第四章 理论建构
没有大胆的猜想， 就做不出伟大的发现 。
主要内容
理论概述 理论的构成要素 概念的建构方法 命题的建构方法 假设的建构方法
学习目标
了解理论的目的、层次和建构过程，掌握
理论的判断标准 理解并掌握什么是概念、变量、命题和假 设，以及其相互之间的关系 掌握概念、假设和命题的建构方法 掌握判断假设好坏的三个条件和四个准则 理解核心假设和辅助假设，掌握假设分析 的方法
变量的影响； ⑵建立多个自变量与一个因变量间的关联； ⑶描述自变量、中介变量与因变量的反应 关系。
⑴影响影子长度的因素有： 电筒与物体间距离 电筒的角度 物体的高度 物体的透明度 周围的光照强度 物体的位置 物体的宽度 ⑵要观察及测量的因素有： 影子的宽度 影子的光暗度 影子的面积 影子的长度 ⑶保持不变的因素： 还有一样因素要考虑，这就是在探究过 程中需要保持不变的因素来进行一 个合理的比较实验。除了选取的可 变变因外，其余会影响影子的因素 一定要不变，才可以判断影子的长 度是由电筒与对象之间的距离引致 。不变的因素包括： 周围的光照强度 电筒的角度 物体的位置
选取因素：车轮尺寸大小
假设：增加车轮尺寸时，车速便会减少
假设的陈述方式
条件式陈述(If-Then)
差异式陈述 ：“A不同，B也不同” 函数式陈述 ：“A是B的函数，A=f(B)”
统计式陈述 ：如果ρ是压力与工作满足感的
共变量，我们可以假设：
H0:ρ=0 H1:ρ>0
个案式和通则式解释模式 I
个案式解释：
意图只是在于能够完全地解释某个案例。 比如，某个电视企业经营业绩不高，是因
为：⑴张总经理太年轻，没有经验；⑵碰 上了黑白电视市场不好；⑶企业1号生产线 出故障了；⑷企业生产工厂选址错误；⑸ 市场营销人员不足；⑹企业工人懒惰等等。 有了以上原因，就不难理解为什么经营业 绩不好了。



垄断市场，然后有一个竞争者进入该市场，这两个竞争者将 在上述假定下不断调整自己的产（销）量，最终终于达到有 确切解答的厂商均衡和市场均衡（各为市场总需求的三分之 一）。 辅助假设：即假定部分，也是核心假设成立的前提和条件： ⑴两个生产者，A公司和B公司生产完全相同的产品。 ⑵产品的生产成本为零（或相同成本）。 ⑶两家公司分享市场，总需求是线性的。 ⑷每家公司都确切只是总需求是怎样的，知道总需求曲线上 的每一个点。 ⑸每一方都根据对手采取的行动，并假定对手会继续这样行 事，来做出自己的决策。 ⑹两家公司都通过调整产量以实现最大限度的利润。
从事实到理论
理论
概念
对象和事件观察(现实)
抽象程度
命题
概念、命题、推理与理论
概念 命题 概念
推理
理论
命题
理论建构的过程
从观察到概括
经验概括(empirical generalizations)，指的是对现象反复出
现的规律或特征的总结，或者是对变量特征或者变量间关系 的一般性阐述。如，“调查结果表明，具有某种特征差异的 个体（群体），其在某方面的行为也会有差异”
上述各种定义表明理论具有如下几个方面
特征：
⑴理论来自于经验的实践； ⑵理论是一种抽象的、系统的认识； ⑶理论的目标是对经验现实做出解释。
理论是极其重要的，因为它给我们提供了
一种看待事物的方式。
解释的形式
因果性解释(causal explanation)：建立因果关系的三个
条件——时间顺序、关联、排除掉可能的替代原因。 结构性解释（structural explanation）：研究者使用一 组相互关联的假定、概念和关系，进行结构性解释，其 重点是明确指出形成这个互相牵连整体的基本部分，结 构性解释通常以隐喻或模拟代替因果陈述。结构性解释 的类型包括：网络理论(network theory)及功能论。 诠释性解释（interpretive explanation）：目的是促进 了解。研究者以特定社会脉络，来发现某项事件或作法 的意义，由于每个人的行动决策都受到其主观世界观的 影响，所以研究者必须去分辨个人的推理模式与看事物 的观点。
⑴它是由一组命题组成； ⑵这些命题在逻辑上是相互联系的；
⑶这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的。
判断理论优劣的标准
⑴解释范围越广泛的理论越好——范围；
⑵解释越精确的理论越好——效果(精度)； ⑶结构越简练的理论越好——效率(节俭)。
这三条标准可能会有冲突，因此，在理 论建构的时候，要综合平衡考虑这三条标 准。
个案式和通则式解释模式 II
通则式解释，即试图解释某一类状况或事物，而
