国际贸易学第6章非关税壁垒措施 山东大学经济学院 范爱军慕课学习第6周非关税壁垒措施●第1单元 直接的非关税壁垒●第2单元 间接的非关税壁垒●第3单元 外汇管制类非关税壁垒●第4单元 法律类非关税壁垒●第5单元 技术性贸易壁垒●第6单元 非关税壁垒的经济效应第1单元 直接的非关税壁垒非关税壁垒定义：非关税壁垒是指一国政府除关税以外的一切限制进口的各种措施。

与关税壁垒比较起来非关税壁垒更具有隐蔽性、灵活性和歧视性。

直接的非关税壁垒：是指一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制。

比如下面的配额制、许可证制等。

1.1 进口配额制定义：它是指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。

种类：进口配额主要有绝对配额和关税配额两种形式。

这两种形式下又可分为全球配额和国别配额。

第一类：绝对配额●定义：绝对配额是指在一定时期，进口国对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，在该限额内允许进口，超过限额则不准进口。

●绝对配额又分为全球配额和国别配额。

●(1)全球配额：指的是对一种商品只笼统规定一定时期内其进口的最高限额，但不作国别或地区分配。

不论哪国的出口商申请出口时，先申请者先被批准出口，直至配额用完为止。

（例如美国的纺织品配额1998年220亿美元）●(2)国别配额：是指在一定时期的总配额内按国别和地区进行分配，各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。

第二类：关税配额●定义：关税配额是指政府在一定时期内对某种商品进口的绝对数量不加限制，只是对配额内的进口商品给予免税、减税或低税的优惠待遇，对超过配额的进口商品则征收较高关税。

●例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年200万吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。

（欧盟说这为的是照顾洛美协定的非加太国家）●又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配额，配额内的征关税9%，配额外的征关税40%。

.1.2“自动”出口配额制定义：是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

例如：欧盟与日本签订的“自限协议”规定，日本1994年向欧盟出口汽车控制在99.3万辆以内。

1.3 进口许可证制定义：它是指商品进口要到有关部门申领许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。

●进口许可证的分类：●（1）定额许可证。

是把配额与进口许可证结合起来的一种方法。

●（2）无定额许可证。

是指进口国并不公布进口配额，是否发给进口许可证是个别考虑和决定的。

（以上就是最常见的几种直接非关税壁垒形式）第2单元 间接的非关税壁垒●定义：是指通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品进口的各类措施。

●种类：其既包括进出口国家垄断、国产化要求、进口押金制等，也包括外汇管制类、法律类的非关税壁垒。

2.1 进出口国家垄断●主要表现为国家指定有关专门机构或委托少数大企业垄断有关商品的进出口经营活动，从而直接控制进出口商品的国别、种类和数量。

●进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产品上。

2013年世界武器出口排行榜●根据俄智库的数据，2013年世界常规武器出口总额估计至少为659.82亿美元，创造了冷战结束以来的年度最高记录。

●● 1.美国仍旧高居榜首，全年军事出口总额为235.57亿美元，在全球武器出口市场上的份额为35.70%。

● 2.俄罗斯位居次席，全年武器出口额预计约为133.91亿美元，占20.29%。

最近4年武器出口总额为421.74亿美元，占17.34%。

其中2011-2013年武器出口规模急剧增加，市场份额也将在今年创造20.29%的新纪录。

●● 3.法国排名第三，全年武器出口额为69.2亿美元，占10.49%。

● 4.英国今年排名第四，出口额为33.64亿美元，占5.1%● 5.德国今年排名第五，出口额为28.3亿美元，占4.29%● 6.意大利(23.25亿美元，占3.52%)●7.以色列(22.61亿美元，占3.43%)●8.中国(17.2亿美元，占2.61%)●9.西班牙(15.49亿美元，占2.35%)●10.瑞典(8.36亿美元，占1.27%)。

斯德哥尔摩国际和平研究所估算美国2010年军费开支为6980亿美元，占全球军费开支43%，是中国的6倍还多。

年鉴估算，2010年全球军费开支为1.6万亿美元，较 2009年增加1.3%。

除美国，军费开支居前10位的国家还有中国、法国、英国、俄罗斯、日本、沙特阿拉伯、德国、印度和意大利。

2.2 歧视性政府采购●歧视性的政府采购是指国家通过法令或其他手段和途径，规定本国政府机构在采购时必须优先购买本国产品。

（如办公用的电脑、汽车等）●2012年5月22日，中国财政部出台了“关于加强中央预算单位政府采购管理有关事项的通知”，称今后原则上国内产业已经成熟的产品即不得再采购进口产品。

●这是政府干预对外贸易的典型形式。

这种措施使外国商品处于不公平的竞争地位，甚至被剥夺了竞争的资格，因而是一种非常有效的非关税壁垒措施。

国产电脑的质量也不错嘛！2.3 进口押金制●进口押金制是指进口商在进口时，必须预先按进口商品金额的一定比率和规定的时间，在指定银行无息存放一笔现金，以增加进口商的进口成本，影响进口商的资金周转，使其不愿进口，从而达到限制进口的目的。

因而，这种措施又称进口存款制。

●例如：二战后的意大利。

●又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府与斯洛伐克政府先后实行过，规定进口商品要交纳相当于进口货值20%的押金，无息冻结六个月，以此来减少进口和外贸逆差。

