7
二、解决外部性的传统思路及评价
（一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价
2016/3/30
New Institutional Economics
8
（一）解决外部效应的传统思路
对产生正外部性的生产者，政府应提供相 当于外部收益的财政补偿，以使私人收益 接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配置问题。
2016/3/30 New Institutional Economics 12
寻租问题
P P0
D
C
1954年，哈伯 格《垄断和资 源配置》一文 提出衡量垄断 的社会成本模 型。
Pm B
Pc
A
LAC
0
Qm
Qc
New Institutional Economics
Q
2016/3/30
13
• 莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法
2016/3/30 New Institutional Economics 9
1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
Q*
Q**
Q
2016/3/30
New Institutional Economics
10
2.对造成负外部性主体征税、罚款
P A Px E** B E* d=MR MCp+MD
MCp
0
Q**
Q*
Q
2016/3/30
New Institutional Economics
11
（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的‚缔约‛过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。 • 政府干预不是没有成本的。 • 政府干预效果的不确定性。 • 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
2016/3/30 New Institutional Economics 27
图示说明
P MCp+MD
MCp
Px d=MR
0
Q**
Q*
Q
2016/3/30
New Institutional Economics
28
⑵ 养牛者对牛给农夫造成损失不承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养 牛者私人决策的最优养牛数量一定会到9头。 养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人 边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者 1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛 者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119 元的净收益。显然，农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有3头时才会停止。
2016/3/30 New Institutional Economics 14
X非效率造成的社会成本
P P0 D
Pm M Pc
C E B A LAC
0
Qm
Qc
Q
2016/3/30
New Institutional Economics
15
• 塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后，可
以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的租金。 这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资 源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形 成后，没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断， 拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活 动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发 生的竞争达到均衡时，企业为寻求垄断租所花费的 成本会与垄断利润相等。所以，真正的垄断社会成 本不仅包括哈伯格三角形的面积，还应包括相当于 垄断利润额的资源成本。
2016/3/30 New Institutional Economics 22
在1960年的《社会成本问题》一文中， 科斯又对上述思想进行了更清楚的表述。 他说： ‚没有权利的初始界定，就不存 在权利转让和重新组合的市场交易。但 是，如果定价制度的运行毫无成本，最 终的结果（指产值最大化）是不受法律 状况影响的。‛这就是科斯第一定理。
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
2016/3/30
外部性及其解决思路 科斯三定理及相关定理 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
New Institutional Economics 1
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
2016/3/30 New Institutional Economics 29
图示说明
P MCA+MD MC A MD E F MRA
PA
G
0
Q**
Q* NMRAQ来自2016/3/30New Institutional Economics
30
４．科斯定理的数学证明
• 为便于分析，先设定如下：令C1=C1(Q1,Q2)， C2=C2(Q2)分别表示农夫和养牛者的成本函数， 其中Q1、Q2分别表示谷物和牛的产量。在农 夫的成本函数C1(Q1,Q2)中包含了养牛者的变 量Q2，这说明存在生产的外部性即牛群规模 扩大会损害谷物的事实，另外用P1、P2分别 表示两种产出的价格。这样农夫和养牛者的 利润函数便可表示为：
隐含的一个假设前提是：为了实现利润最 大化，企业能有效地购买和使用生产要素。 垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起 的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入 垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非 效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目 标偏向于守成而非进取，从而造成效率低 下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而 且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效 率。
New Institutional Economics
25
表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数目 （头） 谷物年损失 （元） 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
1
2 3 4 5
40
90 150 220 300
40
50 60 70 80
60
70 80 90 100
2016/3/30 New Institutional Economics 16
寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
2016/3/30
New Institutional Economics
17
• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动 的。由于政府官员也是由各种经济人构成， 他们也可能‚设租‛。 • 寻租与设租是相互统一的，有寻租就会有设 租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段 获得特权以占有租金的活动。而设租是权力 个体在政府对经济活动的干预和行政管理过 程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人 为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。
2016/3/30 New Institutional Economics 19
第二节 科斯三定理及相关定理
一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理
2016/3/30
New Institutional Economics
20
一、科斯第一定理
1.科斯定理的提出 • 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员 会》一文中首先提出的。他写道：‚ 一个新发 现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入 口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地 所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定 谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至 于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气 贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取 决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付 出 2016/3/30 New Institutional Economics 21
2016/3/30
New Institutional Economics
2
一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果
2016/3/30
New Institutional Economics
3
（一）外部性的含义及类型
1.外部性是一个经济人的行为对另一个 人的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外 部性、生产者负外部性、消费者正外部性 和消费者负外部性
2016/3/30
New Institutional Economics
4
（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能 为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资 源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。
2016/3/30
New Institutional Economics
5
1.正外部性与资源配置不足
MC
P E** MRp+ME
Px
E* D=MRp
0
Q*
Q**
Q
2016/3/30
New Institutional Economics