疑问

国家追求均势就必然导致均势吗？为什么战国 时期，齐、楚、赵等六国追求均势，最后却没 有产生均势？
2.自发形成论：华尔兹的解释
只要国际政治是无政府秩序，且存在2 个以上的国家，就必然出现制衡和均势。 均势的形成不是因为国家有意追求均势， 而是在无政府结构压力下，各种动机相 互制衡导致的必然结果。
2. 国际均势的功能

一些理论家认为，均势有两种功能：（1）可 以防止霸权，维护国家的独立自主；（2）可 以维持国际稳定与和平。
摩根索的观点

国家必然追求自主性和稳定性，因为它们认为 （1）社会各个要素都是必不可少的、有权存 在的；（2）一旦某个社会要素凌驾于其他要 素之上，就会侵犯它们的权益，所以应该维护 社会各要素的多样性和自主性。因此国家必然 追求均势政策，而均势政策必然导致均势。
代表人物及其著作



摩根索：《国际纵横策论：争强权，求和平》 （1948年） 赫德利· 布尔：《无政府社会：世界政治秩序 研究》（1977年） 华尔兹：《国际政治理论》（1979年）
一、均势

均势（balance of power）是国际系统的 一种权力分配状态，其中没有任何国家占 据主导地位，各国权力大致均等分配。
2. 均势原则


指一种对外政策指导原则，认为均势有利于国 际社会的稳定与和平，国家应该建立和维持均 势。 均势原则可能是某个国家的对外政策原则，也 可能成为若干国家约定的国际规范。例如历史 上欧洲国家曾经把均势原则写进国际条约 （1713年《乌得勒支和约》），也曾经以均 势原则为基础建立国际安全制度，如维也纳会 议之后的欧洲协调。
如何看待中国的反霸政策？


中国政府历来声明，中国永远不称霸，永远不 作超级大国。中国现在不谋求霸权，即使将来 经济发展了，也不谋求霸权。 中国在中美联合公报、中日联合声明、中日和 平友好条约以及与其他第三世界国家的联合声 明中，都坚持约定反霸条款。
1.国内均势形成的原因



政治哲学中的均势理论：绝对的权力绝对腐蚀人，因此必 须以权力制约权力，以野心对抗野心，防止个人自由和权 利受到绝对权力的侵犯。为此，必须制定法律以保障分权 制衡。 理论的实践：民主革命（英国、美国、法国），宪政体制。 美国的政治制度是最典型的分权制衡（separation of power, check and balance）制度，在立法、行政、司法 三大政府机构之间，在中央与地方政府之间、在政府与社 会之间，形成了发达、完善的分权制衡网络。 由此可见，国内均势是人们以自由主义政治哲学为指导而 不断努力追求的结果，是人为设计的制度框架。


通过加强军备和对外结盟来制衡他国。 这种政策最为有效地抵消他国的军事力 量，但是也最容易导致国家间关系的恶 化和冲突。 例子：美苏军备竞赛；北约－华约；美 日同盟－中国。
同盟的定义


同盟就是两个或多个国家之间所作出的关于相 互间进行军事援助的承诺，国家正式许诺和他 国一起与共同的敌人战斗。同盟合作是国家之 间最高层次的合作，是最密切的国际合作。 构成同盟的三个要素是：（1）合作主体是主 权国家；（2）合作内容是军事领域，成员国 有使用或考虑使用武力的义务；（3）合作目 的是针对其他特定国家。


2.不现实性(unreality)

由于均势政治的不确定性，各国难以把 握权力变化，为了避免在权力斗争处于 劣势，只好谋求优势。谋求优势的政策 结果往往导致破坏均势的战争。
3.均势的不充分性（inadequacy）
建立和维持均势，需要形成一定的国际 共识。如果国家不遵守均势原则，很难 建立和维持均势。均势原则构成了均势 的制度和道德基础。
同盟的近义词

alignment coalition union association
同盟的基本特征

军事性：军事合作和军事目标。 外向性：合作目标是对付其他国家。 对抗性：与敌国有明确的、不可调和的利益冲 突，而且随时准备以武力解决。 脆弱性：同盟的目的是对付敌国权力增长或威 胁，一旦目的达到，同盟就可能解体。Βιβλιοθήκη （4）均势的必然性
国家相互制衡，谋求或拥有权力优势的 国家必然遭到其他国家的制衡，霸权难 以建立和持久，均势必然自动形成并反 复出现。
参考文献


Stephen Walt, “Why Alliances Endure or Collapse,” Survival, 39, 1, Spring 1997, pp. 156-179. Robert Art, “Why Western Europe Needs the United States and NATO,” Political Science Quarterly, 111,1, November 1996, pp. 1-39. Keynote speech by NATO Secretary General Jaap de Hoop Scheffer 北约官方网站：http://www.nato.int/

