关键词：一稿多投；审稿；要约；承诺；著作权转让
兰州大学硕一｝：学位论文
关于“一稿多投”行为的案例分析
ＡＢＳＴＲＡＣＴ
Ｉｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｌｅｓｓ ｔｈａｎ ｔｅｎ ｙｅａｒｓ ｓｉｎｃｅ Ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ Ｌａｗ ｏｆ ｔｈｅ Ｐｅｏｐｌｅ’Ｓ Ｒｅｐｕｂｌｉｃ ｏｆ Ｃｈｉｎａ ａｎｄ ｔｈｅ ｒｕｌｅｓ ｐｒｏｍｕｌｇａｔｅｄ ａｎｄ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｅｄ．Ｉｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｐｌａｙｉｎｇ ｉｎ ｐｒｏｔｅｃｔｉｎｇ ｔｈｅ
①王中秋，－千慷．给文章一稿多用以合法地位——对著作权法第３２条提出商榷［Ｊ】．晋阳学
刊．１９９７（１）：１０５－１０６． ②赵玲．胜利油田师范专科学校校报［Ｊ】．１９９９（１３）：８１．８４．
兰州人学硕上学位论文
关于“一稿多投”行为的案例分析
题的解决提出对策。然而正是在“一稿多投”所涉行为定性方面，不同学者产
该《合同法》原理，对“稿约＂、“投稿行为”、“刊用作品”等行为进行法律性质 界定，将作者和出版社双方的权利和义务明确化，有利于合理归责，从而使问 题的解决合法合理。同时，《著作权法》第３２条和《著作权法实施条例》第２３ 条存在的立法漏洞造成了著作权的空洞化，更加强化了作者的弱势地位。因此， 对于该问题的解决必须从法律、出版社和学术道德建设三个方面着手，将事前 预防和事后惩罚相结合。应当完善现有法律，采用合同方式避免“一稿多投”，
ｏｎ
ｔｈｉｓ ｍａｔｔｅｒ ｉｓ ｖｅｒｙ ｅｓｓｅｎｔｉａｌ ｔｏ ｉｍｐｒｏｖｅ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ ａｎｄ ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄ
ａｃａｄｅｍｉｃ ｂｅｈａｖｉｏｒ．
Ｔｈｅ ｗｏｒｋ ｔａｋｅｓ ｔｈｅ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ Ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ Ｌａｗ ｃｈｏｏｓｅｓ ｓｏｍｅ ｔｙｐｉｃａｌ ｈａｖｅ
ａｎｄ
ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ ａｃａｄｅｍｉｃ ｍｏｒａｌ．Ｉｎ ｔｈｅ ｆｉｒｓｔ，ｂａｌａｎｃｅ ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｅｓｔｓ ｂｅｔｗｅｅｎ ｗｒｉｔｅｒｓ
ａｎｄ
ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ
ｈｏｕｓｅｓ
ｔｈｒｏｕｇｈ ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ ａｎｄ ａｄｏｐｔｉｎｇ
ｓｈｏｕｌｄ
ａｎｄ
ｈｏｕｓｅｓ．Ｍｅａｎｗｈｉｌｅ，ｔｈｅ
ｌｅｇｉｓｌａｔｉｖｅ
ｃａｕｓｅ
ｉｍｐｅｒｆｅｃｔｉｏｎｓ ｉｎ ｔｈｅ ３２删ｉｔｅｒｎ ｉｎ
Ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ
Ｌａｗ ａｎｄ ｔｈｅ ２３Ⅲｉｔｅｒｎ ｉｎ ｔｈｅ ｒｕｌｅｓ
ｔｈｅ ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ ｅｍｐｔｙ ａｎｄ ｍａｋｅ ｗｒｉｔｅｒｓ ｍｏｒｅ ｉｎｆｅｒｉｏｒ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｔｈｅ ｐｒｏｂｌｅｍ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ ｓｏｌｖｅｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｆｏｌｌｏｗｉｎｇ ｔｈｒｅｅ ａｓｐｅｃｔｓ：ｌａｗ，ｔｈｅ ｗｏｒｋ ｏｆ ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ ｈｏｕｓｅ
