• 2。经济手段，是国家或者经济组织通过运用各种经济杠杆和经
济政策，调整不同经济主体的物质利益关系，引导和调节经济运 行的一种手段。经济手段主要有：价格、信贷、税收、财政、利 率、汇率、工资等。
• 3。行政手段，是国家凭借行政权力，采取行政命令、指示、
规定、行政干预和奖惩等经济以外的强制手段，直接干预和调节 经济活动。
二、政府规制
• （一）政府规制的定义及构成要素
• 1。政府规制定义 • 政府规制也称政府管制或政府微观规制或政府监管 （government regulation）,是具有法律地位的、相对独立 的政府管制者（机构），依据一定的法规对被管制者（主要 是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。
2。政府规制的三个构成要素
• 宏观调控不是取代市场的功能，而是补充市场的不足。
• 宏观调控不等于计划，更不等于计划调节。
三、政府实施宏观调控的必要性
• 1。是社会化大生产的要求。 • 2。是协调社会各方面经济利益的需要。 • 3。是实现社会主义市场经济根本目标的需 要。 • 4。是建立社会主义市场经济的需要。
• 促进市场发育、建立和维护市场规则、促护和促进 平等竞争等，都有利于市场经济的发展。
2。财政政策的类型 • （1）扩张性的财政政策
• （2）紧缩性的财政政策
• （3）中性财政政策
• 是指通过财政收支的大体平衡，以保持社会总需求 与总供给基本平衡的政策。 • 其政策功能在于保持社会总供求的同步增长，以维 持社会总供求对比的既定格局。 • 政策实施表现为财政收支在数量上基本一致。 • 因此，中性财政政策对社会总供求关系产生不具倾 向性的调节作用。
• 3.反托拉斯管制
• 主要目的是防止市场势力或不正当竞争行为损害市场效率，促进有序 竞争。作为传统制约市场势力的传统武器，反托拉斯管制具有相对独 立性。
三、微观规制与宏观调控的关系
• 政府管制（微观规制）是政府对经济主体直接监管的行为，而宏观调 控是政府通过制定经济政策对经济进行间接调整的行为。区别体现在 三个方面： • 1。两者的行政主体不同 • 宏观调控通常由财政部分和中央银行来实施；而政府管制则由特定行 政机构。如英国的电力监管办公室（OFFER）、中国的电监会等。 • 2。调控客体不同 • 宏观调控影响的客体是经济总量，如政府总收支、货币供应量、经济 增长率、失业率等；而政府监管的客体是市场失灵、信息不对称的领 域。 • 3。实施手段不同 • 宏观调控的手段主要是财政政策、货币政策等政策措施；而政府监管 直接涉及某个企业、某个行业、某个市场这样的微观层面，经济、行 政和法律等手段都可适用。
（二）政府规制的内容
• 1.经济性规制
• • • • • • 指对特定产业的价格、市场进入、投资和服务标准等方面的控制。它是政 府对某个特定产业的纵向制约。 经济管制对象为三大类： 具有自然垄断特征的产业，如电力、电信、天然气、供水等。管制的目的 是解决该类产业所特有的生产效率和资源配置效率的根本冲突。 潜在竞争产业，如电视、广播等产业。这些产业往往涉及产权难以明确界 定的自然资源的使用问题。 存在严重信息不对称，且其运行存在很强外部性的产业。如银行、保险等 金融产业。 经济性管制的主要内容有：价格管制、进入和退出管制、投资管制和质量 管制。
• 5。是解决市场失灵的需要。
四、宏观调控的目标
• 1。促进经济增长
• 体现在经济总量的增加，如GDP、GNP。还在强调适度增长。
• 2。增加就业 • 3。稳定物价
• 保证物价总水平的大体稳定，反通胀也要反通缩。
• 4。保持国际收支平衡
第三节 宏观调控手段与政策
• 一、宏观调控的手段
• 1。计划手段。指政府根据对国内外宏观经济环境的 判断，对未来国民经济发展所作出的一种规划或具有 指导意义的安排。 • 通过国家计划，可以确立战略目标，协调宏观经济发 展，维持总量平衡，调整产业结构和生产力布局，集 中必要的财力、物力进行重点建设，为市场机制作用 的充分发挥创造良好的条件，使社会资源得到更加合 理的配置。
（2）双紧
适用的宏观经济条件： 社会总需求极度膨胀，社会总供给严重不足， 物价大幅攀升，抑制通胀成为首要目标 政策措施： 财政削减政府支出，提高税率；央行紧缩货币 政策，减少货币供应，调高利率
第二节 宏观调控的性质
• 一、宏观调控的定义
• 宏观调控即宏观经济调控，是指以中央政府为主的 国家各级政府，为保证整个国民经济持续、协调、 健康地发展并取得较好的宏观效益，主要运用间接 手段，对市场经济的运行从总量与结构上进行调节、 控制和引导。
二、宏观调控的性质
• 宏观调控就其本质和基本内容而言，是对市场经济运行过 程及其结果的干预和引导，它以市场机制自身的存在并充 分发挥其对社会资源配置的调节功能为前提。
• 国家债券具有有偿性、非强制性特点。 • 国家通过国债的发行和偿还的数量、发售对象和国债利率等 来调节社会总供给与总需求的总量与结构，实现一定时期的 调控目标。
