执行层
• 围绕个人为中心的自助式工作； • 围绕行业特点、业务执行为内容的事务的办理、执行结果反馈、确认； • 围绕业务内容，发起业务的申请；
投行行业信息化构成及建设现状
业务 软件
职能 软件
✓ 基金管理系统 ✓ 投资项目管理系统 ✓ 承销业务管理系统 ✓ 管理咨询系统 ✓ 委托资产管理系统 ✓ 企业并购与重组分析系统 ✓ 外部情报收集系统 ✓ 互联网营销系统 ……
行业发展
经过近20年的发展，中国现代投资银行已经完全跳开了证券承 销和证券经纪狭窄的传统业务框架，企业并购、项目融资、风 险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化 、金融创新等都已成为投资银行的核心业务组成，并已形成规 模化、全面化、专业化、国际化、混业型的发展趋势。
行业重要性
投资银行业造就了中国的长期资本市场，使得长期资金能够按 照市场规则进行高效合理的配置，为政府、企业提供了直接融 资的场所，为机构和个人投资者提供了投资的场所和工具。投 资银行体系成为除国家财政和商业银行之外的又一重要资源配 置机制，形成了介于政府和企业之间的中观经济资源配置和调 节机制，促进了中国经济的发展和经济结构的调整。
决策辅助 企业营销分析
客户资源分析
企业产值分析 服务质量分析
投资业务管理 投资项目库管理 项目预审管理 核心部门管理 法律事业部管理 风险管理部管理
工作计划 法律事务管理
IPO项目管理 改制辅导
申请文件申报 申请文件审核
发行管理
PE项目管理 项目协议 尽职调查 投资方案 放款执行 风险控制
财务顾问项目管理 预顾问 企业诊断 方案设计 方案实施
上市管理
股权变更
项目总结
任务日程
综合管理
档案管理
公文管理
信息发布
资产管理
公共关系管理
知识管理
审计与内控
人力资源管理 组织管理 人员管理
薪酬福利管理 招聘管理 培训管理
员工绩效管理
车辆管理 采购管理
风险管理 风控策略 审计监察
财务管理 财务预算 资金管理 固定资产管理 税务管理 核算管理
设备管理 办公用品
• 人事控制难题：如何通过薪酬和激励体系的差 异化设计，有效防止高端人才的流失。
• 团队管理难题：团队分工不明确、项目成果提 交不及时、管理困难。
• 员工成长难题：如何快速复制经验，构建知识 体系？如工商手续、业务知识、销售工具等；
• 协作效率难题：打通横向的部门协作能力，提 升资源整合和沟通效率；
投行行业管理模式分析
初创时代
项目资源不稳定 政策监管变化快 项目运作周期长 项目跟踪监管难 个性化团队管理
市场资源与竞争同步放大 监管政策日趋稳定与连贯 系统化投行团队管理模式 强调投行业务流程标准化 强团队协作促进效率提升
黄金时代
规模化 投行业务市场迅猛发展
全面化 投行业务范围迅速拓宽
专业化 投行业务过程日趋标准
混业型 传统与创新业务日益融合
投行行业管理重点及核心业务过程
决
战略与规划
策
战略制定与下达
层
专项规划管理
融资业务管理 基金产品库管理
资方信息库管理
管
募集融资管理
理
基金运营管理
层
行政审批 信息化管理
计划与预算管理
经营计划管理
预算体系
专项计划管理
预算监管
绩效管理 绩效指标体系
经营业绩考核
经营绩效分析 人员绩效分析
投行行业协同解决方案
致远协同行业解决方案
目录页
P1 一．前言 P2 二．投行行业信息化规划 P3 三．投行行业协同管理整体解决方案 P4 四．协同应用技术支撑 P5 五．投行行业协同OA典型客户案例介绍
投行行业概述
行业定义
广泛意义上的投资银行业是一个相对开放和模糊的行业范畴， 并不象银行业、保险业、信托业和基金业等有着明显的行业界 限，凡是在资本交易和资本运营方面提供中介服务的专业机构 都应该列入这一行业。
✓ 财务专业软件 ✓ HR专业软件 ✓ CRM专业软件 ✓ 呼叫中心 ✓ 固定资产系统 ✓ 传统OA软件 ……
信息化建设现状
➢ 同一资源存在多套系统共同管理的问题，信息系统重 复建设，信息化投资回报率不高；
➢ 各系统建设期间以满足部分需求为主，缺少整体规划 ；
➢ 各软件间信息不能及时有效共享，造成信息孤岛； ➢ 统一移动办公平台缺失； ➢ 以管理数据结果、计算信息为主，缺少整体过程管控
执
募资环节
运营环节
预审环节
立项环节
内核环节
投决环节
行
层
基金立项
融资设计
基金设立 基金运作
企业基本信息 偿债能力分析
立项申请 立项审批
内部审核 尽职调查
投决委员会 投决结果
资金募集
分配清算
项目预审
放款环节
协议签订 放款计划 放款审批
执行环节
周月报 项目会议 项目访谈
投行行业常见管理痛点
决策层
Hale Waihona Puke • 决策支持：信息获取不及时，供决策的依据不足，无法降低风险； • 督察体系：当企业发生重大战略改变、组织调整、新投资领域进入时，内部工作监控力度薄弱； • 风险管理：需要获取充足的行业、企业、项目信息，快速识别风险，快速预警； • 战略落地：战略目标逐级分解执行，打通组织壁垒，提高组织的敏捷执行能力。
管理层
• 项目管理难题：每个投融资项目的进展、成 本、人员等各种资源如何及时了解？同时又 该如何进行合理资源分配和决策？
• 项目运营难题：融资、投资过程管理不规范， 各个阶段工作难以按时有效衔接和落实。
• 预算管控难题：如何得知各部门或各项目的 期初预算和预算最新执行状况？如何控制费 用，保证预算的合理利用？
行业主要问题
我国现代投资银行业从发展到现在只有短短二十几年的 时间，应该说还处于是初级阶段，虽然在进步，但依然 存在着一些问题，这些问题主要集中在： 1、自有资本少，融资能力较差。 2、业务范围相对较窄，国际化程度较低。 3、专业的投资银行业人才相对稀缺。
行业挑战和机遇
中国现代投资银行的业务从发展到现在只有短短二十几 年左右的时间，还存在着诸如规模过小、业务范围狭窄 、缺少高素质专业人才、过度竞争等这样那样的问题。 但是，中国的投资银行业正面临着有史以来最大的市场 需求，随着中国经济体制改革的迅速发展和不断深化， 社会经济生活中对投融资的需求会日益旺盛，国有大中 型企业在转换经营机制和民营企业谋求未来发展等方面 也将越来越依靠资本市场的作用，这些都将为中国投资 银行业的长远发展奠定坚实的基础。中国投资银行业的 市场潜力是巨大的，这对处于发展初期的投资银行业是 巨大的机遇，同时也是巨大的挑战。