不是某个个案；更进一步地说，这种解释很“经 济”，只使用一个或少数几个解释性因素；最后， 它只能解释部分，而不是全部。 比如，⑴企业管理中，日常建立项目团队的话， 会提高管理效率；⑵国际跨国公司如果有很好的 本地化经验，经营业绩通常较好；⑶利润来源趋 向“微笑曲线”两端的企业通常利润水平和发展 潜力较高。
家具 现实与观察：桌子 经验 小 抽象层次 涵盖面 特征 明确
概念化
科学研究中对概念的界定常常要靠定类和
操作性定义。由于某个术语的真正含义常 常是模糊的甚至是有争议的，为了研究， 科学家就赋予某个术语以意义。
譬如，为了研究社会经济地位的状况，可 以简单地把它定义为“收入”和“教育程度” 状况；在这个基础上，还可以找到“社会经济 地位”的其它方面：如职业状况、银行存款、 不动产、家族血统、生活方式等等。
变量的分类
根据变量之间的关系，可将变量分为
自变量－引起其它变量变化的变量 因变量－由于其它变量变化而导致自身发
生变化的变量 中介变量－XZY 控制变量 －干扰变量、无关变量 。是指它 与研究的目的无关。
变量的使用
变量的使用有三种方式： Nhomakorabea比较不同群组间之同一自变量对同一因
概念化与操作化层次
（ 抽 象命 层题 次 ） （ 经 验假 层设 次 ）
概念
概念
变量
变量
理论与模式
理论(theory)，是对于各变量之间的关系加
以一般化的结果。 理论通常是描述事物、行动、事件内部或 它们之间的可重复观察或测量的关系。这 种可重复的关系就可以称之为模式(pattern)。 理论是模式的抽象表示，而理论则可以由 模型(model)来表示出来。
理论的构成要素
概念与变量
定义与分类
命题与假设
理论与模式
概念与变量
概念就是伴随着某特定的对象、事件、条
件或情境的一系列的意义或特性。 构念(constructs)，是思维心像，构念是由 若干个较为简单的概念所组成的。 变量(variables)，是可以有不同取值的概念。 变量是对概念的操作化，是将概念以某种 可测量的形式表示出来。
理论概述
什么是理论
理论的定义。美国《哈珀柯林斯社会学词
典》的定义是：
⑴由逻辑的或数学的陈述所联结的一组假设或
命题，它对经验现实的某一领域或某一类现象 提出解释；
⑵在不太严格的意义上，有关现实某一领域的
任何抽象的、一般性的陈述都可称为理论，它 通常包括对一般性概念的详细阐述。
理论的特征
就是通常所说的“假说”，也就是常识性理论。
②辅助假设——“保护带”，保护“硬核”免遭反
驳
辅助假设是保护理论（假说）得以免遭反驳的一系列命题（条
件），是在不断证伪过程中不断修订的，也就是通常所说的“假 定”。
古诺双头垄断理论(Curnot Duopoly Theory)
核心假设：即基本理论部分（假说），开始时是一个独占者
假相关
C
A
B C
A
B
假设的建构方法
概念
假设(hypothesis)是一种有关变量间关系的尝
试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的 命题。 问题：什么因素会影响植物生长速度的变量?
要认明一些变量它可能会影响植物的生长速度 记住要考虑植物和其生存环境的特征。
问题：什么因素会响汽车的速度？
理论的层次II
中层理论比下层理论（经验通则）抽象，
主要是在引导实证研究。是连接上层理论 和下层理论的理论，或者运作在中介层级，
例如，组织理论、角色理论、参照群体理论等
等。
理论的层次III
下层理论，处理的是小片断的时间、空间、
小数量的个人，相对具体、简单。下层理 论关注是对组织行为的具体方面进行解释。 这种理论有三个重要特征：
从概括到理论
在将大量的、个别的、具体的现象上升为一般性的经验概括
时，已经舍弃每个特定个案的特殊性，而集中了它们的共性 特征。而这种共性特征向我们展示了现象的某种规律。要想 对这种规律进行解释，就是在发展理论，从而形成对现象及 其背景的更为一般性的命题。
概念的建构方法
物质财富
抽象
大
含糊
生活用品
概念次序的建立
概念化 定类定义
操作定义
现实世界的测量
概念的功能
分类 －二分法
比较 －完全、比较、完全不 计量 －序数、比例
设模 －科学社会主义
概念可以分为两种类型：
一类概念仅仅表示某类现象。比如“太
阳”、“月亮”； 另一类概念则往往包括若干子范畴、属性， 它们反映出概念所指称的现象在类别、规 模、数量、程度等方面的变异情况。 比如“性别”这一概念就包括男性和女性 两个子范畴，或者说“性别”这一概念是 由男性和女性两个“属性”所构成的。
理论的层次I
上层理论(macro-level theory)，也称巨观理论、
宏观理论，或理论架构(theoretical framework)。