b.合同管理制度和流
程。
1.是否对生产过程中设计 a.形成评估报告。
产品与工艺方法的技术改
进做了评估？
2.是否在对外协做的生产 协作生产合同（知识
合 同 中 明 确 知 识 产 权 规 产权权属、许可使用
定？
范围、侵权责任承担
等）
3.是否有效保存生产活动 相关记录和规定。
中形成的记录？
1.是否在产品宣传、销售、 a.知识产权风险分析
评审？ 2.是否根据管理评审结论 进行改进？
（定期、管理者参 与）； b.管理评审记录（目 的、内容、结果等）；
c.改进记录。
6.1.1 1.应明确知识产权工作人 岗位名称，岗位说明
知 识 员的任职要求。
书，职责，任职要求，
产 权 （先识别岗位，再识别要 工作人员可以是专
工 作 求）
职、兼职但必须符合
7.基 础管 理
6.1.6 激励
6.2 基 础设 施
6.3 财 务资 源
6.4 信 息资 源
7.1 获 取
签署协议。
1.是否建立知识产权管理 a.知识产权奖惩规定
奖惩制度？并形成记录 （奖惩条件，方式，
时间）
b.奖惩记录（奖惩人，
时间，方式）
1.是否有知识产权软硬件 办公场所，必须的设
设施？
备计算机、网络、软
索？
b.检索记录。
3.是否保持获取记录？ a.申请记录；
b.审查授权记录。
4.是否保障发明人员的署 a.署名权规定；
名权？
b.申请记录。
1.是否建立知识产权分类 a.知识产权管理规定
管理档案并形成记录？ （存放、借阅等）；
b.档案管理记录。
2.是否建立知识产权评估 评 估 规 定 （ 定 期 评
程序？
2.是由哪个部门来配备 件等。
的？
1.是否设立知识产权预算 a.有清单要细分专利
费用？
申请、商标注册、著
2.由哪个部门来预算？由 作权登记等的使用
哪个部门来执行？
记录；
3.知识产权激励费包括在 b.具体执行的流程；
哪？（是在预算还是在管 c.知识产权的预算费
理费中）
用占多大比例。
1.是否建立信息收集渠 注意：形成信息分析
b.研发记录清单；
c. 研 发 档 案 管 理 记
录。
1.采购涉及知识产权的产 a.形成相关记录（供
品时，是否收集供方相关 方信息，进货渠道、
知识产权信息？
进价策略）；
b.要签订保密条款。
2.是否明确采购合同中知 a.采购合同要有明确
识产权规定？
的知识产权条款。
（知识产权权属、许
可使用范围、侵权责
任等）；
3.是否具有合格的审核人 员
1.是否分析内部审核结果 分析改进记录。
并制定改进措施？
2.是否监督检查改进效果 监督检查改进记录。 并形成记录？
c.保存、借阅、使用
记录。
4.是否明确涉密区域管理 a.涉密区域规定；
要求并形成记录？
b.相关记录。
1.是否分析该项目所涉及 a. 专 利 文 献 分 析 报
的知识产权信息？
告；
2.是否进行知识产权分析 b.风险评估报告。
评估？
1.是否进行知识产权信息 a.形成查新检索、分
检索？
析报告。
2.研发过程是否进行知识 a.要形成跟踪检索报
5.3.3 形成程序？
法律
和 其 2.获取使用的法律法规和
其他要求，并形成记录；
他要
求
3.及时更新有关法律法规
和其他要求的信息，传达
信息； b.通过什么方式传达 给员工？
给员工。
5.4.1 1.是否任命管理者代表并 a.任命记录；
管代 明确职责？
b.管代的职责明确。
1.应设置知识产权管理部 注意：必须落实到并
再发布前进行审核
在发布前审核的规
定；
b.审核记录。
a.文件分类、分密级
管理规定；
b.文件编号、借阅及
2.是否建立文件管理程序 阅读规定；
c.失效文件管理规
定；
d.执行记录。
1.是否在手册中包括知识 产权机构及其职能的文件 （5.4.2）
知识产权机构和职 责
2.在手册中明确知识产权 程序文件及引用位
管理制度、流程、程序和 置
a.劳动合同、劳务合 同； b.条款设置的合理 性。
1.对新员工是否进行了背 a.调查记录；
6.1.4 入职
景调查，培训以及密切职 位签署声明文件？
b.入职知识产权培 训； c.关系密切岗位，形
成声明规定。
6.1.5 1.是否对离职的员工进行 a.谈话记录。
离职 知识产权相关事项提醒？ b.识别重要岗位，并
