《美国研究》２０１１年第３期中美软实力运用的比较王希 首先，请允许我对美国研究所成立３０周年表示祝贺。

在中国的美国研究中，美国所是一面旗帜，代表了中国的美国研究的力量与方向。

３０年来，美国所为国家培养出许多优秀人才，《美国研究》在提高国内美国研究的学术质量方面更是功不可没。

感谢黄平所长的邀请。

我因接到通知的时间较晚，来不及准备专门的发言稿，只能从近期思考和研究的题目中选一个来讲。

美国研究所认为软实力的题目比较合适。

既然这样，我就利用这个机会谈谈自己的观察和思考。

①一　“软实力”及其研究众所周知，“软实力”（ｓｏｆｔ　ｐｏｗｅｒ）概念最先是由美国政治学学者约瑟夫·奈（Ｊｏ－ｓｅｐｈ　Ｓ．Ｎｙｅ　Ｊｒ．）于２０世纪９０年代初提出来的。

它的最初涵义是指美国拥有的影响国际政治和经济事务的其他能力，如美国政府对跨国公司的司法管辖力、美国大众文化对世界各国民众的影响力等，这是一种相对于军事和经济等“硬实力”的“第三维”实力。

奈后来把“软实力”进一步描述为一种“吸引力”、“说服力”和“感召力”。

奈说，如果一个国家“代表着其他国家所期望信奉的价值观念”，它的“领导（世界）潮流①我对“软实力”问题的关注起源于１９９９年对科索沃战争期间美国媒体表现的观察，后来逐步将美国的公民建设、美国国家价值观的构建、中国“软实力”的内容与形式等纳入思考范围。

与本文相关的一些想法曾发表在下列文章中：王希：《民主的非民主化》，《读书》１９９９年１０月号，第９～１４页；《有关中国国际形象的思考》，《国际新闻界》２０００年第１期，第５～８页；《美国历史上的“国家利益”问题》，《美国研究》第１７卷第２期（２００３年夏），第９～３０页；《美国的自由与限制：“一切皆有可能”已成过去》，《２１世纪经济报道》２００７年７月２１日，第３３页；《海外学者与中国“软实力”的构建》，《对外传播》２０１０年第１０期，第５～８页；《软实力的硬内容：国家制度和核心价值观》，载李希光主编：《软实力与中国梦》，北京·法律出版社，２０１１版，第４３～５１页。

的成本就会降低”。

①奈提出“软实力”时，正是冷战即将结束、美国即将成为唯一超级大国的时刻。

当时美国在军事、经济、科技创新等硬实力方面处于无可匹敌的状态，美国如何能够在后冷战时代持续地保持自己的优势，这是奈等考虑的问题。

应该说，奈的“软实力”思考是一种“崛起后的大国”的战略考虑，而不是一种“崛起中的大国”的战略思考。

二　历史上中美对软实力的运用其实，“软实力”的思想并不新颖，与之相似的思想和实践早已存在，相关的例子在中外历史上俯拾皆是。

《道德经》中“天下之至柔，驰骋天下之至坚”一语包含了以柔克刚、以说服取代武力、不战而屈人之兵的道理，其中的“柔”也含有“软实力”的意思。

在中美两国打交道的历史上，使用“软实力”的例子也不少。

１９世纪７０年代初，美国国会进行了一场关于华工对美国利弊的辩论，共和党参议员卡尔·舒尔茨（ＣａｒｌＳｃｈｕｒｚ）反对国会立法歧视华工进入美国。

他认为美国应该致力于将华工“美国化”，让他们适应并习惯美国式的生活方式，保证他们把对生活的“新需求”（ｎｅｗ　ｗａｎｔｓ）带回到中国去，“宣传”（ｐｒｏｐａｇａｎｄｉｚｅ）美国人的消费方式，从而改变中国人的生活方式，为美国产品打开中国的市场。

②义和团运动之后，美国政府将庚子赔款用于资助中国学生到美国留学，接受美国教育，这个过程基本上贯穿于整个２０世纪，这种做法在其他西方国家中十分少见。

美国大学培养了许多中国的留学生，包括一大批后来为中国的进步做出了重要贡献的教育家、科学家、学者和实业家，在中国现代化的历程中留下了深深的烙印，这已经是有目共睹的历史。