生了重大分歧。如《从一稿多投析期刊于作者的法律关系》①中，该作者将“稿
约’’、投稿、刊用作品三种行为分别定性为：要约，承诺（新要约）和新承诺。
而在《关于学术论文一稿多投、一稿多发行为的法律思考》②中，作者又将“稿
约’’和投稿行为均视为要约邀请。
三、研究思路
鉴于国内现今对于“一稿多投”行为的研究存在着不同程度的分歧和片面 性，本人在前人的研究基础上，试图通过对《著作权法》和《合同法》两个部 门法进行综合研究，针对立法漏洞和不合理之处提出完善法律的相关建议。此 外，笔者对于目前国外关于该问题的界定和处理办法进行对比研究，从中将欧
ａ
ｃｏｍｍｏｎ ｐｌａｃｅ ｉｎ ａｃａｄｅｍｉｃ
ｗｏｒｌｄ ｗｈｉｌｅ ｉｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｔｒｉｇｇｅｒ
ａ
ｓｔｒｏｎｇ ｃｏｎｔｒｏｖｅｒｓｙ ａｍｏｎｇ ｗｒｉｔｅｒｓ，ｒｅａｄｅｒｓ ａｎｄ
ＵＳ
ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ ｈｏｕｓｅ．Ａｌｌ ｏｆ ｔｈｅｓｅ ｐｒｏｍｏｔｅ
ｔｏ ｔｈｉｎｋ ａｂｏｕｔ ｔｈｅ ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ ｏｎ ｄｕｐｌｉｃａｔｅ
ａｎ
ａｃｔｉｖｅ ｒｏｌｅ
ｆｒｕｉｔｓ
ｏｆ ｍｅｎｔａｌ ｌａｂｏｒ
ａｎｄ ｐｒｏｍｏｔｉｎｇ
ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｃｒｅａｔｉｏｎ．Ｈｏｗｅｖｅｒ，
ｉｎ ｒｅｃｅｎｔ ｙｅａｒｓ，ｔｈｅ ｄｕｐｌｉｃａｔｅ ｓｕｂｍｉｓｓｉｏｎ ｐｈｅｎｏｍｅｎｏｎ ｗｈｉｃｈ ｈａｄ ｎｏｔ ｖａｎｉｓｈｅｄ ｄｅｓｐｉｔｅ ｒｅｐｅａｔｅｄ ｐｒｏｈｉｂｉｔｉｏｎｓ ｉｎ ｌａｓｔ ｙｅａｒｓ ｈａｓ ｂｅｅｎ
这一问题纳入法律框架，通过完善现有立法和明确相关界定能够对问题的解决 起到积极作用。 基于以上思考，本论文的题目确定为《关于“一稿多投”行为的案例分析》，
希望通过自己的努力，能够对这一现象发生的原因进行全方位的关注，对其法 律研究在以往传统的《著作权法》研究基础上结合《合同法》原理，通过借鉴 国外法律和媒体的做法，试图提出若干探索性、建设性的建议。从而能够为净 化学术环境，规范学术行为贡献自己的力量。
善现有立法和规范学术行为具有重要意义。
本文以《著作权法》和《合同法》为视角，选取典型案例，通过对案例的 分析提出“一稿多投”现象背后所隐含的法律问题，从而对这一现象的成因、 法律性质、立法漏洞进行全面剖析，最终为这一问题提出解决对策。 笔者认为要解决“一稿多投”问题，首先必须要对这一行为进行界定和分 类，对固有的“一稿多投都是违法＂这一观点进行澄清，才能客观合理地解决
ａ
ｓｕｂｍｉｓｓｉｏｎ ｉｎ Ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ Ｌａｗ．Ｄｕｐｌｉｃａｔｅ ｓｕｂｍｉｓｓｉｏｎ ｎｏｔ ｏｎｌｙ ｈａｓ
ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ｔｏ
ｔｈｅ ｒｉｇｈｔｓ ｏｆ ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ ｈｏｕｓｅ ｂｕｔ ａｌｓｏ ｔｏ ｔｈｅ ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｍａｘｉｍｉｚａｔｉｏｎ ｏｆ ｗｒｉｔｅｒｓ’ ｌｅｇａｌ ｒｉｇｈｔｓ． Ｉｎ ｔｈｅ ｎｅｗ ａｇｅ ｏｆ”ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ—ｂａｓｅｄ ｅｃｏｎｏｍｙ”ａｎｄ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｅｘｐｌｏｓｉｏｎ，ａ ｄｅｅｐ ｓｔｕｄｙ
ｓｏｍｅ ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ ｔｈｒｏｕｇｈ ａｎａｌｙｚｉｎｇ ｔｈｅ ｃａｓｅｓ．
Ｗｅ
