第二章美国建国初期的外交：孤立与扩张（1776——1815）一．美国外交政策的渊源二．孤立主义外交原则的确立三．《杰伊条约》四．汉——杰之争与美国的外交传统一．美国外交政策的渊源美国外交的总根源是在殖民地的土壤上萌生并发展的商业资本。

由于商业资本的发展而带来的商业精神、扩张意识和孤立思想，直接制约并影响了美国外交政策的制定和外交活动的开展。

根植于商业资本的商业精神、扩张意识和孤立思想，组成一整套思想体系，成为美国外交政策的核心1. 殖民地的商业资本和商业精神2. 殖民地的扩张意识3 .孤立思想的形成二．孤立主义外交原则的确立1．《1776年条约计划》2．美国独立战争时期的外交3．中立准则的确立4．对孤立主义的认识第一．政治和外交上的孤立不等于在经济上同外界不发生联系，它不是一种隐遁政策。

第二．在政治上与外交方面也不是绝对地同外界隔绝。

第三．孤立主义主要是美国针对欧洲的外交方针，而对于美洲以及亚洲则是积极进行干涉和扩张。

第四．美国早期孤立主义不只是消极的战略防御政策，也是一种积极的战略进攻。

它的目标不只是限制自己的行动，也是为了根据自己的利益，“自由”地实行扩张，不受大国的牵制。

第五．美国孤立主义具有多方面的内容，与一系列口号相联系，如“不结盟”、“中立”、“不卷入”、“不干涉”、“不纠缠”、“反对在美洲殖民”、“海上自由”等，并且这些口号具有极大的实用主义性质，在不同地点，不同时期，不同事件中可以随意舍取。

三．《杰伊条约》四．汉密尔顿——杰弗逊之争与美国的外交传统1．争论的具体内容2．二人如何看待美国对外关系中的基本问题？3．二人的争论对后来的美国外交产生了哪些影响？如何理解理想主义和现实主义？一．美国外交政策的渊源1. 殖民地的商业资本和商业精神美国外交的某些思想和原则，可以从漫长的殖民地时期找到渊源。

具体地说，美国外交的总根源是在殖民地的土壤上萌生并发展的商业资本。

由于商业资本的发展而带来的商业精神、扩张意识和孤立思想，直接制约并影响了美国外交政策的制定和外交活动的开展。

北美殖民地的商业资本的发展是欧洲尤其是英国的重商主义政策的结果。

重商主义是一种经济思想，也是一种政策体系，它的内容是运用强大的国家力量，以商业为杠杆，发展顺差贸易，实行关税和垄断专营制度，同时建立和掠夺殖民地来增长国家财富，完成资本主义的原始积累。

由于封建因素薄弱和商品经济的发展，美利坚民族比世界其他民族更富有商业精神。

赢利赚钱被视为实现自身价值和道德理想的最高尺度，从商业精神延伸出来的个人主义、冒险精神和开拓欲望等等，已逐渐成为美利坚民族的性格特征。

而这种商业精神的支柱就是所谓的“清教主义”。

清教主义称颂工作勤奋与生活节俭，认为经商致富可以成为上帝的选民。

它反映了殖民地中等阶层，尤其是商业资产阶级聚敛财富的要求，表达了他们的经济观念，对商业精神的形成和普及起到了独特的作用。

商业资本及根植其上的商业精神直接影响和决定了美国的早期外交，使之以维护商业资本的独立发展为最终目标，以争取海上自由、发展中立贸易为主要内容，体现了商业和外交的这种关系。

