船舶操作风险的识别、评估、控制和复查程序Procedure f o r i d e n t i f y i n g,a s s e s s m e n t,c o n t r o l a n d r e v i e w t o s h i po p e r a t i o n r i s k1. 目的和范围Aim and Scope1.1. 本程序规定了船舶运输生产过程中的船舶操作、人员健康安全和环境管理所面临风险的识别、评估和控制方法,旨在降低、消除并最终控制船舶、人员和环境风险。

1.2. 本程序适用于公司各职能部门和所管理的船舶。

2. 定义2.1. 风险：指频率及后果严重性的组合。

本程序所指风险为对船舶操作、人员健康安全和环境管理可能造成的影响和威胁。

3. 职责3.1 指定人员3.1.1 对总体的风险评估过程给予指导；3.1.2 对具体的风险评估效果，做出决定；3.1.3 监督风险评估程序；3.1.4 监控风险控制措施的执行情况；3.1.5 组织和监控风险评估的培训情况；3.1.6 就风险评估的信息，始终和每一船舶保持沟通；3.1.7 每年就风险评估情况进行评审；3.1.8 保管风险管理活动的记录3.2. SMS办公室SMS office3.2.1. 组织公司和船舶风险识别、评估和控制措施的制定；3.2.2. 制定公司风险管理预算；3.2.3. 就风险评估的技巧，对公司各职能部门进行培训；3.2.4. 指导公司范围内其他部门、船舶的风险管理工作；3.2.5. 公司有关重大风险的管理。

3.3. 公司职能部门Corporate functions3.3.1. 根据《职责手册》中的分工，参与公司风险识别与评估，做好相关风险控制措施的落实等工作；3.3.2. 参与各类紧急情况、事故的应急行动。

3.4. 船长3.4.1. 参与本船风险识别和评价工作、按要求上报本船新增风险；3.4.2. 严格控制本船的船舶操作风险、人员健康安全风险和环境管理风险。

3.4.3. 执行已确定的风险控制措施，并将执行情况报告指定人员；3.4.4. 对本船的风险评估进行评审，并保存相关的记录。

3.5. 轮机长和大副提供技术支持，协助船长完成本船的风险评估工作。

3.6. 船员和岸基人员识别任何对船舶或船员的风险源，并立即向船长或指定人员报告。

4. 工作程序4.1. 风险分类4.1.1. 船舶操作风险：主要源于船舶的特殊操作、临界操作及日常操作。

4.1.2. 人员健康安全风险：主要源于人的不安全行为、设备的不安全状态导致设备械能、电能、热能、化学能等的非正常释放。

4.1.3. 环境管理风险：主要源于船舶操作过程中对环境的影响。

4.2. 风险识别4.2.1. 风险识别的主要目的是识别风险的来源、起因及其可能的后果。

4.2.2. 风险识别应通过适当途径获取相关信息、选择恰当的方法和技术，按照“船舶操作风险辨识表、评估表”的程序根据船舶运输生产特点对风险进行全面、系统的识别. 4.2.3. 由指定人员领导、SMS办公室负责组织公司各部门和船舶进行船舶操作风险识别。

公司的初始船舶操作、人员的聘任与培训、环境的监督与控制的风险识别，应根据船队结构、公司机构和内、外部环境变化进行，填写“船舶操作风险辨识表”（见附录1），各部门上报SMS办公室。

