1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.1 审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。
注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部 目的，由组织自己或以组织的名义进行,可作为组织 自我合格声明的基础。
审核证据：与审核准则有关的并且能够被证实的记 录、事实陈述或其他信息。
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.2.3 质量管理体系过程评价的内容
评价质量管理体系时，应对每一个过程进行如下四方面评价：
过程是否已被识别和适当规定？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
第1、2两个方面通常通过对文件的评价来实现； 第3方面可以通过对过程实际运作或过程完成后提供证据的评价来 完成； 第4方面可以通过过程输出与规定要求的对比评价来完成。 综合以上四个方面的评价结果，进行汇总评价后，得出整个、程序或要求。
1.1 审核和质量管理体系审核
1.1.2 质量管理体系审核
1.1.2.1 质量管理体系审核的定义
为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价, 以确定满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 1.1.2.2 质量管理体系审核的特点 系统性--审核是围绕着审核目标而进行的、相互关联和作用 的、动态有序的活动； 独立性—是有与审核领域无直接责任人员进行，以确保公正、 客观； 文件化过程—审核过程形成审核计划、检查表、审核记录、 审核报告等文件和记录。
2.2.1 审核目的
o 指审核要完成的事项； o 不同的审核有不同的目的； o 审核目的由审核委托方确定； o 审核目的的变更应征得原各方同意。
2.2.2 审核范围
o 审核范围系指审核的内容和界限； o 审核范围由审核委托方和审核组长根据审核方
1.3 审核原则
与审核员有关的审核原则 道德行为：职业的基础 公正表达：真实、准确地报告的义务 与审核有关的审核原则 以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明
确： ----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基
础; ----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得
出可信的和可重现的审核结论的合理方法。
第二章 审核启动
2.1 审核启动的活动
o 指定审核组长； o 确定审核目的、范围和准则； o 确定审核的可行性； o 选择审核组； o 与受审核方建立初步联系。
2.2 确定审核目的、范围和准则
o 审核目的：确定审核要完成的事项； o 审核范围：确定审核的内容和界限； o 审核准则：确定符合性的依据。
1.2 质量管理体系审核的类型
第二方审核 由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义对 组织的QMS进行的审核. 旨在提供对组织的信任证据.
▪ 第二方审核的目的 1. 在有合同意向时对组织的质量管理体系进行初步评定; 2. 有合同关系的情况下,验证组织的QMS是否正常运行 并能持续满足要求,促进供方改进QMS; 3. 沟通和加强供需双方对质量要求的共识。
1.2 质量管理体系审核的类型
供方
第一方审核（内部）
第二方审核 （外部）
组织
第二方审核 （外部）
顾客
第三方审核（外部）
独立机构
1.2 质量管理体系审核的类型
第一方审核（内部审核） ▪ 第一方审核的目的
质量管理体系正常运行和改进的需要; 第二方和第三方审核前的准备; 作为一种管理手段。 ▪ 第一方审核的准则 组织编制的质量管理体系文件及所依据的标准； 适用的法律法规。 ▪ 第一方审核可由本组织经培训、资格认可并授权的内审员 进行，也可由组织聘请的外部机构/人员以其组织的名义 进行。
1.3 审核原则
o 审核的特征在于其遵循若干原则。 o 上述两个方面的五项原则使审核成为支持管理方
针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可 以改进其业绩的信息。 o 遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前 提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得 出相似结论的前提。 o GB/T19011-2019标准的其他条款所给出的指南是 建立在上述原则的基础上。
▪ 第二方审核的准则 合同; ISO9001:2000标准(删减或增加要求)； 适用组织产品及过程的法律法规。
▪ 第二方审核由相关方(如顾客)指派的审核人员实施审核.。
1.2 质量管理体系审核的类型
第三方审核 由被认可的认证机构或其委托的审核机构所进行的审核.
这种审核按照规定的程序进行,其结果是对受审核方的QMS 是否符合规定要求给予书面保证(合格证书),又叫认证或注册. ▪ 第三方审核的目的 1. 确定QMS是否符合规定的要求并能够有效运行; 2. 确定受审核方的QMS是否可以认证/注册; 3. 为受审核方提供改进其QMS的机会; 4. 为潜在的顾客提供信任,减少重复的第二方审核。 ▪ 第三方审核的准则 ISO9001:2000标准,受审核方的QMS文件和适用的法律法规。 ▪ 第三方审核由具备注册资格的审核人员实施审核.。
1.4 审核方案的管理
1.4.2 审核方案管理人员职责
o 确定审核方案的目的和审核方案的范围与程度； o 确定职责和程序，并确保资源的提供； o 确保审核方案的实施； o 确保保持适当的审核方案记录； o 监视、评审和改进审核方案。
1.5 质量管理体系审核的阶段
o 审核的启动； o 文件评审的实施； o 现场审核活动的准备； o 现场审核活动的实施； o 审核报告的编制、批准和发布； o 审核的完成。
1.4 审核方案的管理
1.4.1 定义：针对特定时间段所策划，并且有特定目 的的一组(一次或多次)审核。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。
o 根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个 审核方案可以包括一次或多次审核，这些审核可 以有不同的目的，也可包括结合审核或联合审核。
o 审核方案还可包括对审核的类型和数目进行策划 和组织，以及在规定的时间框架内为有效和高效 地实施审核提供资源所必需的活动。