对主权国家而言，独立自主和国际和平，哪个 目标更为优先？显然，和平从来不是国家最优 先的目标。如果和平是优先目标，面对侵略， 投降就可以实现目标。相反，国家追求的是 “正义的”和平，而独立自主和主权平等原则， 被当代国家约定为国际正义。
均势是否可以维持国际稳定？


经验表明，国家打破均势的政策固然可能导致 战争，而国家追求均势的政策同样也导致战争。 经验还表明，历史上大国打破均势和追求均势 的政策，往往以牺牲小国为代价。
推论：最容易遭到他国制衡的国家

实力快速增长的国家 谋求霸权的国家 霸权国
（3）制衡的具体手段

为抵消他国权力增长，国家会采取任何 手段，不管是外交的，还是军事的，是 “道德的”，还是“不道德的”。古代 中国称之为“权谋”。最重要的制衡手 段是军备和结盟。
摩根索列举的五种典型制衡手段

识别当代同盟

北约（NATO） 东盟（ASEAN） 联合国（UN） 欧盟（EU） 上海合作组织（SCO） 东盟地区论坛（ARF） 国际原子能机构（IAEA）
摩根索论同盟


均势在历史上最重要的表现形式是同盟。 一个国家要不要结盟，不是原则问题， 而是权宜的问题。
美日同盟2＋2会谈：2005年10月29日，华盛顿州五角大 楼，日本外务大臣町村信孝（左一）、日本防卫厅长官 大野功统（右一）、美国国务卿赖斯、国防部长拉姆斯 菲尔德共同出席新闻发布会。
（1）国家行为假定

国家是单一的理性行为体，最低目标是 确保生存，最高目标是主导世界。 国家确保生存和主导世界的手段主要有 2种：对内增强实力，对外争取联盟。
（2）制衡（balancing）的必然性

在无政府秩序中，一国权力的增长给其他国家 带来两个可能的结果：降低了他国的权力地位； 威胁他国的生存。每个国家都担心别的国家获 得优势权力，使自己的生存受到威胁，权力地 位受到损害。因此，国家总是试图抵消他国权 力的增长。这种抵消他国权力的行为称为制衡。
第5讲
均势理论 （Balance of Power Theory）
概述 一、均势 二、均势形成的原因 三、均势的稳定性 四、均势的功能 五、均势政策和均势原则 六、均势政治及其当代形式 七、均势理论的不足和适用范围
概述

最古老、最重要的国际政治宏观理论。 现实主义认为，国家间最大的差别是权力差距，这种 差别具有最重要的政治意义，国际政治就是国家之间 因权力差距而展开的竞争。有些国家谋求扩大权力差 距，获得霸权；有些国家力图缩小权力差距，建立均 势。均势理论探究权力差距与国家行为及其结果之间 的关系，它关心的问题是：为什么国家会追求均势？ 均势为什么会出现？均势对国际政治产生什么影响？
摩根索的观点

如果目标只是稳定性，让一个要素破坏或压倒 其他要素并取而代之，就可以实现这种稳定性。 由于目标是稳定性加上保存体系内所有的要素， 这个均衡的目标就必须防止任何要素凌驾于其 他要素之上。（第224页）
大卫· 修谟的观点

均势是永恒的、明智的政治规则，因为均势能 够维持稳定与和平。
独立与和平
阅读材料

洛克《政府论》 孟德斯鸠（jiu）《论法的精神》 《联邦党人文集》 摩根索《国际纵横策论》第11章。
2. 自觉形成论：摩根索的解释

摩根索认为，均势是制约国家权力竞争 的自然机制，在权力竞争过程中，国家 必然会追求均势，均势是不可避免的国 际政治现象。
摩根索的逻辑

自然原因：自然界和人类社会普遍存在均势。 政治原因：国家必然追求自主性和稳定性，因 为它们认为（1）社会各个要素都是必不可少 的、有权存在的；（2）一旦某个社会要素凌 驾于其他要素之上，就会侵犯它们的权益，所 以应该维护社会各要素的多样性和自主性。因 此国家必然追求均势政策，而均势政策必然导 致均势。
1.国内均势和国际均势的比较


本质相同：都是权力在政治单元之间均 等分配，没有任何一个单元占有绝对优 势。 单元不同：国际均势指国家间的权力分 配，国内均势主要指立法、行政、司法 三大政府机构之间的权力分配。
2. 均势的类型



主导均势－从属均势 简单均势－复杂均势 整体均势－局部均势 自发均势－人为均势

整体均势：全球国际系统的均势。 局部均势：地区国际系统的均势。
（4）自发均势和人为均势


自发均势：不是国家有意追求的结果。各国可 能试图相互兼并，但结果却违反了愿望。 人为均势：国家有意追求的结果。各国没有相 互兼并的意图，而是试图相互限制权力。
二、均势形成的原因

在国内政治中，对民主和自由的追求，导 致保障均势的宪法和法律。国际政治中不 存在保障均势的宪法和法律，均势原则很 容易被国家抛弃。那么，均势在什么条件 下形成？摩根索和沃尔兹都认为均势的形 成是必然的，不过他们提出了两种不同解 释。