（4）外部性可能是正的，也可能是负的。
（5）公共用品是一种特殊的外部性，也即 当一种行为对每个人产生正的外部性时，这 种外部性就是纯公共用品
外部性的图解
负外部性——污染问题 巴特工厂排放污水 莉莎利用池塘养渔 MB =巴特工厂的边际收益 MPC =巴特工厂的边际私人成本 MD =莉莎的边际损害 MSC = MPC+MD = 边际社会成本
90 霍默的污染减少
排污费和总量控制与交易制度的比较
（1）对通货膨胀的反应 通货膨胀降低实际排污费，排污费降低，污染 减少得也少，但总量控制与交易制度不管通胀 多少，污染的数量都是一定的---年度污染控制 位80单位，这就是污染的数量。
（2）对成本的反应 排污费限定的是减少污染成本，但导致排放
定的水平。 但是在收入分配方面存在差别。
以发放污染证为例
为了把污染从180单位降到80单位，政府每年 发放80份许可证，为了简单起见，我们假设巴 特获得政府发放的全部80份污许可证，污染证 可以买卖。
美 元
f*=50 a 10
美 元
b MCH
MCB f*=50
75 90 巴特的污染减少
25
随着经济条件的变化而改变；而总量控制与交 易制度限定的是排放数量，但导致减少污染的 成本随着经济条件的变化而改变。
（3）对不确定性的反应
美元
美元
MC MC
MC*
MSB
f*
f*
MC*
ef
e’ e*
缺乏弹性
MSB 污染减少
ef e’ 富有弹性
e* 污染 减少
（五）命令控制型管制 政府规定每一个污染者降低一定数量的污染。 如果存在大量不同的企业，规制可能是无效率
结论： 一旦产权确定，就无需政府干预外部性问题
（二）生产一体化（合并） 简单的说合并解决外部性就是将外部性 问题内部化。
（三）非经济方式（社会习俗） 教育问题
三、公共政策
（一）税收（Taxes） 1、外部性（污染）是导致生产无效率的原因 生产成本低于社会成本 2、庇古税（Pigouvian Taxes） 按污染者的单位产量征税，其税额正好等于污染者
交易条件:交易成本为很小或者为零
假设巴特拥有河流产权
谈判路径:莉莎购买水资源,巴特减少产量 （1）莉莎愿意支付的条件 支出小于边际损害即MD （2）巴特期待的补偿条件 补偿大于生产的净收益即MB-MPC
（3）讨价还价的条件
莉莎为减少边际损害愿意支出的代价大于 巴特为减少产量而要求的补偿条件，即MD 大于MB-MPC
美 元
美
MCH
元
f=50
MCB
50 75 90 巴特的污染减少
25 50 90 霍默的污染减少
在征收污染费的情况下： 巴特应缴纳的税额=15*50=750美元 霍默应缴纳的税额=65*50=3250美元 这里我们假设每单位污染支付50美元。
（四）总量控制和交易制度 1、向生产者出售污染许可证 2、向生产者分配污染权 两者都能出清市场，污染量等于政府设
第五章 外部性
一、外部性概述 二、外部性的私人对策 三、外部性的公共对策 四、小结
ห้องสมุดไป่ตู้
本章主要内 容
• 一、外部性的一般概述
1、概念
外部性是指经济主体以非市场的方式对他 人产生的福利影响。
2、性质 （1）产生外部性的原因是没有或不能确立
产权
（2）生产者和消费者都可能产生外部性 （3）外部性具有相互性
的。 常用方法主要有：命令控制型管制、绩效标准 缺点：缺乏灵活性，成本较高
小结
外部性问题已经成为一个国际化的问题， 涉及到我们生活的方方面面，最突出的 就比如环境问题，但对于外部性问题的 解决并没有一个完美的解决方案，目前 还是主要以命令控制型管制为主。
dh g
c
有效均衡的产生
（1）Q*右边，莉莎愿意支出的代价高于巴 特减少产量的补偿要求；
（2）Q*左边，莉莎愿意支出的代价低于巴 特减少产量的补偿要求；
（3）莉莎只愿意为巴特的产量减少到效 率水平Q*而支付代价。
2、科斯定理 在产权明确、交易成本为零的条件下，无论
初始产权如何配置，外部性问题都能以市场 的方式得以有效的解决。
第二、产量从 Q1降低到 Q*可以提高社会效 率，社会净收益（dhg)= dhgc—dgc。
其中：巴特损失的利润为dgc，莉莎减少的 边际损害为 dhgc。 第三、污染为零并不是社会的理想状态
二、私人对策
（一）讨价还价和科斯定理 1、讨价还价 产生外部性的根本原因——缺乏产权 解决外部性的对策——明确产权
从效率分析，其政策效果与庇古税一致，但对 收入分配的影响不同。
补贴可能企业数量增加，污染总量增加，与道 义相悖。
（三）排污费
对单位产量征税可以导致社会的有效率，可 是这种方法的一个问题是，他并没有给巴特 以激励，寻找减少污染的方法而不是减产。 解决这一问题的方法就是对每单位排放而非 每单位产量征收庇古税，这种税收称为排污 费
dh
g
c
b
f
a
e
现实产量Q1： 为达到企业利润最大化，巴特确定的产量
水平为MPC与 MB的交点。
社会效率产量Q*：
为达到社会效率最优，社会产量应确定为 MSC与 MB的交点。
结论
第一、与不存在外部性情况相比，私人市 场不一定生产具有社会效率的产量，负外 部性导致产量过大。
美 元
MC
f*
MSB
e*
污染减少
MC:每减少一单位排放所产生的成本
巴特减排条件：f*>MC
上图表明在e*左边的所有点，该条件都 成立，所以巴特会把污染量削减到效率 点。此时，他就不会再减少污染，因为 这样做的边际成本大于他所减少的应缴 纳税额。
假定除巴特外，霍默也污染莉萨捕鱼的这条
河，两者的边际成本曲线不同,若开始他们每 人每年排放90单位污染，政府估计效率污染 减少数量每年为100单位，其中一种想法就是 每人每年减少污染50单位。
在效率产量上产生的边际损害
庇古税的收取
3、庇古税的政策效果
庇古税提高了污染者的边际成本，为达到利润最 大化，污染者的有效产量Q*由MB与 MPC+cd的 交点决定
（二）补贴 如果政府补贴给不污染者，则污染者的
生产成本为边际私人成本与失去的补贴 之和.
补贴的金额=放弃的产量*每单位的补贴 金额