第 5期
宜春学院学报 ( 社会科学 )
第 33 卷
能是企业保 留原有 行业 的业 务 , 实行多 元化 的策 略 , 也可 能是完全退出原有行业 , 全部 进入新的行 业 , 从形式 上看 , 企业转型属于战略转 换。 ( 二 ) 企业转型的类型与模式 B ibeau lt ( 1982) 把转型分为五种类 型 : 以 管理过 程为 主的转型 ; 以经 济或 商业循 环为 主的转 型 ; 以竞 争环 境为 主的转型 ; 以相 关产 品有突 破性 发展为 主的 转型 ; 以 与政 府政策相关 联为主的转型。李烨 ( 2004) 总结了 20 世纪 80 年代以来西 方企业 转型 的四 种主流 模式 : 重 组式 转型、再 造式转型、革 新式转 型、再 生式转 型 , 并 从转 型动 因、变 革性质、转型目标、学者代表 、典型 企业和 起始年 代六个 维度对四种 转型 模式 进行 综合 比较 , 得出 了自 20 世 纪 80 年代以来西方企 业转型模 式的基本走 势 : ( 1) 从转 型内容 的关注点看 , 逐渐从 单方 面内 容转 型 ( 如 : 业 务流 程、业 务内容、组织结构等 ) 到多方 面内容 转型 且更 强调观 念和 行为模式的转变 ; ( 2) 从转型 所追求的目 标看 , 从 仅仅追 求短期绩效 ( 财务视角 ) 到 长期发展 ( 战 略视角 ) 和短期 生存相结合的演 变 ; ( 3) 从转 型的复杂程 度看 , 随 着转型 内容的日 渐多 元 化 , 使 得转 型难 度 及其 复杂 性 日渐 增 加 ; ( 4) 从转型态度来看 , 体 现为逐 渐从危 机驱动 下的被 迫转 型转向战略导向下的 主动转型。 王吉发 ( 2006) 结 合企业 外 生成长 理论 和 内生 成长理论 , 提出了企业内生型转型 ( 管理模式转型、产品 与市场转型、业务 过程转 型 ) 和企业 外生型 转型 ( 行 业转 型 ) 。李烨 ( 2009) 从对民营企业产权制度、政府产业结构 调整、管理 模式 的 文献 梳理 , 论述 了 民 营企 业 治理 转 型、 产业转型和管 理模式转 型。单东 ( 2009) 分析 了浙江 民营 企业在金融危机 下 , 难以 应对 危机的 大多 是那 些转型 升级 意识差的企业 , 而 运行良 好的 则是那 些注 重转 型升级 的企 业 , 并以案例支持 的方式 提出 了浙江 企业 如何 转型的 三条 途径 : 企业重组、优化公司治 理结构、优化 内部管理体 制。 盘华 ( 2008) 以联想、 格兰 仕、巨人 集团、 安踏 集团 等为 例分析总结了产业 转移模 式 ( 企业所 经营 的核 心业务 在三 大产业之间转换或在产业内部 行业之间转换 ) 、经 营战略转 型 ( 企业在原来所 属的 产业或 行业 内打拼 , 但在 经营、管 理、市场、营销、研发等方而发生了重大 变化 ) 、 商业模式 转型 ( 对原有企业价 值链重 组或 整合 , 其 要点 是把附 加值 最大的价值链环 节牢 牢抓在 手中 , 而 由别 人完 成的则 是低 附加值的部分 , 从而以较少的 耗费取得较大的经营绩效 ) 。 P rahalad 和 O ste rve ld ( 1994) 通过对大量企业转型实践 的观察和 思考 , 总结 出 了企 业实 现 成功 转型 的 五大 特 点 : ( 1) 转型不仅仅是通过 降低成 本来提 高效率 或业务 流程再 造 , 而应是在新 的思 想、新的 机会观 念驱 动下对 企业 战略 和管理过程的 革新 ; ( 2) 转 型必须 涉及 到企 业整 个组 织 , 即要求企业高级管 理层必 须全 面改变 整个 企业 组织的 价值 观 , 规划一个新的 企业远 景并 在企业 整个 范围 内广为 传播 和分享 ; ( 3) 转型 必须触动企 业深层次的 内容 , 如 企业信 念和行为并促使 其转变 ; ( 4) 转 型需要构 筑和培育 一个新 的能力结构、业务结构和竞争 战略 , 以确保 新目标的 实现 ; ( 5) 转型必须构筑一 个新的 管理系 统和运营 系统 , 包 括业 绩评估、激励、员工 职业 生涯 规划管 理以 及产品 发展 及运 营等。
二 、 企业升级的研究 ( 一 ) 企业 升级概念界定 对于企业升 级的研 究 , 国外 学者 主要从 关注 核心 竞争 力和 动 态 能 力 的 角 度 开 始 的 ( 张 辉 , 2004 ), H a m e l和 P ra lahad ( 1994) 认为核心竞争力是企业 所具有而其 它企业 难以模仿的能力 , 企业竞 争力 的源泉 是持 续不 断的创 新和 企业累积性 成长 的 能力 ; T eece 和 P isano 的动 态能 力 理论 ( 1997) 进一步强调了企业竞争优势的根本源泉不是 外部环 境 , 而是建立在 企业 内部资 源基 础上的、 有助于 企业 适应 并主动影响 技术和 市场 变革的、 动态的 组织 能力 , 通 过动 态能力的发展实 现企 业升级。 从核心 竞争 力和 动态能 力的 角度研究的学者 主要 关注的 是自 身企业 内部 的升级 , 他们 对企业所处环境以及企业间的关 联和联系的 研究考虑不 够 , 因而无法解释价值 链上众 多相 关联企 业所 带来 的产业 的系 统升级过程。 