2020/11/11
制度经济学
二、新制度经济学的发展
（20世纪70年代迄今）
n 交易费用理论的发展 n 产权理论的发展 n 企业产权结构理论的发展 n 企业性质理论的发展 n 制度变迁理论的发展 n 人力资本产权理论的发展
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1.交易费用理论的发展
n 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
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第一章 导 论
第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假设 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学习
意义
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第一节 新制度经济学的产生与发 展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
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n 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
n 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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4.企业性质理论
n 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
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5.制度变迁理论
n 制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
n 诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
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（一）时代背景
1.产生背景 • 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次
企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后 计划经济体制实践是新制度经济学产生的 直接诱因。 • 20世纪以来垄断资本主义的不断发展， “外部性”问题的变得越来越普遍，是新 制度经济学产生的又一重要诱因。
n 阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
n 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
n 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
n 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等）
n 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 （科斯、张五常、波斯纳等）。
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3.企业产权结构理论
n 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
n 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
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一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。
2. 1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的“科斯定理”，揭示了制度 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。
n 诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
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6.人力资本产权理论
n 舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
n 20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
n 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩 斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构 成后来微观经济学的基础。
n 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法 都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为 “阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。
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2.科斯对新古典经济学的批评
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2.发展背景
• 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济 政策实践所导致后果的反思和经济改革的 尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效 差异使人们越来越认识到制度的重要性， 这反过来促进了新制度经济学的繁荣。
• 使制度和新制度经济学引起注意的另一变 化是全球化。
• 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济 转型国家的存在及其这些国家对制度经济 学的需要也密切相关。
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（二）理论背景
新制度经济学在20世纪30年代到60年代 形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古 典经济学对制度的忽视。
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1.什么是新古典经济学
n 新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30 年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说， 包括马歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、 杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等。
n 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
n 关于交易费用性质的研究（诺思）
n 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
n 交易费用的应用研经济学
2.产权理论的发展
n 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
n 许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）