商业银行金融统计暂行办法第一章总则第一条为进一步明确本行各部门金融统计职责,确保本行金融统计工作顺利进行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》，结合本行实际，制定本办法。
第二条本办法所指金融统计的范围包括：（1）银监部门报表系统、人民银行报表系统及其它上级管理部门要求报送的报表系统；（2）本行董事会、行长室要求报送的报表系统；（3）经行领导批示，由合规风险部牵头的临时性报表系统。
第二章工作部门和职责第三条本行合规风险部负责本行报表的汇总、审查、上报等工作。
第四条本行合规风险部负责与上级管理部门的沟通和联系，全面落实上级管理部门工作要求，全力保证各类报表准确及时报送。
第五条本行合规风险部负责对本行相关部门统计工作的辅导和协调。
第六条基础数据分散在各职能部门的，应由各职能部门在规定时间内向合规风险部提供，基础数据可在业务系统内直接提取的，原则上由合规风险部统一负责提取。
第七条由相关部门提供基础数据的，各部门负责人是基础数据质量第一责任人，信贷内勤或其他相关统计人员是直接责任人；由合规风险部采集基础数据的，合规风险部负责人是基础数据质量第一责任人，相关统计人员是直接责任人。
第八条本行各部门需对外提供数据的，经行领导批准，由各部门向合规风险部索取，由合规风险部负责提供，本行另有规定除外。
第三章报表内容、基础数据提供部门和报送时间第九条合规风险部报送报表内容如下：（一）杭州联合银行报表1、月报：月后8日前上报。
（1）村镇银行月度经营数据表；（2）业务状况表；（3）资产负债表；（4）损益表。
2、合并报表：半年（年）度15日前上报。
（1）村镇银行业务状况表和损益表；（2）村镇银行利润表；（3）村镇银行与URCB资金存放业务往来；（4）村镇银行存放同业、拆放同业交易明细计算表；（5）村镇银行同业存放、同业拆入交易明细计算表；（6）村镇银行债券交易明细表计算表；（7）村镇银行流动性比率监测表工作底稿表；（8）村镇银行流动性比率监测表工作底稿表；（9）村镇银行存款准备金率计算表；（10）村镇银行贷款基础数据表；（11）村镇银行买入返售金融资产基础数据表。
（二）人民银行报表1、日报：周一至周五每日9点前上报，双休日停报。
2、旬报：浙江省中小金融机构人民币旬报表：11日、21日、次月1号上报。
3、调查统计科月报第一批：月后3日前上报。
（1）A1411 金融机构资产负债表；（2）A3411 委托贷款专项统计表。
4、货币信贷科月报第一批：月后4日前上报。
（1）金融机构票据转贴现相关情况统计表；（2）票据业务数据录入表；（3）浙江省地方法人金融机构基础数据表；（4）林权抵押月报表；（5）不良贷款情况表；5、调查统计科月报第二批：月后5日前上报。
（1）A1463 贷款分行业统计月报表；（2）A1433涉农贷款月报简报；（3）A1460 房地产贷款存量统计月报表；（4）A1470 个人住房贷款流量统计月报表；（5）A3302大中小企业贷款统计表；（6）A3410 银行承兑汇票统计月报表；（7）A3412 贷款变动因素专项统计月报表；（8）衢州市金融机构表外业务专项统计表；（9）金融机构理财产品情况调查表；（10）金融机构项目贷款情况统计表；6、货币信贷科月报第二批：月后6日前上报。
（1）浙江省法人金融机构流动性监测表；（2）理财、信用、表外三项数据统计表。
7、利率监测报备系统：月后8前上报。
（1）分企业类型人民币贷款利率、浮动区间分布表；（2）人民币贷款固定利率期限、结构表；（3）人民币贷款固定利率区间分布表；（4）人民币贴现利率水平表；（5）个人住房贷款固定利率水平表;（6）个人住房贷款固定利率区间分布表;（7）金融机构同业存款利率水平表。
8、纸质报表报送：月后10日前上报。
（1）信贷资金情况简析；（2）资产负债表；（3）信贷资金执行情况表；（4）存贷月日均情况表；（5）大中小微型企业贷款情况表。
