华证价值1号定向资产管理计划合同
委托人：
管理人：
托管人：
目录
前言 (1)
一、合同当事人 (1)
二、释义 (2)
三、委托资产专用账户的开立与管理 (4)
四、资产委托状况 (5)
五、委托资产的投资 (8)
六、委托人的声明与保证 (8)
七、委托人的权利与义务 (9)
八、管理人的声明与保证 (10)
九、管理人的权利与义务 (11)
十、托管人的声明与保证 (12)
十一、托管人的权利与义务 (12)
十二、投资主办人的指定与变更 (13)
十三、信息披露 (14)
十四、关联方证券的投资 (14)
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 (14)
十六、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用 (15)
十七、定向资产管理业务项下资产受益权的转让 (16)
十八、委托资产清算与返还 (16)
十九、保密条款 (17)
二十、不可抗力 (17)
二十一、合同的变更、终止与备案 (17)
二十二、违约责任与免责条款 (19)
二十三、适用法律与争议处理方式 (19)
二十四、合同成立与生效、合同份数 (19)
二十五、其他事项 (20)
前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：
住所（或公司注册地址）：
邮政编码：
法定代表人姓名：
身份证件号码/公司营业执照：
联系电话：
传真号码：
电子信箱：
编号：_____________证券定向资产管理计划合同 委托人：________________________________________________ 管理人：___________________________ 托管人：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
委托人：银行 管理人：证券公司/证券资产管理子公司 托管人： 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》和《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会等有关规定，委托人、管理人与托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书（附件一）及客户风险承受能力评估调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险、处理纠纷。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益，管理人不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。各方当事人一致同意在履行本合同过程中，遵守反洗钱、反商业贿赂等相关法律法规的规定和监管要求。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 委托人：指银行。 管理人：指证券公司/证券资产管理子公司。 托管人：指银行。 定向资产管理计划、本计划、资管计划：指证 券定向资产管理计划 资产管理合同、本合同：委托人、管理人和托管人签署的《证券定向资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效修订、变更和补充。
定向资产管理计划受益权转让协议
合同编号： 定向资产管理计划受益权转让合同 甲方（转让方）： 地址： 法定代表人/负责人： 电话： 传真： 邮编： 乙方（受让方）： 地址： 法定代表人： 电话： 传真： 邮编： 鉴于： 1．甲方（作为委托人及受益人）与华融证券股份有限公司（作为管理人，以下称“管理人”）于年月日签署了编号为华证资管（2012）第04号的《华证价值1号定向资产管理计划合同》（以下简称“《资管合同》”），《资管合同》下的委托资金专项用于受让优质信贷资产，委托资金规模为人民币（￥元），定向资产管理计划到期日为年月日，预期投资收益率为。（具体定向资产管理计划投资要素见附件1：《定向资产管理计划受益权转让清单》）。 2．截至本合同签署日，甲方作为《资管合同》下委托人完整且有效地享有《资管合同》
项下的权利和义务，完整且有效地持有该定向资产管理计划项下的全部定向资产管理计划受益权。 3．甲方作为定向资产管理计划受益人愿意按本合同的约定向乙方转让甲方持有的上述《资管合同》项下的全部定向资产管理计划受益权，乙方同意按本合同的约定以自有资金受让该定向资产管理计划受益权。 甲乙双方经友好商讨，就本次定向资产管理计划受益权转让，达成合同如下： 一、转让标的：甲方同意转让且乙方同意受让《资管合同》项下甲方持有的全部定向资产管理计划受益权。定向资产管理计划受益权转让日之日起，乙方将依法享有该定向资产管理计划计划项下的定向资产管理计划受益权，该定向资产管理计划计划的定向资产管理计划受益权将不再属于甲方所有。甲方不再享有标的定向资产管理计划受益权项下任何定向资产管理计划利益、不再承担任何风险，该风险包括但不限于因资管合同文本、定向资产管理计划产品瑕疵等问题造成的本定向资产管理计划产品本金、收益等损失。 二、定向资产管理计划受益权转让日为乙方向甲方足额支付本合同约定的转让价款之日，即年月日。 三、转让价款与支付 （一）甲、乙双方一致确认，本次定向资产管理计划受益权转让价款为人民币（￥元）。乙方应于本合同生效之日，且甲方未违反本协议的任何约定（包括但不限于声明与保证条款）的前提下，于定向资产管理计划受益权转让日向甲方足额支付上述转让价款。 （二）乙方应将转让价款全部支付至甲方指定的下列收款账户： 账户名： 开户行： 账号：
xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同 管理人：xxx公司 托管人：xxx公司 二Ｏ一五年X月
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、合同当事人 (5) 四、集合资产管理计划的基本情况 (1) 五、集合计划的参与和退出 (5) 六、管理人自有资金参与集合计划 (9) 七、集合计划的分级 (11) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (13) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (16) 十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17) 十三、集合计划的估值 (19) 十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25) 十五、集合计划的收益分配 (29) 十六、投资理念与投资策略 (31) 十七、投资决策与风险控制 (32) 十八、投资限制及禁止行为 (37) 十九、集合计划的信息披露 (39) 二十、集合计划的展期 (42) 二十一、集合计划终止和清算 (43) 二十二、当事人的权利和义务 (45) 二十三、违约责任与争议处理 (50) 二十四、风险揭示 (52) 二十五、合同的成立与生效 (56) 二十六、合同的补充、修改与变更 (57) 二十七、或有事件 (58) 二十八、特别声明 (59)
为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
资产委托管理合同（详细版） 要点 甲方委托乙方为其资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。文本包含账户的开立和移交、投资顾问授权和授权期限、资产运作与管理、保证金担保范围等条款。 合同编号： 资产管理协议 甲方（委托方）： 身份证号： 乙方（受托方）： 身份证号： 鉴于： 甲方持有的人民币元资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 第1条账户的开立和移交 1.1 备案账户1的开立与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。 备案账户1的户名： 账号： 开户银行： 1.2 备案账户2的开设与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。备案账户2的户名： 账号： 开户银行： 1.3 资金账户的开设与管理 甲方提供的证券资金账户开立在营业部。 资金账户账号： 账号初始资金：人民币（大写）（￥元）
第2条投资顾问授权和授权期限 2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金人民币（大 写）（￥元）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。 2.3 甲方对乙方的投资顾问授权期限 从年月日 至年月日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。 2.4 在本协议执行期间，未发生乙方违约情况下，甲方禁止销户、撤离资金 第3条资产运作与管理 本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。 3.1 资产的日常运作 （1）在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。 （2）若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。 3.2 资产投资范围及投资限制 3.2.1 投资范围 本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开放式基金。 3.2.2 投资限制 （1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上； （2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上； （3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的%，且投资于所有创业板股票及中小板的投资比例不得超过总资产的%。 （4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。 （5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%； （6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；
**证券-兴业银行定向资产管理业务 资产管理合同 （示范文本） （非标投资分行适用） （2013年8月制定） 合同编号：（DX）**-兴业-合同XXXX第X号 委托人： 管理人：**证券股份有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司XX分行
年月日