其实 , 最早明确提 出企 业升 级概 念是 在 20 世 纪 90 年 代末 , G ereffi ( 1999) 将 其 引入 全 球价 值 链 分析 模 式 , 认 为企业升级是一个 企业或 经济 体迈向 更具 获利 能力的 资本 和 技 术 密 集 型 经 济 领 域 的 过 程。 H um phrey 和 Schm itz ( 2000) 认为 , 从企业层面来讲 , 升级是指企业通过 获得技 术能力和市场能 力 , 以改 善其 竞争能 力以 及从 事高附 加值 的活动 ; 他们 ( 2002) 还认为 能使发 展中 国家 企业维 持其 收入或者能 使其收 入增 长的业 务 , 就是 企业 升级 , 从 价值 链的角度阐述了 对于 发展中 国家 的企业 或企 业群 , 有 过程 升级、产品升级、 功能升 级、部门 间的 升级 4 种 不同 类型 的升级方式。 K aplinsky 和 M o rr is ( 2000) 通过 对实 例 研究 也发现 了 很 多 企 业 在 升 级的 过 程 中 有 相 似 的 路 径 ; Poon ( 2004) 指出企业升级就是制造商成功地从生产劳动 密集型 的低价值产品转向 生产更 高价 值的资 本或 技术 密集型 产品 这样一种经 济角 色转 移过 程。 H um phrey和 Schm itz ( 2004) 认为价值 链治 理 模式 影响 企 业升 级 的范 围、程 度和 过 程 , 基 于 全 球 网 络 视 角 下 的 全 球 价 值 链 分 析 ( G lobal value chains), 已成为目前国外学者研究企业升级的主要理论依据。 ( 二 ) 企业 升级的路径选择 Am sden ( 1989) 认为 , 对于 新兴 工 业化 国家 ( 地区 ) 的企业而言 , 实现 升级和 自主 创新的 路径 是由 简单的 委托 代工制造 ( OEM ) 到 研发 设计 ( OD M ), 并最 终建 立 自主 品牌 ; G ereffi ( 1999) 总 结了 东亚 服装 企 业在 全球 价 值链 中的生 产 模式 , 指出 了 从委 托 组 装 ( O EA ) 和 委 托加 工 ( OEM ) 到 自 主 设 计 和 加 工 ( OD M ) 到 自主 品 牌生 产 ( OBM ) 到链条 转换 的升 级过 程 ; 国内 学 者梅 述恩 和 聂鸣 ( 2007) 从全球价值链理论和集群理论的研究视 角 , 基于技 术能力和市场拓 展能 力分析 了晋 江鞋企 业集 群的升 级 , 提 出了以技术能力和 市场拓 展能 力为维 度的 企业 集群的 升级 路径 ; 唐海燕 和 程 新 章 ( 2006) 从产 品 升 级、过 程 升 级、 功能升级三个层 面研 究了温 州打 火机企 业的 升级路 径 ; 毛 蕴诗等 ( 2009) 通过 对九个 不同 行业、不 同类 型的典 型企 业的案例对比研究 , 总结了企业由 OEM ODM O BM 转型 升级的演进路径 ; 毛 蕴诗、 汪建 成 ( 2006) 总结 了 5 种基 于产品升级导向 的自 主创新 路径 : 替 代跨 国公 司产品 的产 品升级、利用行 业边 界模糊 的产 品升级、 适应国 际产 业转
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作者简介 : 唐辉亮 ( 1976 ), 男 , 江西万载人 , 宜春学院副教授 , 博士 , 主要从事国际贸易与经济转型升级研究。 基金项目 : 2010 年宜春市社科规划项目 江西省中小企业 转型升级路 径选择及 发展研究 阶 段成果 ( 课题编号 : Y C SK 2010- 317) 。
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第 33 卷 第 5 期 2011 年 5 月
宜春学院学报 Journa l of Y ichun Co lleg e
V o l 33 , No 5 M ay 2011
企业转型升级文献综述
唐辉亮, 施
( 宜春学院 经济与管理学院, 江西
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永
Hale Waihona Puke 宜春 336000)摘 要 : 在经历了由美国次贷危机引发的金融危机的 洗礼之后 , 企业以及学术界越来越认识到转型升级的重 要性和紧迫性 , 然而通过对企业转型和升级定义 界定 、模 式 、升级 路径 、影 响因素文献进行的梳理 , 发现现有文 献存在的主要问题为 : 目前的研究对企业转型和升级的定 义不明确 、 升级路径单一 、 转型和升级混为一谈 、 缺乏 对转型升级的衡量评价等问题 。 