9、货币信贷科月报第三批：月后12日前上报。
（1）地方法人银行业金融机构月报表；（2）高风险地方法人银行业机构月报表。
10、调查统计科季报第一批：季后15日内上报。
（1）A3301本外币利润季报表；（2）A1333涉农贷款季报表（人民币）;（3）A1369个人住房及以房地产抵押的贷款季报；（4）A1302监管类指标季报表；（5）A1461助学贷款统计月报表；（6）A1462下岗失业人员贷款统计月报表。
11、货币信贷科季报第一批：季后15日内上报。
（1）村镇银行主要经营财务数据表；（2）浙江省法人银行机构稳健性指标报表。
12、调查统计科年报：A3101本外币利润年报表，次年5月10日前上报。
13、货币信贷科年报：次年20日内上报。
（1）表1、地方法人银行业金融机构资产负债简表；（2）表2、地方法人银行业金融机构损益简表；（3）表3、地方法人银行业金融机构监测指标情况简表；（4）表4、地方法人银行业金融机构案件情况统计表。
（三）支农再贷款报表1、月报：再贷款使用成效监测月报表，月后5日内上报。
2、季报: 季后15日内上报。
（1）浙江省支农再贷款考核基础数据表；（2）定向激励支农再贷款发放及管理季报；（3）金融机构借用人民银行资金发放的贷款、办理的贴现利率情况考核统计表；（4）支农再贷款数据采集表（共19张）；（一）F01五级分类贷款质量分类及迁徙情况表；（二）F02资本充足率表；（三）F03 人民币备付率表；（四）F04各项资产减值损失准备表；（五）F05抵债资产表；（六）F06有价证券及投资情况表；（七）F07流动性比例监测表；（八）F08农村合作金融机构股权结构及异地分支机构设立情况表；（九）F09农村合作金融机构投资情况统计表；（十）F10农村合作金融机构财务包袱和不良贷款处置情况统计表；（十一）F11农村合作金融机构支农服务情况统计表；（十二）F12农村合作金融机构案件信息表；（十三）J01业务状况表一级科目；（十四）J02业务状况表二级科目；（十五）J03资产负债表；（十六）J04损益表；（十七）J05利润表（十八）J06表外科目表；（十九）J07涉农贷款统计表；（四）银监会1104非现场监管报表。
1、月报：月后7日内上报。
（1）G01资产负债项目统计表；（2）G01附注第Ⅰ部分：表外业务情况表；（3）G01附注第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表；（4）G01附注第Ⅲ部分：存贷款明细报表(一)；（5）G01附注第Ⅴ部分：人民币备付率报表；（6）G01附注第Ⅶ部分：贷款分行业情况表；（7）G01附注第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表；（8）G01附注第Ⅸ部分：存贷款月日均情况表；（9）G03各项资产减值损失准备情况表；（10）G06理财业务统计表；（11）G22流动性比例监测表；（12）S47新型农村金融机构经营情况统计表;（13）S63大中小微型企业贷款情况表第Ⅰ部分：大中小微型企业贷款情况表；（14）S64大中小微型企业贷款分行业情况表第Ⅰ部分：大中小微型企业贷款分行业情况表；（15）S65大中小微型企业贷款分地区情况表第Ⅰ部分：大中小微型企业贷款分地区情况表；（16）S66保障性安居工程贷款分地区情况表。
2、季报：季后18日内上报。
