国际经济合作 ２００７ 年第 ９ 期
交工程师； 在递交索赔通知后 的 ２８ 天 内 应 该 向 工 程 师 提 交 索 赔 报 告 。在 索 赔 事 件 发 生 时 ， 承包商应该有同期记录， 并应 允许工程师随时审查根据本款 保存的记录。
在本案例中， 承包商均在规 定时间内提出了索赔意向， 确 保 了 索 赔 权 。如 在 “放 线 数 据 错 误 ”这 个 事 件 结 束 即 ８ 月 １０ 日 之 后 ， 承 包 商 于 ８ 月 １８ 日 向 工 程师提出了书面索赔通知， 严 格遵守时效要求奠定了索赔成 功的基础。
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ＦＩＤＩＣ 合同下的国际工程索赔管理
— ——非洲某公路项目索赔案例实证分析
程 建 张辉璞 胡 明
内容提要 随着我国对外经济技术合作事业的不断开展， 国内越来越多的工程承包企业不 断开拓国际市场， 并取得了骄人的成绩。在国际工程中， 工程承包企业把索赔放在越来越重要 的位置， 但很多项目的索赔管理并不成功。本文结合 ＦＩＤＩＣ 合同条件和实际索赔案例， 分析在 国际工程中如何进行有效的索赔管理， 这将有助于更多的国内工程承包企业了解、熟悉并掌 握 ＦＩＤＩＣ 条款下的国际工程索赔管理技巧。 关 键 字 ＦＩＤＩＣ 合同条件 案例 索赔 同期记录 时效
误和费用损失进行补偿。因为业 投标价格第一标中标。该 项目
主和工程师的利益和在整个项目 旨 在 将 该 国 两 个 城 市 之 间 的
管理中的地位等原因， 承包商并 １１２ 公 里 道 路 由 砾 石 路 面 升 级
不总能顺利成功地索赔。提高索 为 行 车 道 宽 ６．５ｍ， 两 侧 路 肩 各
赔成功率的关键因素在于承包商 １．５ｍ 的 标 准 双 车 道 沥 青 公 路 。
在有雨季和旱季之分的非 洲国家， 一年中阳光工作日 （ Ｓｕｎｎｙ Ｗｏｒｋｉｎｇ Ｄａｙ） 的 天 数 要 小 于 工 作 日 （ Ｗｏｒｋｉｎｇ Ｄａｙ） ， 更 小于日历天， 特别是在道路工 程施工中， 某些特定的工序是 不 能 在 雨 天 进 行 的 。因 此 ， 索 赔 阳光工作日的价值要远远高于 工作日。
损失的最根本的原因。最终工 程师不得不批准承包商的索赔 要求。在这个事件中， 承包商对 其索赔权的有力论证保证了该 项索赔的成功。
（ 三） 积累充足详细的索赔 证据。
在主张索赔权利时， 必须要 有充分的证据作支持， 索赔证 据应当及时准确， 有理有据。承 包商在施工过程开始时， 就应 该建立严格的文档管理制度， 以便于在项目实施过程中不断 地积累各方面资料； 在索赔事 项发生时， 要做好同期记录。
在 “放 线 数 据 错 误 ”的 索 赔 事件中， 工程师收到索赔要求 后， 立即提出工期延误是由于 承包商不具备永久工程的开工 条件， 企图借此将工期延误的 责任推给承包商。承包商依据 国际惯例对其索赔权利进行了 论证， 认为不具备永久工程开 工条件和业主提供的放线数据 错误都是导致工期延误的原 因， 但是初始延误是业主屡次 提供了错误的放线数据。承包 商指出， 试验设备没有到场可 以通过在当地租赁的形式解 决， 而放线数据错误才是导致
（ 三） 借土填方和第一层表 处工程量增加。
由于道路横断面的两次修 改， 造成借土填方的工程量比 原 ＢＯＱ（ 工 料 测 量 单 ） 中 的 工 程 量 增 加 了 ５０％ ， 第 一 层 表 处 工 程 量 增 加 了 ４５％。
根 据 合 同 ５２．２ 款 “合 同 内 所含任何项目的费率和价格不 应考虑变动， 除非该项目涉及 的款额超过合同价格的 ２％， 以 及在该项目下实施的实际工程 量超出或少于工程量表中规定 之 工 程 量 的 ２５％ 以 上 ”的 规 定 ， 该部分工程应调价。但实际情 况是业主要求借土填方要在同 样时间内完成增加的工程量， 导致承包商不得不增加设备的
投入。对此承包商提出了对赶 工费用进行补偿的索赔报告， 并 得 到 了 ６７ 万 美 元 的 费 用 追 加。