2. 殖民地的扩张意识美利坚人的扩张思想师承英国。

英国思想家约翰·洛克（John Locke）根据其“自然权利”学说，断言国内的繁荣和社会的安定需要积极的帝国扩张。

这一理论被本杰明·富兰克林为代表的殖民地思想家所接受。

1751年，他曾预言殖民地人口每20年会翻一番，在下一个世纪内将挤满大西洋沿岸地区，这就“需要不断获取新的土地来开辟生存空间”。

富兰克林的思想影响了殖民地整整一代政治思想家。

七年战争(1756---1763)之前，殖民地人的扩张活动也是从属于英帝国的整个扩张体系的。

就殖民地而言，这一体系有两方面内容，即商业扩张和地域扩张。

他们向东发展大西洋和加勒比海的商业，向西和向南夺占新的土地。

殖民地的商业扩张主要是追随英国争夺海上优势，以促进运输业和贸易的发展，殖民地也卷入英国的历次商业战争，从英国的胜利中分享杯羹。

殖民地的地域扩张主要是服从于英国扩张的需要，从北美大陆排斥法国势力。

商业扩张和地域扩张存在着互相联系、互为补充的关系，共同成为资本积累的手段。

北美殖民地的扩张意识是同清教主义的“宿命论”相联系的。

宿命论是英国殖民者从欧洲带到新大陆的。

他们认为血统高贵的盎格鲁——撒克逊人具有传播基督文明、征服落后民族和落后文明的使命，这种使命是上帝赋予的。

他们自信，这种使命感同洪荒莽原中披荆斩棘的拓荒精神和刻苦节俭的清教主义结合起来，将使英殖民帝国的扩张所向披靡。

这种宿命观被美国早期政治思想家们所接受，并为扩张行径披上了神圣的外衣。

3.孤立思想的形成新、旧两大陆空间上的遥远是孤立思想产生的重要原因。

而英国的政治压迫和经济掠夺使殖民地的孤立思想更加强烈。

到18世界中期，英属北美殖民地经济价值的提高丝毫没有改善其政治地位以及外交上从属于英国的状况，殖民地仍然是英国同其他欧洲列强进行交易的外交筹码。

于是殖民地出现了“联合自救”的思想，反映出一种孤立情绪。

七年战争后，殖民地对英国殖者由失望转变为愤慨，孤立情绪发展为摆脱英国的独立要求。

孤立与扩张有着共同的经济背景，它们同属商业资本体系，并为之服务。

孤立不是闭关锁国，不等于与外界中断商业联系，也不意味着停止向大陆内部开拓奋进。

孤立与扩张实际上是不可分割的。

对欧洲的孤立，是用来保障自己在美洲扩张的行动自由。

孤立本身就包含有防御和扩张两重含义，这在以后的美国外交史上将重复出现。

根植于商业资本的商业精神、扩张意识和孤立思想，组成一整套思想体系，成为美国外交政策的核心。

二．孤立主义外交原则的确立The foreign policy of a state or nation necessarily pre-supposes its existence as a political body. Historians of American foreign policy have, therefore , generally begun their story with the appointment of a Committee of Secret Correspondence by the second continental congress and the sending of Silas Deane abroad as the agent of the colonies on the eve of American independence. (Major problems in American Foreign Policy, p45)美国革命爆发前25年，没有哪个显要人物梦想过独立，很少有人想到任何政治意义上的美利坚特性。

直到第一次大陆会议召开之时，没有人要求与帝国一刀两断。

它所寻求的仍不过是帝国的内部改革而不是帝国的分崩离析。

即使在第二次大陆会议批准杰弗逊起草的《关于拿起武器的原因和必要性的公告》，代表们表达了“与其作为奴隶生，毋宁死为自由人”的决心时，他们仍未怀有同母国决裂建立帝国的野心。

直到1775.11.29战争打响7个月后，大陆会议才设立秘密通讯委员会（Committee of Secret Correspondence）。

但言辞谨慎。

还在强调帝国内部的解决方式。

说明知道此时国家意识是“微弱不强”的。

在13个殖民地的相互交往中，政治民族主义在逐渐形成，产生了“美国人”自我意识。

七年战争结束后，英国政府加紧对殖民地的控制，他们的自由权利受到了威胁。

在此基础上，民族主义形成了。

仍与地方主义纠缠不清。

(剑桥)1．《1776年条约计划》1776年条约范本。

旨在确立起一种对外关系模式。

（1）背景：当时摆在殖民地面前的一个重大问题是要不要以及如何发展海外贸易。

同英国的冲突使殖民地的孤立情绪不断增长。

切断同英帝国的联系，进而疏远欧洲，是当时殖民地人的普遍愿望。

但是，殖民地不可能保持绝对的孤立。

这一方面是因为独立事业需要外援，而更重要的是，美利坚的真正利益并非仅仅是避开欧洲，而在于扩大对外贸易，促进商业资本的发展。

美利坚需要的是在强调“孤立”的同时，积极开展对外贸易。

为此，大陆会议于1776年4月6日决定开放殖民地港口两年。

不久又成立了一个委员会，委托亚当斯为殖民地同外国（主要是法国）谈判缔约草拟一个“条约范本”，也称为《1776年条约计划》。

（2）内容：《1776年条约计划》的指导思想就是亚当斯坚持的孤立主义加商业主义。

美国力求在政治上承担最小的义务，商业上获取最大的利益。

计划的要点包括：第一，不建立任何政治联系，不屈从于法国的一切统治，不接受它派出的任何总督或官员。

第二，不建立任何军事联系……第三，只建立商业联系……《计划》最重要的内容是确立了海上自由和中立权利的原则。

《计划》还要求法国承认美国对前英国在北美领土的“唯一的、绝对的、不可分割的和永久的所有权”。

（3）意义及影响：《1776年条约计划》体现了商业扩张和政治孤立的思想，反映了美国资产阶级发展商业资本的要求。

《计划》提出了海上中立权的基本原则，是美国外交政策史上的重要文件之一。

体现出理想主义与现实主义的矛盾结合。

贸易互惠、宽大对待战时中立国贸易。

长期目标是建立一个能够减少国际冲突的贸易体系。

2．美国独立战争时期的外交(法国)1778．2．6美法签约。

美国外交政策的内在矛盾再次暴露。

商业条约大致遵循1776年范本的精神，体现了美国对自由主义、孤立主义以及和平的诉求。

同盟条约则使美国卷入了国际政治。

不单独媾和。

把美国的命运同法国在欧洲、加勒比和印度的野心捆在一起。

条约体现了早期美国外交的主题——既渴求孤立，同时又接受政治现实。

法国对美国的军事援助虽然起了至关重要的作用，包括财政资助，物资（美军使用的大约9/10的弹药），为海盗提供庇护港口，虚张声势集结军队洋装要进攻英国本土等。

但在总体上，就欧洲参战国而言，北美的战争几乎是微不足道的。

对所有欧洲大国来说，由法国决定援助北美反叛者而打响的战争，变成了一场重新安排旧大陆秩序以及事实上是世界秩序的争夺。

3．中立准则的确立（美国外交机构变迁——秘密通讯委员会1775、1781外交部、国务院1787）1．邦联时期的外交1781年3月，由大陆会议草拟的《邦联条约》正式生效，规定由邦联国会下设的外交部主持外交事务。

外交部由一位部长和四名工作人员组成。

外交部受国会严格控制。

外交体制存在缺陷。

国家得不到外国的尊重。

各州权力巨大。

邦联仍坚持原有的外交目标：扩充领土和发展贸易。

并且重申了《1776年条约计划》中立与海上自由的原则。

1784年，邦联国会成立由富兰克林、杰斐逊和亚当斯组成的委员会，负责同外国缔结贸易和友好条约。