第三章刘易斯模型—劳动无限供给下的经济发展一、传统部门和现代部门 二、二元经济发展的机制——劳动力转移 三、现代部门发展分析之一：实际工资和劳动力无限供给 四、现代部门发展分析之二：资本积累和二元经济发展过程 五、对刘易斯模型的评论 六、中国经济发展的“刘易斯拐点”何时出现1第三章关于作者：刘易斯模型—劳动无限供给下 的经济发展刘易斯（Sir Arthur Lewis；1915-1991) 生于原英属西印度群岛圣卢西亚岛 。

1940年获伦敦经济学院经济学博士。

1938-1948年在伦敦经济学院任教，1948-1958年为曼彻斯特大学经济学教授。

1963-1983年任普林斯顿大学经济学教授。

由于对发展中国经济发展问题的开创性研究，与美国经济学家舒尔茨分享 1979年诺贝尔经济学奖。

最重要代表论文和著作：Economic Development with Unlimited Supplies of Labor (1954) The Theory of Economic Growth (1955), Development Planning (1966), Growth and Fluctuations, 1870–1913 (1978).2进一步阅读的相关文献:[1] 阿瑟•刘易斯，1954 ，“劳动无限供给下的经济 发展”，载于阿瑟•刘易斯：《二元经济论》，1989， 北京经济学院出版社. [2] 蔡昉主编，2007，《2007年人口与劳动绿皮书》， 社会科学文献出版社. [3] 谭崇台主编，1993，《西方经济发展思想史》， 武汉大学出版社.3刘易斯发展了一个二元经济古典模型，以解释一个自给自足经济 向货币经济转变的过程，在这个分析框架下解决分配、积累和增 长等问题。

他强调资本主义剩余在经济发展过程中的关键作用。

4一、传统部门（traditional sector） 和现代部门(modern sector)发展中国家经济由资本主义部门(capitalist sector) 和非资本主义部门(non-capitalist sector)组成，是一个二 元经济结构。

在二元经济中，两个部门具有完全不同的再 生产规律(生产组织和劳动力市场有着本质的差别)。

5资本主义部门以工业部门为代表（现代部门）：——利润最大化 ——受边际收益递减规律制约 ——部分利润用于储蓄和投资 ——存在持续的技术进步 ——就业水平由劳动边际生产力等于工资决定。

总之，二元经济中的资本主义部门以现代工业部门为代表。

现代部门中的资本主义企业追求利润最大化，受短期内劳动和资 本边际收益递减规律制约。

资本家将他们获得的大部分利润用于 储蓄和投资。

工业部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提 高。

在完全竞争假设条件下，资本主义部门的就业水平和生产量 由劳动边际生产力曲线等于实际工资水平曲线的交点所决定。

6非资本主义部门以农业部门为代表（传统部门）：——维持自身生存需要的部门(subsistence sector) ——生产投入要素：劳动、土地和技术（以传统经验为基础的简单 技术） ——受土地边际收益递减规律制约（古典经济学中的李嘉图定律） ——农业人口在达到某个极限之前，具有持续增长的性质，但不可 能降低到最低生存费用水平以下（马尔萨斯人口理论） ——人均收入低水平均衡陷阱：不充分就业劳动力和零值劳动力7Q(a) 总 产 值 曲 线Q2 Q1EAFQ最低生存费用 下的总消费曲线O（ ） 劳 生 动 产 边 力 际 曲 线 bL1L2不充分就业的 劳动力零值 劳动力L3L∆Q ∆L隐蔽失业劳动力WsOL1L2L3L图1 二元经济中的农业部门8Marginal product of labourw 0Subsistence wage Units of labouradded to landLL1L2图2：传统农业部门劳动边际生产力9总之，二元经济中的非资本主义部门以传统农业部门为代 表。

传统部门是一个维持自身生存需要的部门，主要由家庭式小 农组成，他们不是商品和劳动力市场的完全参与者，生产的产品 大部分用于部门内部的消费，生产投资少到可以忽略不计，而且 不存在工资劳动者。

农业部门的生产方式落后，劳动生产率低下， 技术进步处于停止状态。

从长期看，传统部门的人均收入维持在 生存水平上，仅仅能够保证人口的再生产。

而且，传统部门中的 人口过度膨胀，失业十分严重。

10n发展中国家二元经济贫困的根源在于庞大的农业部门中劳动人口相对于土地资源过剩，一部分劳动力处于隐蔽失业状态。

只有使相对于土地过剩的劳动力达到充分就业，才能提高整个经济的人均产出水平。

因此，解决充分就业的条件，就是发展中国家实现经济起飞的条件。

11二、二元经济发展的机制——劳动力转移1、传统部门内部无法找到能够使经济实现起飞的条件。

第一，在传统部门内部，以传统的、自给性农业为主的产业，大量使用的是土地等非再生性资源或非再生性资本，其规模不可能像人口那样持续扩大，因此，持续增加的人口势必对它们形成不可逆转的巨大压力，并造成整个经济收益递减的趋势。

第二，以传统经验积累为基础的技术进步，也由于其变化的极其缓慢，而远远不足以抵消人口对有限资源压力所形成的收益递减趋势。

122、经济起飞的条件之一：建立和扩大以现代工业为主体的资本主义部门第一、现代工业部门大量使用的是诸如厂房、设备等再生性生产资源，其规模随着生产的发展和资本积累不断扩大，扩大的速度可以超过甚至远远超过人口增长。