关键词 : 企业转型 ; 企业升级 ; 产业集群升级 ; 价值链 中图分类号 : F270 3 文献标识码 : A 文章编号 : 1671- 380X ( 2011) 05- 0079- 03 A L iteratu re Summ ary on En terpr ises Tran sfor m ation and Up grad ing TANG Hu i- liang , SH I yong ( Business and M anagem ent school of YiChun Un iver sity , Y ichun 336000, China) Abstrac t : A fte r da m aged by the g loba l financia l cr isis, wh ich trigg ered by the subpr i m e crisis in the U SA, the business and acade m ic circles have a increasing aw areness o f the i m portance and urgency to transfo r m ation and upgrading , bu t rev ie w ed the lite ratures on the defin itions , m ode ls , upgrading path, i m pacting fac to rs o f Enterprises transfo r m ation and upgrad ing , found the m a in proble m s in the ex isting litera tures as fo llows: T he presen t studies on the defin ition o f ente rprises transfor m ation and upg rad ing is not c lea r , often con fused de finitions betw een transfo r m ation and upgrading , the upgrading path is very si m ple , lack ing o f eva luation syste m on enterpr ises transfor m ation and upg rad ing K ey word s : Ente rprises T ransfo r m ation; En terprises U pgrad ing ; U pg rad ing o f Industr ia l C luster ; V a lue Cha ins 面对世界金 融危 机的冲 击 , 一大 批处 在全 球价值 链低 端的企业在面临外 部环境 动荡 时表现 出极 低的 抗风险 承受 能力 , 表现 为大 批 企业 订单 减 少 , 企 业 开工 率 明显 下 降 , 大量员工失 业。面对 急剧变 化的 世界经 济格 局 , 对中 国企 业提出了思考和 挑战 , 转 型升 级成为 当前 中国 经济发 展中 热门词汇 , 频频 出现 在新闻 报刊、政 府公 文以及 学术 刊物 之中。对于世界 各国 来说 , 在 其经济 发展 的不同 阶段 都出 现过转型升级 , 然 而在英 文的 学术研 究文 献中 却很难 找到 针对企业转型升 级的 专门术 语 , 学者 更多 对转 型或升 级进 行探讨。 一 、 企业转型的研究 转型这一词汇在 20 世纪 80 年代才 引入经济 管理领 域 , 在宏观、中观和 微观 三个层 面都 得到了 广泛 应用。宏 观层 面主要从国家层 面来 研究经 济转 型或转 轨 , 国 内外学 者一 般把 转型 理解为 从计划 经济向市 场经济 的转 变 ; 中观 层面则主要指区域经济转型、 资源性城市 转型、产业 转型 ; 微观层面是指从 企业 的角度 来研 究转型 , 现有 的研究 主要 集中在企业组织转型 、企业战 略转型、企业业务转型等方面。 ( 一 ) 企业转型定义的界定 收稿日期 : 2011- 04- 05 对于企业转 型的研 究 , 国内 外学 者从不 同角 度给 予了 广泛的关 注 , 但 至今 对 企业 转型 还 没有 一个 统 一的 定 义。 组织学家贝克哈德 从组织 行为 学角度 将企 业组 织转型 定义 为 : 企业组织转型 是 组织 在形 式、结构 和性 质上发 生的 变革 ; 莱维和默瑞 ( L evey & M erry , 1986) 将组织 转型描 述为一种彻底的、 全面的 变革 , 认 为 组 织转 型需要 解决 组织的核心 流程、精 神、意识、 创新能 力和 进化 等方 面的 问题 ; 巴图克 ( 1998) 认为 : 组织转型是一种发生在组织 对自身认识上的跳跃式的变 革 , 并伴随着 组织战略、结 构、 权力方式、模式等各方面的变化 。 国内学 者吴 家曦 ( 2009) 认为 : 一般来 说 , 企业 的转 型升级可以从转 型和 升级两 个层 面来理 解 , 转 型就是 一种 状态向另一种状 态的 转变 , 即 企业在 不同 产业 之间的 转换 和不同发展 模式之 间的 转变 , 前 者表现 为转 行 , 后者 表现 为转轨。王吉发 ( 2006) 认 为狭 义的 企业 转型 : 企业 往往 是由于自身在所处行业的竞争能 力降低和竞 争优势的衰 退 , 促使企业 通过 组 织等 的变 革 , 提 升 企业 在产 业 内的 能 力 ; 或者由于所 处行业 的衰 退 , 企业 发展前 景黯 淡 , 迫使 企业 不得不主动或者 被动 地采取 产业 转移的 战略 , 寻求新 的经 济增长点 , 使 企业获 得新 的生机 , 这种行 业间 的转 移 , 可