2.4 国产化要求●国产化要求是指有些国家和地区出于发展本国有关工业的目的，要求外资企业在本国生产和销售的最终产品中必须含有一定比例的本国零配件。

●这种措施表面看来只是为保护民族工业，实际上是对出口国变相出口的阻击，是间接限制进口。

●外国直接投资的目的很大程度上在于越过传统的贸易限制，而国产化要求正是为这种“越过”设置障碍的。

●案例分析：WTO争端解决机构专家组2008年12月公布了关于中国与美国、欧盟和加拿大三方汽车零部件争端的终裁报告。

这是中国加入世贸组织以来首次在贸易争端中败诉。

（具体见下页）●案例分析：●(1)世贸组织的裁定及原因●欧美起诉。

2008年2月13日，世界贸易组织接到美国、欧盟及加拿大的投诉，初步裁定中国对进口汽车零部件所征收的关税与进口整车关税达到相等额度，违反了中国在加入世贸组织之初做出的逐步开放市场的承诺（比如汽车零部件低关税），要求中国在世贸组织框架下履行成员国责任。

●世贸组织认为，中国对汽车零部件所征收的高关税对欧美国家就业产生了双重负面影响：●第一，阻碍了中国的汽车生产企业采用进口零部件，这将减少美国、加拿大以及其他欧盟国家汽车零部件生产企业提供的就业机会。

欧美国家2006年曾向世贸组织投诉，称中国变相逼迫中外合资或中国汽车制造厂家使用中国自产的汽车零部件。

●第二，中国的这种政策迫使和诱导外国汽车零部件生产企业将生产基地转移至中国，导致欧美相关行业工人失业。

●(2)中国对WTO初裁的态度●中方开始时的态度：对此指控，享有上诉权利的中国方面表示，对占车价60%或以上的外国进口汽车零部件征收与整车相等的进口关税是为了防止进口商避税（大量进口低关税的汽车零部件进行组装），目前中方所采取的措施与世贸组织的相关规定完全相符，不存在歧视外国汽车零部件制造商的问题。

●实际的情况：中国对进口的整车征收25%的关税，对汽车零部件征收10%的关税，这一征税差别明显。

许多汽车生产厂商大量进口汽车零部件，在国内组装为成品车，而后进行销售。

这样，通过进口零部件组装成的汽车比直接进口的整车价格便宜，变相规避了15%的关税。

中国采取的相关措施不过是在防止外国新车化整为零，避开关税大规模进入中国市场。

●(3)中国对WTO终裁的新态度：取消“整车特征”●WTO认为采购部件应该自由竞争：中国的这种政策是在限制中国汽车厂家采购国外零配件，这是正在歧视外国货，市场经济国家应该自由竞争、自由采购。

●2009年9月1日起，由发改委牵头，商务部等五部委联合发布，实施已经四年多的《构成整车特征的汽车零部件进口管理办法》（以下简称《办法》）正式取消。

●其实，中国政府本次的取消行为，是对世界贸易组织（WTO）2008年12月终裁该《办法》违规的直接地、积极地回应。

●（该规定取消后，将对中国市场产生的影响，是部分品牌必然会通过进口零部件组装方式加快在中国的汽车生产。

尤其从长远来看，随着全球汽车制造业向东南亚、印度等成本更低的地区转移，这些国家的汽车零部件也将会对中国本地零部件产业形成冲击。

）（以上就是间接非关税壁垒中最常见的几种形式）第3单元 外汇管制类非关税壁垒3.1 定义：外汇管制是指一国政府通过颁布法令来管制国际结算、外汇买卖和外汇分配，以平衡国际收支、维持本国货币汇价的一种制度。

表面看来，外汇管制是一种金融制度，实际上也是限制进口的一种重要手段。

3.2 外汇管制的具体做法三种方式数量性外汇管制成本性外汇管制（使用多重汇率）混合性外汇管制人民币兑换美元:5.7￥=1$8.7￥=1$3.3 一个著名案例：多种汇率的弊端美国墨西哥美国0.1比索一杯啤酒墨西哥美国墨西哥0.1比索一杯啤酒0.1美元一杯啤酒1美元=0.9比索墨西哥0.1比索一杯啤酒美国0.1美元一杯啤酒1美元=0.9比索1比索=0.9美元（这一单元主要介绍的是外汇管制类非关税壁垒，可见，政府控制外汇及汇率可以极大地影响进出口业务的开展。

）（1）“301条款”：是指美国1974年贸易法案第301条。

内容：授予美国总统单边贸易手段的权力，对与美贸易中实施不公平贸易做法的国家进行报复。

该条款强调的是“公平贸易”问题。

（2）1988年对301条款作了两条修正●①把总统的这一权力转移到美国贸易代表办公室；●②把“301条款”的报复内容扩展到保护知识产权问题上。

于是有了两个“301条款” ：超级301——维护公平贸易；特别301——保护知识产权。

（3）1989年的第一批报复名单中就列入了日本●主要原因是日本长期保持对美巨额外贸顺差。

●逐渐地，日本对美国由开始时的贸易顺差转为投资和收购美国企业。

●1988年10月日本三菱财团14亿美元收购了美国的洛克菲勒中心，引起了美国的震动，要对日本进行报复。

●经过美日两国政府艰苦谈判，双方都作了让步。

洛克菲勒大厦（4）中美在301条款的争论集中在保护知识产权问题上●2011年5月美国参议院财政委员会指出，仅2009年因为中国企业的盗版和造假活动，就造成美国企业损失达480亿美元。