b)质量手册；
c)本国际标准所需的文件化的程序；
d)组织为确保对过程有效的策划、运行和控制所需的文件；和
e)本国际标准要求的记录。
OK
OK
已建立程序，但没有包括汽车体系五大手册的相关的程序和过程/产品审核等如APQP/产品审核/过程审核
三阶文件OK
N/C
项目
审核发现
结论
4.2.2质量手册
组织应建立和维护质量手册，它包括：
a)质量管理体系的范围，包括任何排除的条款的细节和理由（参见1.2）；
b)为质量管理体系而建立的文件化的程序或对其的引用；和
c)质量管理体系的过程之间相互作用关系的描述。
有建立ISO9001质量手册。
OK
4.2.3文件控制
质量管理体系所要求的文件应受控。质量记录是一种特殊类型的文件，并且应根据4.2.4条款的要求将其受控。
OK
项目
审核发现
结论
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
高层管理者应确保组织中职责、权限和相互关系已被明订及沟通。
5.5.1.1质量职责
负有纠正措施职责和权限的管理者对不符合规定要求的产品或过程应迅速得到通告。
负责质量工作的人员，如需纠正质量问题，应有权停止生产。
跨班的生产运作应规定负责人或授权人以确保产品质量。
5.4.1.1质量目标——补充要求
最高层管理者应规定贯彻质量目标及度量方法。所要实现的质量目标应包括在业务计划中，并作为质量方针的补充。
质量目标的测量方法没有建立；
没有确认
5.4.2质量管理体系策划
高层管理者应确保：
a)为符合在4.1条款中规定的要求和质量目标而执行质量管理体系的策划；
b)在对质量管理体系的更改进行策划和执行时，维护质量管理体系的完整性。
a)适合于组织的目的；
b)包含符合要求和对质量管理体系有效性持续地改进的承诺；
c)为建立和评审质量目标提供基准；
d)在组织中被沟通和理解；和
e)有进行持续适应性的评审。
OK
5.4策划
5.4.1质量目标
高层管理者应确保在组织的相关职能和层级建立质量目标，包括为达到产品要求的那些要求(参见7.1.a)。质量目标应是可以度量的，并与质量方针一致。
同上
每月都会召开类似管理评审的品质管理会议及其他内部沟通（如内部邮件）；
过程监视体现的较多（有制定部门的质量目标并进行监视，但针对性不强，没有反映部门职能的特点，也没有把目标集中起来）
目前无外包过程
OB
OB
OB
OK
4.2文件要求
4.2.1总则
质量管理体系文件应包括：
a)应以文件化形式阐明的质量方针和质量目标；
结论
4.1总体要求
组织应依照本标准的要求建立、文件化、实施、维护及持续地改进质量管理体系。
组织应：
a)鉴别质量管理体系所需的过程和在整个组织中的运用(参见1.2)；
b)决定这些过程的顺序和相互作用；
c)决定所需的标准和方法以确保这些过程有效的运作与控制；
d)确保必要的资源和信息的适用性，以支持这些过程的运作及监控；
文件中已规定职务说明书
但需要完善
没进行具体的规定
OB
N/C
5.5.2管理者代表
高层管理者应在管理层中指定一名为管理者代表，不论其在其它方面的职责，应包括以下的职责和权限：
a)确保质量管理体系所需的过程已建立、实施和维护；
b)向高层管理者报告质量管理体系的业绩，及任何改进的要求；
c)确保在整个组织内对顾客要求的意识的促进。
应建立文件化的程序，用以明订需要的控制，包括：
a)在发放之前批准其适用性；
b)根据需要评审及更新，并重新批准文件；
c)确保文件的更改和文件现行版本状况已被识别；
d)确保在使用场所都有相应文件的有效版本；
e)确保文件保持清晰和易于识别；
f)确保外部文件已被鉴别，且在受控下发布；
g)避免误用任何作废文件，如果因任何目的而保留作废的文件，这些文件应被适当地鉴别。
e)确保资源的适用性。
5.1.1过程效率
最高层管理者应监视产品的实现过程，并支持过程以保证过程的有效性和效率。
质量目标比较散，没有形成统一的文件
OB
需要进一步完善过程的监视。
5.2顾客焦点
高层管理者应确保顾客的要求已被决定且符合提升顾客满意为目标(参见7.2.1及8.2.1)。
OK
5.3质量方针
高层管理者应确保质量方针：
备注：管理者代表的职责还可包括就质量管理体系的有关事宜与外部各方的联络工作。
5.5.2.1顾客代表
最高管理者指定适当的人选，分配其职责，在讨论质量要求的内部会议上代表顾客的需求，如选择特殊特性、制定质量目标、培训、纠正和预防措施、产品设计与开发。
有统一的部门运用的表格清单;保存期限需完善，
OB
OK
项目
审核发现
结论
5.管理责任
5.1管理者承诺
高层管理者应通过以下几点来证明其在质量管理体系的发展和改进，和对体系有效性的持续改进所提供的承诺：
a)在组织沟通满足顾客和法令、法规要求的重要性；
b)建立质量方针；
c)确保已建立质量目标；
d)实施管理评审；
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诊断日期：年月日诊断者：XXXX
依据标准：ISO /TS16949：陪诊者：（品证保证系）
诊断类别：初始诊断
一、诊断发现（以ISO/TS16949:以下结论均对体系文件而言,具体实施效果未考证；OB指观察项，N/C指不符合要求的事项）。
项目/要求
审核发现
OK
OK
OK
OK
OK
4.2.4记录的控制
应建立和维护记录以提供符合规定要求和质量体系有效运行的证据。
记录应维持清晰、易于辨识和检索，文件化的程序应规定对记录的识别、储存、保护、检索、保管期限和处理方法。
4.2.4.1记录的保存
组织应明确与质量管理体系相关的文件和记录的保存期限，至少满足法规和顾客的要求。
e)测量、监控和分析这些过程；
f)实施为达到计划的结果所必须的措施和对这些过程进行持续改进。
组织应按照本标准的要求管理这些过程。
当组织选择将某些过程委托给外部，且这些过程会影响产品符合性的要求，那么组织应确保对这些过程的控制。而对这些委外过程的控制应在质量管理体系中被鉴别。
有见到整个品质保证图，但目前未按品保保证图的要求进行初期品的流动的管理
4.2.3.1工程规范
组织应有程序保证按照客户要求的进度及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规范及其更改的程序文件。供方应保存每项更改在生产中实施的日期的记录。实施应包括对文件的更新。
有建立《文件管制程序》
有受控文件清单
有对文件的分发范围进行规定和审批
外来文件的管理OK
作废文件的控制方式OK;