自２０世纪中叶起，在国际政治中使用“软实力”成为美国政府的一种有意识的作为。

１９５３年成立的美国新闻署负责通过对外广播、交换学者学生和开展文化交流等渠道在全球范围内传播美国思想，扩大美国的国际影响。

２０世纪６０年代建立的“和·０２·美国研究①②Ｊｏｓｅｐｈ　Ｓ．Ｎｙｅ，Ｊｒ．，Ｓｏｆｔ　Ｐｏｗｅｒ：Ｔｈｅ　Ｍｅａｎｓ　ｔｏ　Ｓｕｃｃｅｅｄ　ｉｎ　Ｗｏｒｌｄ　Ｐｏｌｉｔｉｃｓ（Ｎｅｗ　Ｙｏｒｋ：Ｐｕｂｌｉｃ　Ａｆｆａｉｒｓ，２００４）；约瑟夫·Ｓ．奈、门洪华编：《硬权力与软权力》，门洪华译，北京大学出版社，２００５年版，第６～７页。

Ｃａｒｌ　Ｓｃｈｕｒｚ，ｓｔａｔｅｍｅｎｔ　ａｔ　ｔｈｅ　Ｓｅｎａｔｅ，Ｃｏｎｇｒｅｓｓｉｏｎａｌ　Ｇｌｏｂｅ，４１Ｃｏｎｇｒｅｓｓ，２ｓｅｓｓｉｏｎ，１８７０，５１５９～５１６０；ｑｕｏｔｅｄ　ｆｒｏｍ　Ｘｉ　Ｗａｎｇ，Ｔｈｅ　Ｔｒｉａｌ　ｏｆ　Ｄｅｍｏｃｒａｃｙ：Ｂｌａｃｋ　Ｓｕｆｆｒａｇｅ　ａｎｄ　Ｎｏｒｔｈｅｒｎ　Ｒｅｐｕｂｌｉｃａｎｓ，１８６０～１９１０（Ａｔｈｅｎｓ：Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｇｅｏｒｇｉａ　Ｐｒｅｓｓ，１９９７），ｐｐ．３３４～３３５．平队”和“富布赖特计划”等也是一种软实力运用的实践。

①今天，美国软实力的内容不再局限于文化、意识形态和教育领域，其传播也早已不再是一种单一的政府行为，而是以多层次和多方位的方式，通过商业、贸易、教育、学术、体育、大众文化、出版、新闻、网络和民间交流等渠道渗透到世界的每个角落，传播的深度和广度是史无前例的。

中华文明有数千年的历史，但相对于美国而言，中国作为一个“民族国家”（ｎａ－ｔｉｏｎ－ｓｔａｔｅ）的历史相对较短，以辛亥革命为起点，至今不过一个世纪，而作为一个在领土、体制、治理和意识形态控制等方面做到基本统一的现代国家的历史则更短，只有６０年。

尽管如此，中国共产党人从一开始就十分注重“软实力”的功能。

中国共产党革命成功的秘诀之一是“组织群众、宣传群众”。

“宣传”便是一种“软实力”的使用，即便在今天，“宣传”仍然是当今中国政治文化的最重要的组成部分和内容之一。

早期的中共领导人十分注意利用国际媒体来传播其方针与思想。

美国记者斯诺在采访中国领导人基础上写成的《西行漫记》（１９３６年出版）、国共内战期间毛泽东与美国记者安娜·路易斯·斯特朗的谈话（１９４６年）等可被视作是中国共产党运用软实力的早期典范。

１９４９年中华人民共和国成立后，曾一度面临西方世界的封锁和孤立。

即便如此，中国政府也努力利用有限的资源，扩大其在国际上的影响力，竭力发展与敌对国家中友好人士的关系往来，并通过他们来帮助传播新中国的影响。

譬如，１９５９年，中国曾邀请著名的美国黑人学者杜波伊斯（Ｗ．Ｅ．Ｂ．Ｄｕ　Ｂｏｉｓ）来中国访问，杜波伊斯及夫人回到美国后，非常详细地介绍了中国，热情讴歌了中国所取得的成就（尽管他们并没有机会深入了解到当时中国面临的困境），这在冷战时期的美国是十分罕见的。