这意味着现代经济内部就业人口将拥有越来越多的生产资源并与之相互作用。

第二、以现代科学的发展为基础的生产技术的开发，给现代化经济的技术基础带来了日新月异的变化，技术进步带来的经济增长可以超过人口增长的趋势。

133.劳动力从传统部门向现代部门转移二元经济发展的出路在于通过建立和扩大以现代工业部门为主体的资本主义部门，将处于隐蔽失业状态的传统农业部门劳动力转移到大量使用再生性生产资源和现代科学技术的工业部门，收益递增才能取代收益递减成为整个经济的发展趋势。

只有当传统部门的隐蔽失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。

14三、现代部门发展分析之一：实际工资和劳动力无限供给1、在二元经济结构中，现代部门的工资水平一定程度上由传统部门的收入水平决定传统部门收入由什么决定？为什么？15传统部门的平均收入等于维持生存所需要的最低费用（见图1）因为在传统部门中，一方面存在李嘉图的土地收益递减规律，另一方面又存在马尔萨斯人口规律，只要人均收入水平超过维持最低生存费用水平就会刺激人口的增长。

结果，传统部门在人均收入等于最低生存费用水平上达到均衡。

162、现代部门的实际工资水平比维持生存部门的平均收入要高出30-50%第一，城市生活费用比农村高，如城市居民要支付较高的水费、房租和交通费等。

第17二，从农村流入城市就业的劳动力需要部分收入来弥补心理上的不适应或心理成本，即从自由、散漫的工作和生活转变为节奏高、受约束的生活和工作环境所引起的不适应。

第三，引诱劳动力从农村进入城市的需要。

第四，城市工业部门工会力量的作用使得工资水平上升。

3、发展中国家工业扩张中的劳动力无限供给传统部门存在大量的伪装失业人口，劳动力的供给远远超过了劳动力的需求；在工资水平超过非资本主义部门的平均收入水平下，现代部门可以雇佣到扩张过程中需要的劳动力。

从这个意义上说，二元经济下的劳动力是无限供给的。

18四、现代部门发展分析之二：资本积累和二元经济发展过程1、工业部门对劳动力的需求或吸收农村剩余劳动力的主要约束来自于资本积累。

传19承古典经济学的假设：所有工资用于消费，所有利润用于投资。

一个典型的现代部门厂商的利润可以表述为：1111),(rK L w K L pQ m −−=π（1）对方程（1）求劳动的一阶偏导数：0),(/11'1=−⋅=∂∂m w K L Q p L π（2）20得到厂商选择的劳动使用量和工资水平：),(11'1∗∗=K L pQ w m )](;,['11⋅=∗Q P w L L m （3）（4）该厂商第一期的利润水平为：*****21111111),(Kr L w K L Q p m ⋅−⋅−⋅=π（5）利润全部用于储蓄，且储蓄等于投资，那么随着利润总量的增加，储蓄和投资将增加。

在一22定的技术水平下和资本—劳动比率条件下，工业部门吸收的劳动就业量决定于资本积累水平，资本积累量越多，工业部门创造的就业机会就越多。

资本积累的结果是第二期的资本水平高于第一期，工业部门第二期对劳动力的需求也大于第一期，有：23))(;,('22⋅=∗Q P w L L m （6）只要剩余劳动力还存在，方程（6）中的工资水平就保持不变，更多的资本投入和劳动投入给资本家带来更多的利润收入：24*2*2*2*22*2),(Kr L w K L Q p m ⋅−⋅−⋅=π（7）∗∗>12KK ∗∗>12ππ如果积累率不变，有∗∗>12LL工业部门的资本积累和投资过程继续下去，在第三期有，，∗>2*3K K *2*3LL >*2*3ππ>dL dQ Wcb 转折点25图3：二元经济结构中现代部门的经济增长a m w w AB C ∗1L ∗2L∗3L ∗LLLS 1Q ′2Q ′3Q ′2、二元经济通向转折点的过程，实际上是一场资本积累与劳动量供给之间竞赛的过程前者表现为劳动边际生产率曲线随时间外移，决定着剩余劳动的吸收量；后者决定于初始剩余劳动量和人口增长速度。

这一过程表明，由传统部门的低收入决定的现代部门的低工资为现代部门高增长提供了条件（人口红利），它保证了资本家的利润收入在总收入中所占的份额不断上升，保证了经济增长所需要的资本来源。

随着这一过程的推进，现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭传统部门，或者强迫传统部门转变为按资本主义再生产规律经营的部门。

当一个经济到达剩余劳动力全部被吸收的转折点，就获得了经济增长和发展的巨大动力，进入第二发展阶段。

26dL dQ Wcb a S 转折's 转折点27图4：二元经济结构中现代部门的经济增长：资本积累与劳动力供给之间的竞赛m w sw A BC ∗1L∗2L ∗3LL LL1Q ′2Q ′3Q ′当一个经济到达第二发展阶段后，劳动力无限供给的状况已经不存在，劳动与资本一样，成为稀缺的投入要素。

资本积累过程中，工资不再固定不变；技术进步带来的利益不再为利润所有者独享，边际利润不一定一直上升。

随着整个现代经济对劳动力需求增加，实际工资将开始上升，农业部门必须按照劳动边际生产力支付工资，才能形成对劳动力的吸引力，与现代部门竞争获得所需要的劳动力。