对于第一层表处的工程量 增 加 ， 根 据 第 ４４．１ 款 “竣 工 期 限 延 长 ”的 规 定 ， 承 包 商 向 业 主 提 出了工期索赔要求， 并最终得 到 业 主 批 复 的 ３０ 天 工 期 延 长 。
技巧。
件中对某些细节进行了适当修
一、索赔案例分析 在 非 洲 某 国 １１２ 公 里 道 路
改和补充规定， 项目合同管理 相当规范。在工程实施过程中 发生了若干件索赔事件， 由于
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!!!!!!!!!!!!!!!!" 承 包 商 熟 悉 国 际 工 程 承
国际经济合作杂志 包业务， 紧扣合同条款，
在迟付款利息的索赔中， 起 先业主对数额巨大的利息款并 不能全部接受， 承包商随即提 供了许多证据， 包括每一个帐 单的批复时间与到帐时间的书 面证据， 工程款迟付期间每日 的银行利率等。正是这些详细 的数据使得业主不得不承认该 索赔要求是合理的， 最终支付 了绝大部分的利息款。
（ 四） 边沟开挖变更。 本 项 目 的 ＢＯＱ 中 没 有 边 沟 开挖的支付项， 在技术规范中 规定， 所有能利用的挖方材料 要用于 ３ 公里以内的填方， 并 按普通填方支付， 但边沟开挖 的技术要求远大于普通挖方， 而且由于排水横断面的设计修 改， 原设计的底宽 ３ 米的边沟 修改为底宽 １ 米， 铺砌边沟底 宽 ０．５ 米。边沟的底宽改小后， 人工开挖和修整的工程量都大 大增加， 因此边沟开挖已不适 用按照普通填方单价来结算。 根 据 合 同 第 ５２．２ 款 “如 合 同中未包括适用于该变更工作 的费率或价格， 则应在合理的 范围内使合同中的费率和价格 作 为 估 价 的 基 础 ”的 规 定 ， 承 包 商提出了索赔报告， 要求对边 沟开挖采用新的单价。经过多 次艰苦谈判， 业主和工程师最 后 同 意 ， 以 ＢＯＱ 中 排 水 工 程 项 下的涵洞出水口渠开挖单价支 付， 仅此一项索赔就成功地多 结 算 １４０ 万 美 元 。 （ 五） 迟付款利息。 该项目中的迟付款是因为 从 第 ２５ 号 账 单 开 始 ， 项 目 的 总 结算额超出了合同额， 导致后 续批复的账单均未能在合同规
据此承包商递交了索赔报 告， 要求支付迟付款利息共计 ８８ 万美元， 业主起先只愿意接受 ４５ 万美元。在此情况下， 承包商根 据专用合同条款的规定， 向业主 和工程师提供了每一个账单的 批复时间和到账时间的书面证 据， 有力的证明了有关款项确实 迟付； 同时又提供了投标函附录 规定的工程款迟付应采用的利 率。由于证据确凿， 经过承包商 的多方努力， 业主最终同意支付 迟付款利息约 ７９ 万美元。
项目实施过程中主要的设 计变更和图纸延误情况记录如 下：
１． 修 订 的 排 水 横 断 面 在 ８ 月 １３ 日 下 发 ；
２．在 ７ 月 ２１ 日 下 发 的 道 路 横 断 面 修 订 设 计 于 １０ 月 １ 日 进行了再次修订；
３． 钢 桥 图 纸 在 １１ 月 ２８ 日 下发；
４． 箱涵图纸在 ９ 月 ５ 日下 发。
（ 二） 对索赔权进行充分的 合同论证。
一般来说， 业主和工程师为 确保自身利益， 不会轻易答应 承包商的要求， 通常工程师会 以承包商索赔要求不合理或证 据 不 足 为 由 来 进 行 推 托 。此 时 ， 承包商应对其索赔权利提出充 分论证， 仔细分析合同条款， 并 结合国际惯例以及工程所在国 的法律来主张自己的索赔权。
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Ｓｐｅｃｉａｌ Ｓｅｃｔｉｏｎ
业主提供的放线数据错误是造 成前期工程无法按期开工的初 始延误。
在多次谈判中， 承包商根据 合 同 第 ６．４ 款 “如 因 工 程 师 未 曾 或不能在一合理时间内发出承 包 商 按 第 ６．３ 款 发 出 的 通 知 书 中已说明了的任何图纸或指 示， 而使承包商蒙受误期和 （ 或） 招致费用的增加时……给 予 承 包 商 延 长 工 期 的 权 利 ”， 以 及 第 １７．１ 款 和 第 ４４．１ 款 的 相 关规定据理力争， 此项索赔最 终 给 予 了 承 包 商 ６９ 天 的 工 期 延长。