• （3）国家税收：是指国家为了实现其职能，凭借政 治权力按照法律规定的标准，无偿取得收入的一种方 式。 • 作用：调节社会总供求；调节收入分配；调节经济结 构等。 • 我国当前的税收有23种：增值税、消费税、营业税、 关税、资源税、企业所得税、外商投资企业与外国企 业所得税（这两个所得税将在2008年1月开始合并）、房 产税、个人所得税、城市土地使用税、车船使用税、 城市房地产税、农业税（基本上已免）、固定资产投资 方向调节税、土地增值税、城市维护建设税、契税、 印花税（印花税是对经济活动和经济交往中书立、领受的凭证 征收的一种税）、耕地占用税、遗产税、屠宰税、筵席 税、船舶吨税。
• 选择性的货币政策工具： • （1）消费者信用控制：是指央行对不动产以外的各 种耐用消费品的销售融资予以控制。如汽车贷款首付 比例；贷款期限等的强行规定。 • （2）不动产信用控制：是指央行对金融机构在房地 产方面放款的限制措施，以抑制房地产投机。如房贷 条件、最高限额、期限、首付比例等。 • （3）优惠利率：指央行对国家重点发展的经济部门 或产业（如出口工业、农业），所采取的鼓励措施。
3。财政政策与货币政策的协调配合
双松、双紧、 紧财政松货币、紧货币松财政
（1）双松
适用的宏观经济条件： 社会需求严重不足，生产资源大量闲置，解决失业 和刺激经济增长成为宏观调控首要目标 政策措施： 财政扩大支出、降低税率； 同时央行采取扩张性的货币政策，增加货币供应， 降低市场利率，以抵消财政政策的“挤出效应” 。
• 中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易、现券交 易和发行中央银行票据（央票）。 • 回购交易分为正回购和逆回购两种：正回购为中国人民银行向一 级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券的 交易行为。正回购为央行从市场收回流动性的操作，正回购到期 则为央行向市场投放流动性的操作；逆回购为中国人民银行向一 级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给 一级交易商的交易行为。逆回购为央行向市场上投放流动性的操 作，逆回购到期则为央行从市场收回流动性的操作。 • 现券交易分为现券买断和现券卖断两种，前者为央行直接从二级 市场买入债券，一次性地投放基础货币；后者为央行直接卖出持 有债券，一次性地回笼基础货币。 • 发行央票即中国人民银行发行短期债券，以回笼基础货币。央票 到期则体现为投放基础货币。
（一）财政政策
• 财政政策是指以特定的财政理论为依据， 运用各种财政工具，为达到一定的财政目 标而采取的财政措施的总和。 • 财政政策工具主要有：国家预算、国家税 收、国家信用、财政补贴、转移支付等。 • 财政政策的类型：扩张性、紧缩性和中性 财政政策。
1。财政政策工具
• （1）国家预算(national budget) ：是经过法 定程序审查批准的国家对集中性资金进行统筹分配 的年度财政收支计划。 • （2）国家信用：主要形式是发行国家债券（包括 政府的内外公债），还包括政府对内对外的直接借 款，如政府间的贷款。
第八讲 社会主义市场经济条件下的 宏观调控与微观规制 • • • • 第一节 政府的经济职能 第二节 宏观调控的性质与目标 第三节 宏观调控的手段与政策 第四节 加强和完善我国的宏观 调控体系
第一节 政府的经济职能
• • • • • 一、政府经济职能的力度结构 第一层次：“守夜人”职能。 第二层次：宏观调控职能。 第三层次：政府规制职能。 第四层次：直接经营职能。政府通过兴办国有企业、向 社会提供基础设施及公共服务的方式，以独立法人实体身 份直接参与市场经济活动，从而对社会经济活动产生影响， 以此来实现政府各项经济、社会及政治目标。 • 四个层次，反映了国家对经济控制的力度由浅入深。我 国改革开放以来政府职能改革就是由深到浅的过程。
• 4。法律手段，是政府运用法律规范来调整和处理经济活动中
各经济主体之间经济关系的一种手段。主要手段：经济立法、司 法和仲裁。
• 5。伦理道德手段，是指通过社会舆论、宣传教育等方式，使
微观主体从内心形成正当与不正当、公正与偏私等观念，从而约 束自我的行为。
二、宏观调控政策
• 宏观调控除了要采用相应的经济手段外， 还必须有相应的经济政策。 • 宏观经济调控政策主要有：财政政策、 货币政策、收入分配政策、产业政策、 汇率政策等。
• （4）转移支付：是指政府的支出本身不直接形 成对产品或劳务的需求，而仅仅是对企业或个 人的单方面的货币或实物的授予的这类财政支 出。
• 这类支出直接表现为资金无偿的、单方面的转移。 • 这类支出主要有：补助支出（社会保障支出和财政补 贴）、捐赠支出、债务利息支出等。 • 其中财政补贴是国家为某种特定需要而将一部分财政收 入无偿转移给特定的经济组织和居民的一种分配形式。 • 价格补贴、投资补贴、利息补贴、住房补贴等。
• （1）政府管制的主体是政府行政机关 • 行政机关通过立法或其它形式被授予管制权，通常被 称为管制者。 • （2）政府管制的客体是各种经济主体 • 通常被称为被管制者。 • （3）政府管制的主要依据和手段是各种规则（或制 度） • 明确规定被管制者的那些行为在管制范围之内，如何 限制以及被管制者违反规则将受到的各种制裁。