PPP项目合同法律风险

2017年11月11日

PPP项目

合同法律风险汇报材料

一、项目概况

（一）项目背景

为积极创新xx市公共服务领域投融资模式，拓宽城市基础设施建设筹资渠道，依据国务院办公厅《关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》、《关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》及国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行三部门《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》）等政策文件规定，xx市政府正式批复《xx市xx道路工程和xx市河西新城中心区综合管廊工程打捆（PPP）项目实施方案》

（二）项目投资总额和融资模式

根据可研报告，本项目总投资估算为xx万元（不含建设期利息），其中：建安工程费xx万元；其它费用xx万元(含拆迁安置费xx万元)；预备费xx万元。

本项目资本金xx万元；除项目资本金外，其余建设资金由项目公司通过银行贷款等债务资金筹集。

项目公司在取得政府方书面许可的前提下可通过依特许经营权而享有的收益权向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押担保，所融资金应全部用于本项目投资（含征地和拆迁补偿）、建设和运营。政府方为项目公司提供融资所需资料及文件，但不提供融资担保。未经政府方同意，项目公司不得将项目资产、设施、设备转让和抵押。

如项目融资额不足或未能按期完成融资的，乙方股东社会资本方应保证以自有资本、股东借款等各种方式确保乙方能够获得足额融资，按照本合同约定的建设进度保障资金及时到位，确保本项目的顺利建设和后续的运营维护。

融资安排进度根据项目建设、拆迁进度安排到位，以保障工程顺利建设。融资金额应全部用于本项目投资（含征地拆迁补偿）、建设和运营，并足以保证完成本项目的全部建设内容，满足项目运营维护的要求。

（三）项目运营期

本项目的合作期限为15年，包括建设期2年与运营期13年，合作期限自甲方与项目公司签署《xx市xx道路工程和xx 市河西新城中心区综合管廊工程打捆PPP项目合同》并正式生效之日起计。

该项目运营内容包括：本项目范围内道路工程、绿化工程、交通工程、管廊本体及附属设施、控制中心的运营维护，不包括本项目大、中修等，不包括入廊管线的维护保养、重建重置

等。入廊管线的维护及日常管理由各管线所属单位负责。

（四）项目收入来源

本项目为准经营性项目，收入来源主要为可用性服务费及运营维护费，包括使用者付费（入廊费、运营维护费）、可行性缺口补贴及其他补偿方式。项目运营期内，经双方协商，乙方可以取得与项目相关的其他经营性收入。

可用性服务费：包括建设总投资加合理回报。

使用者付费范围：包括但不限于给水管、再生水管、污水管、热力管线、电力电缆、通信光缆、燃气管线的入廊费和运营维护费。

可行性缺口补贴：包括但不限于对使用者付费不足差额部分补贴，对使用者付费不足差额部分补贴由政府承担。

鉴于国家和xx市尚未出台相关综合管廊入廊费和运营维护费收费政策、依据及标准，因此目前入廊费和运营维护费收费标准以项目公司的建设总投资加合理回报、运营维护费以及入廊管线所占的空间比例确定，分年度由甲方负责收取并向项目公司支付。

（五）投资回报方式

项目公司建设总投资的投资回报拟采用等额本息计算，计算公式如下：

An=P*i*(1+i)N/ [（1+i）N-1]；

An系运营期第n期项目公司应收取的建设总投资及投资回报；

P为决算审定的项目实际总投资减去政府股权投资；

i为项目年投资回报利率=中国人民银行公布的五年期以上中长期基准贷款利率×1.4；

n为运营期第n期（n=1、2、……13）；

N为运营期限，本项目暂定为13年（若建设期延长，合作期不变，运营期相应缩短）。

（六）项目运作流程图

项目运作流程图

（七）我集团在本项目的角色

根据联合体协议书（见下图），我集团公司主要负责本项目的施工总承包工作，合同施工工期拟定为2年。

二、工程概况

xx道路工程位于xx市河西区，本项目起点为现状309国道，终点为规划十二路，该工程是河西新城规划路网中的南北向主干路，道路规划红线宽度64米，道路断面形式为四板五带式，道路横断面宽度为64m，其横向组成为：人行道(4m)+非机动车道(5m)+边绿化带(4m)+机动车道(15m)+中间绿化带(8m)+机动车道(15m)+边绿化带(4m)+非机动车道(5m)+人行道(4m)。起点桩号为K0+000.161，终点桩号为K7+778.994，工程全长7.778km。

（一）主要施工内容

道路工程、雨水排水(海绵城市)、综合管廊工程（给水工程、中水分层、污水工程、电力工程、电信工程、燃气工程、热力工程等7种管线）、道路照明工程、景观绿化工程、下穿隧道工程、管理中心、交通安全设施工程、管理中心及其配套设备系统设施等工程。

工程总平面布置图