[+tense]特征的核心成分I不能指派格； NP的核心成分N为其指示语指派所有格。 III、格只指派给位置，不是指派给有形词语， 因此，即使一个位置上的有形词语被移走了，留 下的语迹仍然具有格身份。

（8）a．*John ran away Mary b．*John to go is would be a mistake 上面我们说过，具有[-N]特征的核心成分为 其补足语指派格，但是我们也曾说过有形词语形 式，比如动词可以为其补足语指派角色。那么 格指派与角色的指派之间有没有内在联系呢？ 有。乔姆斯基（1986）在总结学者们的研究成 果的基础上提出了如下假设：
第四章 语言能力与形式主义语言学
第一节 语言学中的柏拉图问题：语言能力与语 言习得机制 第二节 生成语法学（上）：管辖-约束论 第三节 生成语法学（下）：最简方案 第四节 其他形式主义语言学理论
第二节 生成语法理论(上):GB理论 一、GB理论概述
二、GB的原则理论 三、GB的参数理论

2. 几种重要的管辖关系： I、V管辖其补语（NP、PP等） II、P管辖其补语（NP） III、 [+tense]I管辖其指示语（主语）： IP NP I
I

YP（Y）
I不仅管辖YP，也管辖NP（主语）。因为IP支配 NP和I，但I不支配NP。（注意I不是词组或I的最大投 射）
（四）管辖理论

1. “管辖”（goverment）的定义 管辖理论主要研究核心成分与其补足语之间 的结构关系。“管辖”的定义如下： （1）X管辖Y，当且仅当X为核心并统制Y。 在这里X是主管成分，Y为受管成分。很显 然，所谓的主管成分对受管成分的管辖关系只不 过是一种特殊的“统制”关系罢了： I、主管成分必须是由单词语类充任的核心。 II、受管成分必须是词组语类。



2. 管辖语域（governed category） 要理解生成语法学的“约束理论”，首先必须讨 论一下“管辖语域”这个概念。 当且仅当=NP或S，包含及的主管成分的最小 语类时，为的管辖语域。 定义中的NP现称为DP，且是复杂的DP。例如： （3）[ DP Johni’s story about himselfi] 定义中的S就是通常所说的小句（Clause）；后 来，小句因其核心被认定为Inflection而被简写为IP； 近些年来，I被分解为Agreement、Tense，并在进而 认定T为IP真正核心的基础上将小句确定为TP。例如： （4）Johni thinks that[S/IP/TP shej hates herselfj ／himi] 。
（三）格理论
1. 概述 在上个部分，我们说过，一个论元加上格才是结构 成分。那么换个角度来说就是，一个论元成分，如果没 有格，它就不是合法的结构成分。例如：

那么，什么是“格”呢？ 学术界中存在着三种性质不同的“格”观念。 一是 传统语法学中的“形态格”，二是 Fillmore倡导的“格语法”体系中的“语义格”， 再就是生成语法学中的“句法格”。 乔姆斯基的“句法格”与“语义格”之间 的区别是明显的：“语义格”在原则-参数理论 中只相当于题元角色或题元结构关系。 麻烦的是“句法格”与“形态格”的区别： 它们之间既有区别又有联系。