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第一节 国际贸易政策的概述
三、国际贸易政策的演变
1.15-17世纪（资本主义生产方式准备时期） 重商主义 具体措施包括：
• • • • • 限制外国制成品的进口（高进口关税） 鼓励本国制成品的出口（减免出口税，出口退税） 限制本国原材料的出口，鼓励对外国原材料的进口 推行殖民扩张和垄断外贸政策（东印度公司） 促进本国产业发展
私人生产者对市场价格信号的反应，会在每一个国家一直扩
张生产直到整个世界达到最优； 私人消费者出于对市场价格信号的反应，会持续购买产品直 到整个世界的福利达到最优。
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次优的现实世界

在一个经济体内有两个主要的原因导致了扭曲：
市场失灵（market failures）：使市场无法达到
经济的最优。
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美国汉密尔顿 -保护关税的思想

政策主张：奖出限入
（1）进口产品：高关税，以保护国内新兴工业
（2）原材料、机器设备：进口低或免关税，出口则限制 （3）国内工业： 政府信贷；津贴、奖励金
（4）联邦质量检查制度，保证和提高制造品质量

该学说的意义：反映经济不发达国家独立自主地发展民 族工业的正当要求和愿望，是落后国家进行经济自卫并 通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说 标志着保护贸易学说基本形成。
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李斯特 -幼稚产业保护理论

背景：19世纪上半叶，德国仍以农业为主，远远落后于 英法等工业国家 理论主张 (1841年《政治经济学的国民体系》，代表德 国资产阶级利益)

1）以国民经济学代替世界主义经济学 2）以生产力经济学代替财富经济学
3）强调国家利益高于个人利益，但根本上又是一致的
4）保护贸易政策只是一种手段，而不是目的
政府政策：会扭曲经济上有效率的市场。

表10-1提供了六种情况的扭曲，包括四个市场 失灵引起的扭曲和两个政府政策导致的扭曲。
5
表101
状态 边际的激励
激励的扭曲及其效应
效应
最优世界：
激励的扭曲： 外部成本
P＝MR＝MC＝ SMB＝SMC
SMC＞P（＝ MR ＝MC＝ SMR ） SMR ＞P（＝ MR ＝MC＝ SMR） P＞SMC P＜SMR 含税的P＞SMC 含补贴的P< SMC

①
②
对外贸易总政策
对外贸易具体政策
进出口商品政策、服务贸易政策，国别对外贸易政策
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第一节 国际贸易政策的概述
二、国际贸易政策类型
指政府对进出口贸易不加干涉和限制，也不
自由贸易政策 和输入，使其在国内外市场上自由竞争的一
种政策。
给予补贴和优惠，允许货物和服务自由输出
保护贸易政策
指政府采取各种措施限制商品和服务的进口， 以保护本国的产业和市场不受或少受外国的 竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口 实行补贴和各种优待，以鼓励出口。 实质是奖出限入。
第七章 国际贸易政策
----国际贸易政策----
几个世纪的争论： 自由贸易政策？


保护贸易政策？
支持自由贸易-理由？
古典贸易理论
新贸易理论
支持保护贸易-理由？

限制进口-关税+非关税壁垒 鼓励出口-出口补贴
2
最优的理想世界
自由贸易理论：假设一个任何私人激励都完 全与整个社会收益与成本相联系的理想世界。
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庇古的税收或补贴法-治理现实扭曲：
1.
如果社会边际成本超过私人成本和市场价格（SMC＞ MC=P=MB=SMB），如污染，可让政府征收数量为 （SMC- MC）的税收，通过增加成本使私人成本=社 会边际成本。
2.
如果社会边际收益大于私人收益（SMB＞ MB=P=MC=SMC），如企业培训，便可让政府支付 其数量为（SMB-MB）的补贴，使市场中的决策者得 到全部的收益。
4.战后-20世纪70年代中期
世界范围的贸易自由 二战中新独立的发展中国家实行贸易保护主义
5.20世纪70年代中期以后 新贸易保护主义 -战略出口补贴政策
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第二节 保护贸易政策的理论依据
一、 幼稚产业理论infant industry 观点：暂时性关税是有其合理性的。

与最优关税理论不同：它从长期来看关税 保护，不仅对本国而且对世界也是有利的。 与其他关税理论不同：它具有明显的动态 性，认为保护只是暂时的而非永久存在。

原因：自由贸易关于要素在国内能自由流动前提 不成立，淘汰这些产业会带来失业等社会问题。
在最优世界里，任何需求或供给曲线都具有 两种功能，即同时代表私人和社会的收益或成本。
表10-1中第一行总结了经济学家所谓的“最 优”世界。市场价格（P）对消费者和生产者发 挥着信号作用。
3
在最优世界里， 5个边际价值是相等的：