目录 前言 (1) 一、合同当事人 (1) 二、释义 (2) 三、委托资产专用账户的开立与管理 (3) 四、资产委托状况 (5) 五、委托资产的投资 (7) 六、委托人的声明与保证 (8) 七、委托人的权利与义务 (8) 八、管理人的声明与保证 (9) 九、管理人的权利与义务 (10) 十、托管人的声明与保证 (11) 十一、托管人的权利与义务 (11) 十二、投资主办人的指定与变更 (12) 十三、信息披露 (12) 十四、关联方证券的投资 (13) 十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用 (13) 十六、委托资产清算与返还 (15) 十七、保密条款 (15) 十八、不可抗力 (16) 十九、合同的变更、终止与备案 (16) 二十、违约责任与免责条款 (17) 二十一、适用法律与争议处理方式 (18) 二十二、合同成立与生效、合同份数 (18) 二十三、其他事项 (18)
前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名（或公司名称）： 住所（或公司注册地址）： 邮政编码： 法定代表人姓名： 身份证件号码/公司营业执照： 联系电话： 手机号码：
资产管理计划收益权转让协议 甲方（转让方）：________________________________________________ 乙方（受让方）：________________________________________________ 鉴于： 1、甲方以其合法拥有或其合法管理并有权处分的资金认购发行设立的“资产管理计划”（以下简称“本资管计划”）项下的资管计划份额【】份。 2、甲方拟向乙方转让其持有的上述资管计划份额的全部资管计划份额收益权，乙方同意以自有资金受让该收益权，甲方同意于约定回购日无条件回购上述收益权。 3、资管计划份额收益权是指下列财产权利：（1）资管份额在任何情形下所产生的包括其本金、预期收益在内的资金流入收益；（2）其他处置/出售资管份额所产生的资金流入收益；（3）资管份额设定担保、抵押或质押产生的资金流入收益；以及（4）自本协议生效之日起，因持有资管份额所衍生的全部权益在任何情形下的卖出/处置产生的资金流入收益。 根据中华人民共和国现行有关法律、法规，甲乙双方经协商一致，制定本协议。 第一条转让标的 甲方拟向乙方转让本资管计划项下甲方持有的全部资管计划份
额的收益权（以下简称“标的收益权”或“收益权”）（具体要素见附件1《标的收益权转让及回购清单》）。 第二条转让价款 甲方同意将标的收益权按照人民币（大写）【】元整（小写：RMB【】元）的价格转让给乙方。 乙方应在【】年【】月【】日（以下简称“转让日”）将本协议项下约定的标的收益权转让价款一次性支付至甲方指定的如下账户： 账户名： 账号： 开户行： 乙方一次性支付收益权转让价款之日为收益权转让日。 第三条权利妨害 1、自转让日起，乙方根据本协议和《资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”）的规定享有标的收益权对应的利益。 2、在乙方受让标的收益权后，甲方继续享有法律法规规定以及《资产管理合同》约定的委托人的权利。但未经乙方书面同意或授权，甲方不得行使有害于乙方收益权的行为。 第四条回购 甲乙双方约定，甲方于【】年【】月【】日（以下简称“回购日”）无条件回购本协议项下的标的收益权，双方一致同意的
合同编号：2013M22AWHKX0001－ 信诚-凯信后湖商业地产项目债权投资专项资产管理 计划资产管理合同 管理人：信诚资产管理 托管人：银行股份总行营业部 二零一三年十月
目录 第一节前言 (1) 第二节释义 (2) 第三节声明与承诺 (4) 第四节资产管理计划的基本情况 (5) 第五节资产管理计划份额的初始销售 (7) 第六节资产管理计划的备案 (9) 第七节资产管理计划的参与、退出及转让 (10) 第八节当事人及权利义务 (12) 第九节资产管理计划份额的登记 (18) 第十节投资政策及变更 (20) 第十一节投资经理的指定与变更 (24) 第十二节资产管理计划的财产 (25) 第十三节投资指令的发送、确认与执行 (27) 第十四节交易及交收清算安排 (29) 第十五节越权交易的界定 (30) 第十六节委托财产的估值和会计核算 (31) 第十七节资产管理计划的费用与税收 (34) 第十八节收益分配 (37)
第十九节报告义务 (38) 第二十节风险揭示 (41) 第二十一节资产管理合同的变更、终止与清算 (44) 第二十二节违约责任 (47) 第二十三节争议的处理 (48) 第二十四节资产管理合同的效力 (49) 第二十五节其他事项 (49) 风险申明书 (54)
第一节前言 （一）订立本合同的依据、目的和原则 订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的依据是《中华人民国合同法》、《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同容与格式准则》及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同并经注册登记机构确认即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。 （三）本合同（样本）将自本资产管理计划开始销售后的五个工作日向中国证监会备案，但中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 （四）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。