朝鲜战争后中国对战俘的改造也有重要的成效，美国黑人战俘克拉伦斯·亚当斯（Ｃｌａｒｅｎｃｅ　Ａｄａｍｓ）在他的回忆录中对此有非常生动和详细的说明。

②自１９７０年代重返国际社会和改革开放后，中国有了一个更为广阔的施展影响力的国际平台。

市场经济的实施、与国际体制接轨的需要、对外交流的增加和多元化，尤其是对国际组织和国际事务的参与，都促使中国加速在教育和宣传领域内进行改革。

据中国教育部的统计，在１９７８～２００８年间，中国各类出国留学人员已将近１４０万人，留学人员遍布１００多个国家；与此同时，中国以国家资源为后盾，在世界范围内·１２·中美软实力运用的比较①②Ｔｈｏｍａｓ　Ｃ．Ｓｏｒｅｎｓｅｎ，Ｔｈｅ　Ｗｏｒｄ　Ｗａｒ：Ｔｈｅ　Ｓｔｏｒｙ　ｏｆ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｐｒｏｐａｇａｎｄａ（Ｎｅｗ　Ｙｏｒｋ：Ｈａｒｐｅｒ　ａｎｄＲｏｗ，１９６８），Ｌａｕｒａ　Ａ．Ｂｅｌｍｏｎｔｅ，Ｓｅｌｌｉｎｇ　ｔｈｅ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｗａｙ：Ｕ．Ｓ．Ｐｒｏｐａｇａｎｄａ　ａｎｄ　ｔｈｅ　Ｃｏｌｄ　Ｗａｒ（Ｐｈｉｌａｄｅｌｐｈｉａ：Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｐｅｎｎｓｙｌｖａｎｉａ　Ｐｒｅｓｓ，２００８）；Ｍａｒｙ　Ｌ．Ｄｕｄｚｉａｋ，Ｃｏｌｄ　Ｗａｒ　Ｃｉｖｉｌ　Ｒｉｇｈｔｓ：Ｒａｃｅａｎｄ　ｔｈｅ　Ｉｍａｇｅ　ｏｆ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｄｅｍｏｃｒａｃｙ（Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ：Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ，２０００）；韩召颖：《输出美国：美国新闻署与美国公众外交》，天津人民出版社，２０００版。

Ｗａｎｇ　Ｘｉ，“Ｂｌａｃｋ　Ａｍｅｒｉｃａ　ａｎｄ　Ｒｅｄ　Ｃｈｉｎａ：Ｔｈｅ　Ｅｘｔｅｎｄｅｄ　Ｐｒｏｂｌｅｍ　ｏｆ　Ｃｏｌｏｒ　Ｌｉｎｅ　ａｃｒｏｓｓ　ｔｈｅ　Ｐａｃｉｆｉｃ，”ｕｎｐｕｂ－ｌｉｓｈｅｄ　ｍａｎｕｓｃｒｉｐｔ．推动汉语教学和中国文化传播，到２００９年８月，在８３个国家建立了３３９所孔子学院或孔子课堂。

目前世界各国学汉语的人数达到了４０００万。

①我任教的美国宾夕法尼亚州印第安纳大学（Ｉｎｄｉａｎａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｐｅｎｎｓｙｌｖａｎｉａ）所在地的中学最近也将中文列入学生可选的外语语种之一，这在１０年前是不可想象的。

从１９９０年中期开始，中国中央电视台利用卫星，将中午节目传送到全球范围，对海外华人（包括来自台港澳的华人）都有很大的影响。

中央电视台的英语和西班牙语频道的影响力也在日益扩展。

最近，为配合国家主席胡锦涛访问美国，中国政府买下位于纽约市曼哈顿区时代广场的巨型电视商业屏幕播放时段，连续几天不间断地播放国家形象宣传片，向美国公众展示现代中国的风采。

三　当代“软实力”的内容但是，奈的“软实力”思想与上述这些“软实力”的理解和应用之间还是存在一些细微而重要的区别。

奈的“软实力”思想的核心内容是强调由一个国家的政治制度、意识形态、核心价值观所产生的吸引力和感召力。

在我看来，这种思考隐含了这样一种逻辑：即某种价值观以及体现这种价值观的政治制度、政治文化和生活方式———不管它来自哪个国家或哪种制度———可能会带有的一种具有普遍的人类意义的吸引力。

换言之，所有人对某些作为人的价值都不会拒绝或鄙弃。

这种意义上的软实力所追求的目的，不限于人们对物质利益的追求与满足，而更强调对个人的和共享的价值观的认同。

也就是说，如果要让他人将美国制度、美国理念、美国人的生活方式作为追求的目标，这种追求和期许一定是一种“自然的”追求和期许，与帝国主义时代的“胡萝卜加大棒”式的威逼利诱是不能等同的。

一个国家能够不通过使用武力或经济制裁，而是通过说服和吸引，对其他国家的公民施加影响，改变后者的价值认同和政治追求，使其心悦诚服地认同前者的基本利益，做到了这一点，这个国家就拥有了软实力。

正是在这个意义上，奈的“软实力”带给我们一些启示：软实力的运用和竞争是一种全球化时代的现象，是不同国家之间在政治文化、政治体制和价值观方面的较量，是不同国家的人民对本国和他国体制，以及由体制而衍生的价值观在认同感和忠诚感意义上进行比较与选择。