4.2.4. 各船舶根据本船发现的风险源，填写“船舶操作风险辨识表”（见附录1），上报SMS办公室。

4.2.5. 机务部、安监部负责指导船舶开展的风险识别，并收集“船舶操作风险辨识表”。

4.3. 风险评估4.3.1. 船舶操作风险评估4.3.1.1. 由SMS办公室组织公司各职能部门负责人及专家对汇总后的船舶操作风险进行评估。

4.3.1.2. 对船舶操作风险的评估，采用两个维度进行分析，即发生的频率与一旦发生所造成后果的严重程度来进行的。

通过下列风险矩阵评估风险级别。

风险Risk（R）＝可能性（L）×后果（C）4.3.1.4. 产生伤害的可能性微小（1）：公司或每船至少每20年一次。

低（2）：公司或每船至少每10年一次。

中（3）：公司或每船至少每一年一次。

高（4）：公司或每船至少每3个月一次。

4.3.1.5. 伤害的严重性：轻微（1）：·割伤，擦伤，头痛，腹泻，灰尘入眼，不能忍受的烟囱排烟，不舒适的工作环境，健康欠佳引起的暂时不适。

·需要急救，但第二天即可以恢复工作。

·直接经济损失在5万元人民币及以下。

·需要急救，需要休息3天才能够工作。

·直接经济损失在5万-50万元人民币之间。

中（3）：·裂伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折，或工作环境导致永久轻度伤残的疾病。

· 3天内不能从事工作，或需要上岸治疗。

·溢油泄漏在甲板上.·直接经济损失在50-500万元人民币之间。

高（4）：·截肢，严重骨折，多发性损伤，中毒，致命性伤害。

·不能继续从事航海工作。

·溢油泄漏入海。

.·直接经济损失在500万元人民币及以上。

4.3.1.6. 风险等级分为4级。

There is 4 levels of the risk.1级：轻微风险，即对应的分值（R）为（1），（2）2级：低风险，即对应的分值（R）为（3），（4）3级：中度风险，即对应的分值（R）为（6），（8），（9）4级：高风险，即对应的分值（R）为（12），（16）4.3.1.7. 对船舶操作风险进行评估后形成“船舶操作风险评估表”（见附录2），经公司指定人员审核后编制“船舶操作风险清单”（见附录3），报总经理批准，下发各部门和船舶。

4.3.1.8. 在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后果的严重性的分值时，船舶和岸基应：·充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯；·充分考虑公司安全、环保和SMS体系文件的要求；·充分考虑公司和海运行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训；·充分利用相关的专业知识和专业经验。

4.3.1.9. 针对上述已识别的危害，船舶和岸基应事先进行风险评估，岸基职能部门的风险评估活动由部门经理组织本部门员工实施，船上的风险评估活动由船长组织相关部门长和现场操作负责人实施；4.3.1.10. 风险评估的结果采用“风险矩阵表”中的分值（R）来表示。

（1），（2），（3），（4），（6），（8），（9），（12），（16）。

4.4. 风险控制措施4.4.1. 船舶操作风险控制4.4.1.2. 对于不符合公约、法规的要求，可能直接造成滞留的风险，可以直接判定为高风险。

4.4.1.3. 对船舶操作风险经过风险评估后，其分值(R)达到6（含6）及以上，应当采取控制措施，重新进行风险评估，并填写“船舶操作风险评估表”（见附录2），直到分值（R）降到4（含4）及以下。

4.4.1.4. 当风险未有效控制并导致事故时，《SMP-0810应急准备、反应及训练、演习的程序》规定了对发生的火灾事故、船舶损坏、货物事故、保安事件/非法行动、人员事故、污染事故等做出应急响应，采取应急行动，最大限度降低风险，减少人员伤亡、减少对环境的危害和对船舶或财产的损失。

4.4.1.5. 《SMP-0710船舶操作方案的制订程序》规定了船舶在实施水密完整性、改正海图和有关出版物、主副机吊缸作业、锅炉检修作业、加油操作及驳油操作、稳性、超载和应力集中的计算、集装箱、货物及其他物品的系固、船舶保安，暴力和海盗行为、明火作业、高处作业、舷外、水面作业、封闭处所作业等特殊操作中所面临风险的控制措施。

4.4.1.6. 《SMP-0710船舶操作方案的制订程序》规定了特殊区域航行、进出港、沿岸和拥挤水域航行、视线不良条件下航行、恶劣天气航行、系泊操作、危险化学品货物装卸和积载、关键性机器操作等临界操作中所面临风险的控制措施。

4.4.1.7 公司各项操作须知规定了船舶日常操作中所面临风险的控制措施。

4.4.2. 人员健康安全风险控制，环境管理风险控制均要参照执行（4.4.1.）。

4.5. 监控与检查4.5.1. 公司主管人员对船舶的登轮检查时，要检查船舶执行公司风险管理程序及相关程序的情况，评估风险控制措施的适宜性、有效性。

4.5.2. 对船舶的内审，要将风险控制措施的执行情况作为一项重要内容，指导船舶落实各项风险控制措施。

4.5.3. 船舶每3个月自查和船长SMS管理复查时应对照已识别并经评估的风险清单及控制措施，检查其在船的执行情况。

4.6. 有效性评价及持续改进4.6.1. 公司通过风险评估专题会议对各类风险进行评估，核定其风险等级；对因人员、设备、航线变化以及发生的事故险情而形成的新的风险进行识别、评估，并制定相应的风险控制措施。