根 据 ＦＩＤＩＣ 合 同 条 件 第 ６．４ 款 “图 纸 误 期 和 误 期 的 费
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用 ” 的 规 定 ， “如 因 工 程 师 未 曾 或不能在一合理时间内发出承 包商按第 ６．３ 条发出的通知书 中已说明了的任何图纸或指 示， 而使承包商蒙受误期和招 致费用的增加时， 则工程师在 与业主和承包商作必要的协商 后， 给予承包商延长工期的权 利 ”。 承 包 商 依 此 规 定 ， 在 最 终 递交的索赔报告中提出索赔 ８１ 个 阳 光 工 作 日 。 最 终 ， 工 程 师 就 此 项 索 赔 批 准 了 ３０ 天 的 工期延长。
施工索赔是由于业主过失或 升级项目中 ， 业主为该国 国家
业主风险等非承包商的原因， 导 公路局， 出资方为非洲发展银
致合同不能正常履行， 从而给承 行 （ ＡＤＦ） ， 由 法 国 ＢＣＥＯＭ 公 司
包商带来了额外的费用和工期延 担任咨询工程师， 我国某对外
误， 承包商有权对这部分工期延 工 程 承 包 公 司 以 １７１３ 万 美 元 的
ＩＥＣ， ＮＯ． ９， ２００７
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定时间内到账， 以及部分油料 退税款因当地政府部门的原因 导致付款拖后。
特 殊 合 同 条 款 第 ６０．８ 款 “付 款 的 时 间 和 利 息 ” 规 定 ： “…… 业 主 向 承 包 商 支 付 ， 其 中 外 币 部 分 应 该 在 ９１ 天 内 付 清 ， 当 地 币 部 分 应 该 在 ６３ 天 内 付 清。如果由于业主的原因而未 能在上述的期限内付款， 则从 迟付之日起业主应按照投标函 附录中规定的利息以月复利的 形式向承包商支付全部未付款 额的利息。”
（ 二） 设计变更和图纸的延 误。
按照合同谈判纪要， 工程师 应在 ８ 月 １ 日前向承包商提供 设计修改资料， 但工程师并没有 在 规 定 时 间 内 提 交 全 部 图 纸 。承 包商于 ８ 月 １８ 日 对 此 发 出 了 索 赔通知， 由于此事件具有延续 性， 因此承包商在提交最终的索 赔报告 之前， 每 隔 ２８ 天 向 工 程 师提交了同期纪录报告。
准备充足， 证据充分， 索
天津大学管理学院 赔工作取得了成功。下
面将在整个施工期间发
生的五类典型索赔事件进行介 绍和分析：
（ 一） 放线数据错误。 按照合同规定， 工程师应在 ６ 月 １５ 日 向 承 包 商 提 供 有 关 的 放线数据， 但是由于种种原因， 工程师几次提供的数据均被承 包商证实是错误的， 直到 ８ 月 １０ 日 才 向 承 包 商 提 供 了 被 验 证 为正确的放线数据， 据此承包 商 于 ８ 月 １８ 日 发 出 了 索 赔 通 知， 要求延长工期 ３ 个月。 工程师在收到索赔通知后， 以 承 包 商 “施 工 设 备 不 配 套 ， 实 验设备也未到场， 不具备主体 工 程 开 工 条 件 ”为 由 ， 试 图 对 承 包商的索赔要求予以否定。对 此， 承包商进行了反驳， 提出： 在有多个原因导致工期延误 时， 首先要分清哪个原因是最 先发生的， 即找出初始延误， 在 初始延误作用期间， 其他并发 的延误不承担延误的责任。而
二 、索 赔 管 理 分 析
结 合 ＦＩＤＩＣ 合 同 条 件 ， 通 过 前面的案例分析， 以下几个因 素在该项目的索赔管理工作中 至关重要：
（ 一） 遵守索赔程序， 尤其 要注意索赔的时效性。
ＦＩＤＩＣ 合 同 条 件 规 定 了 承 包商索赔时应该遵循的程序， 并且提出了严格的时效要求： 承包商应该在引起索赔的事件 发 生 后 ２８ 天 内 将 索 赔 意 向 递
能否进行有效的索赔管理， 这要 项 目 工 期 为 ３３ 个 月 ， 其 中 前 ３
求承包商在有效合同管理的基础 个 月 为 动 员 期 。 项 目 采 用 １９８７
上， 不仅要遵循合同规定的索赔 年 版 的 ＦＩＤＩＣ 合 同 条 件 作 为 通
程序， 还要适当地采用一些索赔 用合同条件， 并在专用合同条