价格（P） = 购买者私人的边际收益MR= 社会边际收益SMR = 销售者私人的边际成本MC=社会边际成本SMC 在最优世界里，自由贸易在经济上是有效率的。自由贸 易使得市场竞争中“看不见的手”在全球发挥作用:
生产力论：财富的生产力比财富更重要！
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李斯特 -幼稚产业保护理论
国民经济发展的5个时期：
原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期 农工商业时期
——自由贸易政策：
摆脱落后和未开化状态
—— 保护贸易政策
—— 自由贸易政策：
工商业已发达
根据李斯特观察：当时英国实现工业化并处于世界垄断地位， 主张贸易自由化是正常情况。德国，正处于工业建立阶段， 还不具备自由竞争的能力。
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3、幼稚产业保护是否有效性？

关于幼稚产业保护有效性的结论：
（1）存在某种政府鼓励的情形。 （2）关税可能起到作用，也可能没有作用。 （3）其他方式，比关税更有助于幼稚产业发展。 （4）幼稚产业的选择，很难操作。
幼稚产业保护，是政府冒风险的一种投资。 案例：P200《一个高效和一个低效的汽车发展战略》
外部收益
垄断力量 买方垄断力量 （要素市场） 导致扭曲的税收
导致扭曲的补贴
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面向外部性的政府政策
1. 英国经济学家庇古（A.C.Pigou）所建立的税收
或补贴的方法。（乐观主义派） 2. 诺贝尔经济学奖得主罗纳德· 科斯（Ronald Coase），产权制度方法，通过建立新的私人产 权制度比税收或补贴更为可取。 但贸易政策的争论点：关税和补贴。 本章研究： 1. 贸易政策（关税和补贴）如何能纠正外部性扭曲， 给一国带来收益。 2. 对这种贸易政策在实践中有效性提出疑问。
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亚历山大•汉密尔顿 （1755～1804）
美国汉密尔顿 -保护关税的思想

背景-1781年独立后美国经济重建中的南北争论： 当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资产 阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反对。
汉密尔顿代表工业资产阶级的愿望，提出保护关 税思想。

理论基础：1791年《关于制造业的报告》，系统 阅述了保护和发展制造业的必要性和重要性。பைடு நூலகம்

贡献： 建立了具有完整体系的贸易保护理论
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2、幼稚产业经济理论分析 米尔-巴斯塔布尔标准
A.当前的国内市场
P Sdn •自由贸易下，没有生产 •关税下，20单位的生产 •关税损失：b+d
4000 3000
b
d
含税价格 t=33% 世界价格（初期）
Dd
O
20
60
85
Q（千辆）
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2、幼稚产业经济理论分析
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二、衰落产业理论-保护就业论
自由贸易下，进口会威胁本国进口竞争 厂商和行业利益甚至生存。 对于这些产业，政府面对选择：
淘汰 or 保护？
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二、衰落产业理论-保护就业论

理论上：淘汰 重要假定：衰落产业中的生产要素（工人，资本， 土地和经理人），可以自由流动，顺利转向优势 部门。 实践上：保护 衰落产业的工人和其他资源没能顺利转向优势部 门，劳动力有的失业，有的转向收入低的行业。

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一、 幼稚产业理论infant industry
1、代表人及其思想
美国：汉密尔顿 -保护关税的思想 德国：李斯特 -幼稚产业保护理论


财富与财富的生产力，哪个更重要？
发展物质财富生产力的长远利益，比单纯获 得近期消费廉价物质财富的利益更重要。
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美国汉密尔顿 -保护关税的思想

出生在英属西印度群 岛的孤儿，一跃成为 乔治•华盛顿最信任的 左膀右臂。 他是美国的开国元勋 之一，也是宪法的起 草人之一，他是财经 专家，是美国的第一 任财政部长。
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§高关税与美国的崛起之路

遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护主义政策未
得到推行，1789年的关税法案规定进口税率仅为9％， 远不足以保护新生的制造业。

1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。1816年通过了第一个保 护性关税法案。 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从此走上了高关税保护工 业的道路（直至二战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税率从 38％提高到49.5%。 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战以前，美国还是个农业 国，农产品占全部商品生产的一半以上。但到1900年时，美国工业 总产值约占世界工业总产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。
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三、国际贸易政策的演变
2.18世纪中-19世纪末（资本主义自由竞争时期）
英国:强调自由贸易政策
• 减少应税商品，降低关税率 • 取消了经营外贸的特权 • 废除了《谷物法》和《航海条例》
美国、德国等后起资本主义国家:
保护幼稚工业政策