（1） G01资产负债项目统计表附注第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二）；（2）G01资产负债项目统计表附注第Ⅵ部分：各项垫款情况表；（3）G04利润表；（4）G4A-1（a）贷款损失准备情况表（权重法）；（5）G4A合格资本情况表；（6）G4B-1表内信用风险加权资产计算表（权重法）；（7）G4B-2表外信用风险加权资产计算表（权重法）；（8）G4B-3交易对手信用风险暴露风险加权资产汇总表（权重法）；（9）G4C-1市场风险标准法资本要求汇总表；（10）G4C市场风险资本要求情况表；（11）G4D操作风险加权资产情况表；（12）G11资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）；（13）G11资产质量五级分类情况表第Ⅱ部分：资产质量及准备金；（14）G11资产质量五级分类情况表第III部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）；（15）G12贷款质量迁徙情况表；（16）G13最大十家次级类贷款情况表；（17）G13最大十家关注类贷款情况表；（18）G13最大十家可疑类贷款情况表；（19）G13最大十家损失类贷款情况表；（20）G14授信集中情况表第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表；（21）G14授信集中情况表第III部分：最大十家客户贷款情况表；（22）G15最大二十家关联方关联交易情况表；（23）G17银行卡业务情况表；（24）G18债券发行及持有情况表第Ⅰ部分：债券持有情况；（25）G21流动性期限缺口统计表；（26）G23最大十家存款客户情况表；（27）G25流动性覆盖率和净稳定资金比例情况表第I部分：流动性覆盖率；（28）G25流动性覆盖率和净稳定资金比例情况表第Ⅱ部分：净稳定资金比例；（29）G31有价证券及投资情况表；（30）G40资本充足率汇总表；（31）G41资本充足率汇总表；（32）G42表内加权风险资产计算表；（33）G43表外加权风险资产计算表；（34）G44杠杆率情况表；（35）G53分地区情况表第Ⅰ部分：资产负债简表；（36）G53分地区情况表第Ⅱ部分：利润简表；（37）G53分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表；（38）G53分地区情况表第Ⅳ部分：五级分类情况简表；（39）S45农村中小金融机构支农服务情况统计表；（40）S49新型农村金融机构股本情况表第Ⅰ部分：民营资本情况；（41）S63大中小微型企业贷款情况表第Ⅱ部分：大中小微型企业贷款担保方式不良贷款情况表；（42）S64大中小微型企业贷款分地区情况表第Ⅱ部分：大中小微型企业分行业不良贷款情况表；（43）S65大中小微型企业贷款分地区情况表第Ⅱ部分：大中小微型企业不良贷款分地区情况表。
（五）银监会特色报表1、月报：月后8日内上报。
（1）农村中小金融机构三类贷款受托支付情况调查表；（2）辖内农村中小金融机构中长期贷款情况调查表（3）还款方式创新开展情况统计表。
（4）衢州市金融机构月度快报；（5）衢州市信用贷款月报表。
（6）衢州市金融机构房地产贷款监测月报表；（7）辖内村镇银行主要指标监测统计表；（8）企业资金周转情况监测表；（9）小企业信贷情况月报表;（10）月度贷款增减变动前十大户情况表；（11）贷款业务统计表；（12）支行营业月报表；（13）监管指标统计表；（14）存款偏离度考核指标情况表。
2、季报：季后15日内上报。
（1）资产保全案件统计表;（2）衢州市金融机构保障性安居工程贷款辖内分机构情况表；（3）衢州市金融机构大中小企业贷款快报；（4）衢州市金融机构贷款分层统计监测表；（5）衢州市金融机构涉农贷款快报；（6）衢州市金融机构金融支农深化年统计表；（7）银行股本结构和股东贷款情况统计表；（8）衢州市小企业贷款利率定价监测季报表；（9）衢州市困难企业帮扶情况统计（季报）表；（10）小微企业金融服务情况监测表；（11）浙江银行业绿色信贷监测表；（12）浙江辖内银行业金融机构向小额贷款公司提供融资情况报备表（季报表）；（13）不良贷款情况季报表；（14）银行业金融机构案件防控情况统计表。