记录及其引用的位置。
3.体系过程之间相互关系
表达清楚
1.是否建立知识产权外来 a.外来文件有哪些？
文件和记录文件管理程 明确保管方式（OA、
序？
纸质、电子邮件等）
和保管期限（三、五
年）
1.应明确最高管理者是知 a.制定方针、目标；
识产权管理第一责任人。 b.明确职责（组织架
2.对最高管理者有明确的 构图、职责分配表）；
2.如何做到及时发现？ c.评估记录（评估方
3.通过哪种方式来解决？ 式、参与部门）；
4.处理纠纷前，是否进行评 d.处理纠纷的方式。
估？
1.境外销售前是否进行法 a.分析报告；
律、政策的调查收集？ b.调查方案和报告。
2、有没有边境保护措施？
8.实 施运 行
7.5 合 同管 理
7.6 保 密
8.1 立 项
职责规定。
c.有效的资源
1.是否制定知识产权方针 a.有明确的的形成文
考核 结果
5.管 理职 责
针 并发布？
件的知识产权管理
方针，并宣贯；
b.应与企业总方针相
适应，并为目标的制
定提供总体框架。
1.是否进行知识产权管理 a.了解相关方的需
体系策划 5.3.1 策划
求，并对体系进行策 划； b.内审员、员工提出
标准 章节
4. 知识 产权 管理 体系
二级 指标 4.2.1 总则
4.2.2 文件 控制
4.2.3 手册
4.2.4 外来 记录 文件
5.1 管 理承 诺 5.2 方
考核内容
考核要点
涉及 部门
1.体系文件要包括方针、目 标准不能遗漏条款
标、手册、程序和记录
1.是否在文件发布，修订后 a.文件发布、修订后
1.是否参与过知识产权联 a.形成评估报告；
盟及其他组织？参与前是 b.要有健全的许可机
否进行评估？
制；
2.是否有组建联盟的政策 c.牵头制定标准时，
制度？
要制定政策工作程
序。
1.是否采取措施规避生产 a.设备采购管理的知
办公设备及软件侵犯他人 识产权条款；
知识产权的风险？
b. 正 版 软 件 使 用 规
7.4.1 风险 管理
7.4.2 争议 处理 7.4.3 涉外 贸易
3.调查报告是由哪个部门
管理？
1. 是 否 参 与 过 标 准 化 组 a.了解政策，做出承
织 ？ 是 由 哪 个 部 门 来 负 诺；
责？
b.要有许可、承诺制
度。
2.是否牵头制定过标准？ a.形成制定政策及工
是由哪个部门负责？
作程序报告。
职调查？
b. 形 成 风 险 评 估 报
7.3.2 2.在境外投资前是否进行 告。
投融 风险评估？
资 3.是否收集境外的法律法
规？是由哪个部门来收集
的？最后归由哪个部门管
理？
7.3.3 1.咱企业原来是否涉及到 形成调查报告。
企业 合并或并购？
重组 2.是否做了尽职调查？
7.3.4 标准 化
7.3.5 联盟
定。
2.是否定期监控涉及他人 a.要定期（半年一次、
知识产权的状况？
一年一次）；
3.是否有防范预案？是由 b.形成分析报告；
谁来管理？
c.预警机制，应急方
案。
4.企业风险管理体系中是 a.识别、分析报告；
否将知识产权纳入？
b.分析控制措施。
1.是否建立知识产权保护 a.形成监控记录；
网络？
b.参与部门；
产权信息跟踪检索，有无 告；
应急预案？
b.应急预案规定。
3.是否及时进行研发成果 a.研发成果管理规定
报告和评估？
发布要走流程，要有
审批；
8.3 采 购
8.4 生 产
8.5 销 售和 售后
b.要对研发成果进行
评估，形成评估报
告。
c.明确保护方式和权
属。
4.是否保留研发过程中分配相应 明确职责。
5.4.2 部门来负责。
机构 2.应配备专职或兼职知识
产权工作人员，并明确规
定其职责。
6. 资源 管理
3.对知识产权主管和部门
应有明确的职责规定。
5.4.3 明确沟通渠道，如：电话、
内 部 邮件、OA、QQ
渠道
1.是否进行知识产权管理 a.管理评审的规定
5.5 管 理评 审
道？哪些部门来收集？如 记录。
何做到及时？
2.是否对信息进行分类分
析？是由哪个部门来负
责？且最后信息是归到哪
个部门来管理?
3.是否建立信息发布审批 a.信息发布审批规
程序？
定；
b.审批记录。
1.是否制定知识产权获取 a.明确获取方式和途
计划？