境外（香港）证券投资定向资产管理合同 要点 委托人（客户）参与境外证券投资，委托管理人（证券公司）管理与运用委托人的委托资产， 托管人负责资金托管。管理人收取管理费，托管人收取托管费。委托人取得资产运作收益。附有委托资产首次汇入/追加通知书、委托资产提取通知书、授权书、境外证券投资资产管理业务 风险揭示书、投资指令、委托资产起始运作通知书。 境外证券投资定向资产管理合同 编号：委托人： 管理人: 托管人: 目录 第一条前言 第二条合同当事人 第三条释义 第四条声明与保证 第五条当事人的权利义务 第六条委托资产 第七条投资主办人的指定与变更 第八条投资政策及变更 第九条证券经纪机构的指定与变更 第十条划款指令的发送、确认和执行
第十一条交易及交收清算安排第十二条实物券的交收、保管及转让转换第十三条越权交易 第十四条委托资产的估值 第十五条委托资产的会计核算 第十六条资产管理业务的费用与税收 第十七条委托资产投资于证券所产生的权利的行使 第十八条报告义务 第十九条合同的生效、变更与终止 第二十条违约责任 第二^一条争议的处理 第二十二条或有事件 第二十三条其他事项 附件一：委托资产首次汇入/追加通知书 附件二：委托资产提取通知书 附件三：授权书 附件四：投资主办人 附件五：风险揭示书 附件六：投资指令 附件七：委托资产起始运作通知书 第一条前言 订立本合同的依据、目的和原则 1.1订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理 业务实施细则》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（《QDII试行办法》”）、 《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条证券公司开展境外证券投资定向 资产管理业务的适用意见》和其他有关法律法规。 1.2订立本合同的目的是为了明确委托人、管理人和托管人在境外证券投资定向资产管理业 务过程中的权利、义务及职责，确保委托资产的安全，保护当事人各方的合法权益。 1.3订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
合同编号： XXXX-XXXX资产管理计划 资产管理合同 资产委托人：XX银行股份有限公司 资产管理人：XX基金管理有限公司 资产托管人：XX银行股份有限公司 年月
XX资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、声明与承诺 (3) 四、当事人及权利义务 (4) 五、委托财产 (8) 六、投资政策及变更 (10) 七、投资经理的指定与变更 (12) 八、投资指令的发送、确认和执行 (13) 九、交易及清算交收安排 (16) 十、越权交易的界定 (18) 十一、委托财产的收益分配 (20) 十二、委托财产的估值和会计核算 (20) 十三、资产管理业务的费用与税收 (24) 十四、委托财产投资所产生的权利的行使 (26) 十五、报告义务 (26) 十六、风险揭示 (28) 十七、资产管理合同的生效、变更与终止 (30) 十八、违约责任 (32) 十九、争议的处理 (33) 二十、其他事项 (34) 附件一：《资产委托人授权通知书》样本 (37) 附件二：《委托财产投资确认书》样本 (38) 附件三：《委托财产起始运作通知书》样本 (39) 附件四：《划款指令书》样本 (41) 附件五：《资产管理人授权通知书》样本 (42) 附件六：业务联系人名单 (43) 附件七：资产委托人承诺书 (44) 附件八：《追加委托财产通知书》样本 (45) 附件九：《追加委托财产确认书》样本 (46) 附件十：《提取委托财产通知书》样本 (47) 附件十一：《提取委托财产确认书》样本 (48) 附件十二：资金划拨指定银行存款账户 (49)
一、前言 为保护资产委托人合法权益，明确《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“《资产管理合同》”）。 《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本委托财产相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同，即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和《资产管理合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 《资产管理合同》应当适用《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时各方当事人就该等变更或调整进行确认，签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。 二、释义 《资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同、《资产管理合同》指《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》及其附件，及对本合同及附件的任何有效的修订和补充。 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 《合同法》指《中华人民共和国合同法》。
合同编号： 平安汇通爱建金品常熟1号 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：平安大华汇通财富管理 资产托管人：银行股份