ｂｅｌｉｅｖｅ ｔｈｅ ｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎ ａｎｄ ｄｉｖｉｓｉｏｎ ｏｆ ｄｕｐｌｉｃａｔｅ ｓｕｂｍｉｓｓｉｏｎ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ ｔｈｅ ｆｉｒｓｔ
ｓｔｅｐ ｔｏ ｓｏｌｖｅ ｔｈｉｓ
ｐｒｏｂｌｅｍ ｏｂｊｅｃｔｉｖｅｌｙ ａｎｄ ｒｅａｓｏｎａｂｌｙ．Ｏｎ ｔｈｅ ｂａｓｉｓ ｏｆ ａｎａｌｙｚｉｎｇ ｉｎ
ａｎ
ａｎｄ
Ｃｏｎｔｒａｃｔｓ Ｌａｗ，ａｎｄ
ｃａｓｅｓ，
ｃａｓｅｓ．Ｗｅ
ｆｉｎｄ ｔｈｅ ｌｅｇａｌ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｃｏｎｃｅａｌｉｎｇ ｉｎ ｔｈｅｓｅ
ａｎａｌｙｓｉｓ
ｏｎ
ｒｅａｓｏｎｓ，ｑｕａｌｉｔｙ ｏｆ ｌａｗ，ｌｅｇｉｓｌａｔｉｖｅ ｉｍｐｅｒｆｅｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｆｉｎａｌｌｙ ｏｆｆｅｒ
ｃｏｎｔｒａｃｔ
ｃｏｎｔｒａｃｔｓ．
Ｓｅｃｏｎｄｌｙ，ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ ｈｏｕｓｅｓ ｉｎｃｒｅａｓｅ ｅｘｃｈａｎｇｅｓ ａｎｄ
ｉｍｐｒｏｖｅ ｔｈｅｉｒ ｗｏｒｋ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ ａｓ ｗｅｌｌ ａｓ ｗｉｔｈ ｗｒｉｔｅｒｓ，ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙ ｌｅａｍ ｔｈｅ ａｄｖａｎｃｅｄ
ｉｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌ ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｓ．Ｔｈｅ ｌａｓｔ ｂｕｔ ｎｏｔ ｔｈｅ ｌｅａｓｔ，ｒｅｆｏｒｍｉｎｇ ｔｈｅ ａｃａｄｅｍｉｃ ｓｙｓｔｅｍ ａｎｄ ｓｅｔ ｕｐ ａｃａｄｅｍｉｃ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｂｒａｎｃｈｅｓ ｗｉｌｌ ｂｅ ａｎ ｉｎｔｅｒｎａｌ ｐｏｗｅｒ ｔｏ ｔｈｅ ｓｏｌｕｔｉｏｎ ｏｆ
二、研究现状
纵观关于该问题二十余年的研究文献，其研究角度主要包括：法律视角， 编辑学视角，社会学视角，心理学视角，经济学视角等等，其中又以前三者的 研究角度居多。在法律视角研究中，大多数文章从某一部门法入手，比如以我 国现行《著作权法》为基础，集中探讨该法第３２条的立法空缺并提出相关修改 意见。如《给文章一稿多用以合法地位——对著作权法第３２条提出商榷》、①《由 一稿多投引发对＜著作权法＞有关问题的思考》②中对于现行《著作权法》关于法 定审稿期限、图书专有出版权、作品转载等问题进行了深入探讨。同时也有少 数文章从《合同法》视角出发，对于“稿约”、投稿行为、用稿通知予以法律定 性，重在阐明作者和出版社之间的合同关系，从而试图通过订立合同为这一问
ａ
ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ｗａｙ，ｄｅｆｉｎｉｎｇ ｔｈｅ ｑｕａｌｉｔｙ ｏｆ ｌａｗ ａｂｏｕｔ ｇｕｉｄｅｌｉｎｅｓ ｆｏｒ ａｕｔｈｏｒｓ，ｃｏｎｔｒｉｂｕｔｉｏｎ， ａｃｃｅｐｔｉｎｇ ｗｏｒｋｓ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｖｉｅｗ ｏｆ Ｃｏｎｔｒａｃｔｓ Ｌａｗ ｉｓ ｕｓｅｆｕｌ ｔｏ ｃｌｅａｒｉｎｇ ｔｈｅ ｒｉｇｈｔｓ ｏｂｌｉｇａｔｉｏｎｓ ｂｅｔｗｅｅｎ ｗｒｉｔｅｒｓ ａｎｄ ｐｕｂｌｉｃａｔｉｏｎ
用的内容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研
成果。对本文的研究成果做出重要贡献的个人和集体，均己在文中 以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。
论文作者签名：幺互嬉．
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