4.6.2. 管理评审对风险管理情况进行评审，对当年的风险评估的有效性进行复查，确保所有风险评估与控制都达到了预期目标。

如果在复查中发现问题，应当制定有效措施予以解决。

4.6.3. 公司每年对安全管理体系进行有效性评价时，还应对风险控制程序进行评审，根据评审结果对安全管理体系进行修改。

4.6.4. 公司的安全会议应根据风险评估情况对风险出现的特点、区域和趋势进行适时分析，通过相关安全信息对公司和船舶的安全操作、人员健康安全和环境管理进行指导。

5.船舶风险评估项目Vessel risk assessment item5.1. 海难事故相关项目碰撞事故collision ，搁浅事故Aground accident ，触礁事故Strike a reef ，触损事故Loss or damage caused by touching ，浪损事故Loss or Damage Caused by Wave ，风灾事故Loss or Damage Caused by wind ，自沉事故Self-sunk accident ，火灾爆炸事故Fire or explosion accident ，其它引起人员伤亡、直接经济损失的海上事故other accident caused personal injury or death or any direct economic loss .5.2. 火灾事故相关项目the items about fire accident机舱失火Fire in engine room , 货舱进水Water leak in the hold , 厨房失火Fire in galley , 油漆间失火Fire in paint store , 电瓶间失火Fire in battery room , 货舱失火Fire in hold , 驾驶室失火Fire in bridge .5.3. 舱间进水相关项目the items about water leaking机舱进水Water leaking in engine room , 货舱进水Water leaking in hold ,锚链舱进水Water leaking in chain well , 舵机舱进水Water leaking in tiller room ,燃油舱进水Water leaking in fuel tank , 压载舱进水Water leaking in ballast tank .5.4. 进入密闭及危险舱间enter enclosed space and dangerous tank压载舱Ballast tank , 燃油舱Fuel tank , 电瓶间Battery room , 油漆间Paint store ,货舱Hold , 空舱V oid space , 淡水舱Fresh water tank5.5. 甲板设备维修及高空作业deck equipment reparation or work in height锚机Windlass , 艉绞缆机Winch , 货舱舱盖Cover of hold , 透气管Air pipe甲板人孔的水密舱盖The watertight cover of man hole , 货舱舱盖Cover of hold ,前桅杆Fore mast , 后桅杆Aft mast , 起货机Cargo crane , 液压系统Hydraulic system , 压舱水阀The valve of ballast tank , 加油管Bunker replenishment pipe ,淡水舱及其加水管Fresh water and pipe , 消防水管Firefighting water pipe ,压载水舱及其管路Ballast tank and pipe , 甲板压缩空气管compressed air pipe on deck , 救生艇艇架Lifeboat davit .5.6. 机舱设备维修保养the reparation and maintenance of equipments in engine room主机吊缸Lifting out of piston on M/E , 发电机吊缸Lifting out of piston on generator ,锅炉boiler , 焚烧炉incinerator , 分油机Oil separator , 各种泵Pumps ,空压机Air compressor , 冷却器Cooler , 加热器heater , 空气瓶Air bottle ,燃油舱柜Fuel tank , 滑油舱柜Lubricant oil tank , 淡水舱柜Fresh water tank ,冰机或空调机Air conditioner , 油水分离器Water separator ,污油舱Oil residue tank , 污水舱sewage tank ,主配电盘及各分电盘Main power distributors ,5.7. 助航设备及通信系统Navigation equipment and communication system雷达Radar , 自动雷达标绘仪Automatic radar plotting , 卫通C站Inmarsat-C ,自动识别系统Automatic Identification System , 甚高频无线电话VHF ,中/高频组合电台MF / HF Radio equipment , 奈伏泰斯NA VTEX , 自动舵Auto pilot ,电罗经Gyro compass , 磁罗经Magnetic Compass , 白昼信号灯Daylight signal light ,自动雾号系统Automatic fog signal system , 测深仪Depth sounder ,航向记录仪Course recorder , 远程识别跟踪系统LRIT , 全球定位系统GPS ,电子海图显示与信息系统Electronic Chart Display and Information System ,航行数据记录仪、简易航行数据记录仪Voyage data recorder, simoly voyage data recorder ,搜救雷达应答器Search and rescue radar transponder ,救生艇筏双向无线电话Survival craft two-way radio telephone .5.8. 航行安全Navigation safety夜间航行Nighttime navigation , 能见度不良航行Poor visibility navigation ,狭窄水道航行Narrow channel navigation , 亚丁湾航行Aden navigation ,巴拿马运河航行Panama canal navigation , 进出港航行Inbound and outbound navigation ,沿岸航行Coastal navigation , 河道航行River navigation , 大洋航行Ocean navigation ,恶劣天气航行Bad weather navigation .5.9. 货物装卸CARGO LOADING AND DISCHARGING货物装、卸Cargo loading、discharging , 压载水的监控Ballast water monitoring ,船舶的稳性和强度Vessel’s stability and strength , 船舶吃水差Ship’s trim .5.10. 船员劳动环境CREW’S WORKING CONDITION健康状况Health condition , 住舱环境Accomodation condition ,饮食状况Diet condition , 工作环境Working condition .注Remark：船舶在日常操作和营运中所遇到的风险不局限于上述表内所列，各船和岸基职能部门要根据可能发生的危险情况不断地总结和更新本表。