目录 一、前言 (2) 二、释义 (3) 三、声明与承诺 (6) 四、资产管理计划的基本情况 (7) 五、资产管理计划份额的初始销售 (8) 六、资产管理计划的备案 (10) 七、资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户 (11) 八、当事人及权利义务 (12) 九、资产管理计划份额的登记 (18) 十、资产管理计划的投资 (19) 十一、投资经理的指定与变更 (20) 十二、资产管理计划的财产 (21) 十三、投资指令的发送、确认与执行 (22) 十四、越权交易 (25) 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 (27) 十六、资产管理计划的费用与税收 (30) 十七、资产管理计划的收益分配 (34) 十八、报告义务 (36) 十九、风险揭示 (39) 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算 (43) 二十一、违约责任 (47) 二十二、争议的处理 (47) 二十三、资产管理合同的效力 (48) 二十四、其他事项 (48)
一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
编号：_____________ 资产管理协议 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日 甲方（委托方）： 身份证号：
乙方（受托方）： 身份证号： 鉴于： 甲方持有的人民币元资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 第1条账户的开立和移交 1.1 备案账户1的开立与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。 备案账户1的户名： 账号： 开户银行： 1.2 备案账户2的开设与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。 备案账户2的户名： 账号： 开户银行： 1.3 资金账户的开设与管理 甲方提供的证券资金账户开立在营业部。 资金账户账号： 账号初始资金：人民币（大写）（￥元） 第2条投资顾问授权和授权期限 2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金人民币（大写）（￥元）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。
XXXX-XX-XXXX2期 一对多专项资产管理计划资产管理合同 资产管理人：XXXXXX资产管理有限公司 资产托管人：XX银行股份有限公司
专项资产管理计划 风险提示函 尊敬的投资者： 为了使您更好地了解本资产管理计划项下的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。 （一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。 （二）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同和投资说明书，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断，审慎决策。 （三）本资产管理计划通过投资XXXX投资中心（有限合伙）的方式间接投资于XXXX有限公司开发的XXXXXXXX项目，投资者应知晓在投资过程中，存在法律和政策风险、市场风险、信用风险、担保风险、流动性风险、管理与操作风险、不可抗力及其他风险。尽管资产管理人将依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。资产管理计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合能够识别、判断和承担相应投资风险的特定客户。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。 （四）本资产管理计划存续期间原则上采取封闭式运作。 （五）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用，包括管理费、托管费等费用。 （六）资产计划管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供
投资咨询等个性化服务。 （七）资产计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。 （八）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本产品前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本产品。 本人/本单位已经阅读风险提示且完全理解上述内容，并已谨慎评估自身风险承受能力，能够自行承担其风险。 本人已经充分阅读了XXXX-XX-XXXX2期一对多专项资产管理合同，了解其风险收益特征及运作基本情况。本人承诺用于投资该资产管理计划的资金及其他证券资产等具有合法性。 资产委托人签字确认： 签署日期：二零一三年月日
定向资产管理合同托管协议 甲方：__________________________________________ 乙方：__________________________________________ 为明确管理人与托管人的权利、义务和责任，促进委托财产独立、安全、稳健运行，保障委托人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《X资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《X公司定向资产管理业务实施细则》、《X公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，订立本托管协议。 一、协议当事人 本协议由以下两方当事人签署： （一）管理人（以下简称甲方）： 名称： 地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： （二）托管人（以下简称乙方）： 名称： 地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话：
二、总则 （一）甲、乙双方承诺在自愿、公平、诚信、规范、充分保护资产委托人及相关当事人的合法权益的原则基础上，共同合作开展定向资产管理业务。 （二）在双方共同开展的定向资产管理业务中，甲方、乙方、资产委托人共同签署定向资产管理合同，其中甲方担任资产管理人，乙方担任资产托管人。 （三）为保障资产委托人委托资产在投资运作中的安全，明确甲、乙双方在共同开展定向资产管理业务中的职责和义务，提高甲、乙双方业务合作效率，甲、乙双方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署《XX号联讯证券定向资产管理合同资产托管协议》（以下简称“本协议”）。 （四）本协议所列条款适用于银行结算模式下甲、乙双方共同合作开展的投资于票据、债券、资产（信托）受益权、货币市场工具、银行理财、存款等的定向资产管理业务。但如果甲方、乙方和资产委托人所签署的定向资产管理合同中的某些条款描述与本协议有冲突，则以定向资产管理合同为准。 三、委托资产管理运用指令的确认与执行 （一）对发送委托资产管理运用指令人员的授权 1、甲方应在委托资产运作前向乙方提供加盖甲方公司有效印章的《资产管理人授权通知书》（以下简称“授权通知书”），向乙方提供指令经办审批人员的签字样本和预留印鉴样本。乙方收到授权通知书当日通过录音电话进行确认。授权通知书自通知书中注明的生效日期起开始生效。 2、授权变更：甲方若需对授权通知书的内容进行更改，应按原格式及时向乙方发出新的授权通知书，乙方收到新授权通知书当日通过录音电话进行确认。新授权通知书自通知书中注明的生效日期起开始生效，原授权通知书失效。 3、甲乙双方对授权通知书及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 4、授权通知书及其变更均应以原件形式送达乙方。 （二）委托资产管理运用指令的内容 1、委托资产管理运用指令是指甲方发送至乙方的有关委托人名下的款项支付以及其它资金划拨、相关财产处置的指令。甲方发给乙方的划款指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、支付金额、对方账户信息等，加盖与预留印鉴相
资产管理计划合同书2与资产管理计划销售合集 资产管理计划合同书2 资产管理计划—证券账户委托交易合作协议甲方（受托方）： 【身份证号：】乙方（委托方）： 【身份证号：】甲、乙双方经友好协商，就乙方证券交易账户委托甲方进行交易一事项达成以下合作协议： 第一条委托条款本协议签定之前，乙方已充分认识证券投资可能带来的高风险，并确定可以承受前诉风险。乙方应甲方要求，将乙方委托交易账户的交易密码发至甲方指定手机并将资金委托给甲方，用于本协议约定的证券投资交易。乙方应在甲方指定的券商开立账户，账户信息如下：开户证券公司：上海股东账号：深圳股东账号：双方确定，本协议合作期自年月日起至年月日止。 第二条双方合作1、合作期内，当乙方委托交易账户资产盈利额超过本金的时，甲方可随时要求乙方进行分红，即：甲方可按照盈利额30%的比例提取红利，甲方有权要求乙方将该部分红利划转至个人账户。 2、合作期内，乙方承担全部交易风险，甲方仅负责具体证券交易操作事宜。 3、合作期内，乙方不得干预甲方交易，不得自行登录证券账户进行股票交易。甲方会按季度向乙方简要说明账户盈亏情况合作期内，乙方不得提取资金，不得办理银证转账业务，不得转移有价证券到其他账户或者营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续。 5、合作期内，乙方在任何时候均无权对乙方委托交易账户进行任何操作，包括但不限于密码修改，自行进行任何交易操作，如出现前述行为，甲方有权立即终止本协议，并将账户内全部持仓平仓，盈利扣除，如出现任何损失由乙方自行承担。 第三条综合管理费1、合作期内，乙方每年需向甲方支付初始出资额的元）作为年综合管理费，年综合管理费应于
关于《xx创新资本-xx医疗健康新三板1号专项资产管理计划资产管理合同》终止后相关事 项的协议 甲方（原资管计划委托人）： 乙方（原资管计划管理人）：xx创新资本管理有限公司 丙方（原资管计划投资顾问）：深圳市xx资产管理有限公司 鉴于《xx创新资本-xx医疗健康新三板1号专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”，相应计划简称为“原资管计划”或“资管计划”）于2017年_7_月__5_日终止，资管计划管理人xx创新资本管理有限公司将资产管理计划财产的权益凭证清单及权益凭证复印件提交给本计划投资顾问深圳市xx资产管理有限公司后，视同资管计划分配、清算完毕。 为妥善处理本计划分配、清算完毕后的相关事宜，现各方经协商一致，达成以下事项：一、在接收管理人移交的资管计划权益凭证清单及凭证复印件后，深圳市xx资产管理 有限公司将新成立由其担任普通合伙人（GP）、本计划原全体委托人按照其在资管计划中所持份额比例持有一般合伙人（LP）份额的有限合伙企业，拟由该有限合伙企业实际接收深圳市xx资产管理有限公司保管的资产管理计划原状分配的未变现财产，并后续承担行使资产变现或追索权等的相关主张及承办责任等。乙方在已原状分配资产移交的相关手续方面予以配合。 二、在此情况下，行使资产变现或追索权等的相关主张及承办责任等均由丙方全部承担， 追偿过程中所产生的费用及风险由甲方或第三方受益人承担，乙方仅在委托资产原状返还事项涉及的相关手续方面予以配合而无其他义务。 三、自资产管理计划即资产管理合同终止之日起，至前述新成立的有限合伙企业完成本 计划原状分配的全部股权的股东变更登记手续前或以其他方式全部完成股东变更登记手续前，原全体委托人授权深圳市xx资产管理有限公司授权乙方仍在名义上作为非上市公司的股东，由乙方代持已由资管计划原状分配的非上市公司股权。代持期间，乙方按照丙方的指令代为行使代持股权相应的股东权利和履行相应的义务。乙方将按照原资管计划初始金额0.6%的年化费率收取代持费，至最后一笔非上市公司股权完成转出为止。 代持费的计算方法如下： H＝E×0.6％÷365
资产管理协议 资产管理协议 甲方：_________________________ 乙方：_________________________ 经甲、乙双方友好协商，就乙方委托甲方管理资产达成以下协议： 一、乙方同意将其_________________元（大写）现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为______年_____月_____日至______年_____月_____日。 二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述委托资金全数转入该帐户。（资金帐号：_____，股东帐号： _________） 三、在委托期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。 四、甲方在每次买／卖完毕后，应于_________个工作日内将交易情况告知乙方，买卖理由可以不作解释。 五、利润分配 1．所得利润为委托资金_________％以下的，该部分全属乙方所有。 2．所得利润为委托资金_________％以上的，甲方收取超出部分的 _________％。 3．资产管理期满后结算利润，如产生可分配利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。（帐号：___；开户行：_________）4．若乙方在委托期限内终止该协议，须提前通知甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。届时，如果乙方委托资金有损失，由乙方自行承担；如有利润，则乙方最高只能按利润的_________％提取利润，剩余利润归甲方享有。 5．若甲方在委托期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时，如果乙方委托资金有损失，由甲方自行承担；如有利润，全部归乙方享有。 六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。 甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________ 代表（签字）：_________ 代表（签字）：_________ _________年____月____日_________年____月____日 资产管理协议 资产管理协议 >
定向资产计划受益权转让及回购协议 编号：
甲方：（以下简称“甲方”） 住所： 邮政编码： 负责人： 电话：传真： 乙方：中国光大银行股份有限公司分行（以下简称“乙方”或“光大银行分行”） 住所： 邮政编码： 负责人： 电话：传真： 鉴于： 1.证券公司（以下简称“证券”）发起设立了“证券号定向资产管理 计划”（以下简称“本管理计划”、“资产计划”、“本定向资产管理计划”），根据甲方与证券公司（管理人）、银行（托管人）签署的编号为的《证券号定向资产管理合同》（以下简称“《定向资产管理合同》”）约定，甲方以其合法拥有或其合法管理并有权处分的资金拥有本管理计划项下第期受益权。 2.甲方拟向乙方转让本管理计划项下第期受益权，乙方同意以自 有资金受让
该受益权，甲方同意于约定日无条件回购上述受益权。 根据中华人民共和国现行有关法律、法规，甲乙双方经协商一致，制定本协议。 第一条甲方拟向乙方转让其依据前述定向资产管理合同享有的全部第期受益权（以下简称“标的受益权”或“受益权”）,该受益权对应的委托资金为人民币（大写）（具体要素见附件清单）。 第二条甲方同意将标的受益权按照人民币（大写）元（以下简称转让价款）的转让价格转让给乙方，乙方应在[ ]年[ ]月[ ]日（以下简称转让日）将本协议项下标的受益权转让价款一次性支付至甲方指定的如下账户： 账户名： 账号： 开户行： 大额支付号： 乙方一次性支付受益权转让价款之日为受益权转让日。自转让日起，乙方根据本协议和《定向资产管理合同》的规定享有标的受益权对应的利益。转让日前，标的受益权项下已经分配完毕的利益不属于乙方，但甲方在持有标的受益权期间享有的尚未分配收益属于乙方。 第三条甲方向乙方转让标的受益权，有权向乙方收取投资顾问费，投资顾问费费率为，投资顾问费计算公式为：投资顾问费乙方向甲方支付的转让价款*投资顾问费率。乙方应在年月日向甲方一次性支付投资顾问费。 甲方收取投资顾问费的指定账户如下： 户名： 账号：