技术上
1.NPV分析模型理论。 2.Matlab编程验证模型 的有效性。 3.算例分析验证模型的 正确性。
可行性分析
五、本文创新点
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特色
通过以往对BOT地铁项目特许经营期模型的 分析与研究，在明确其决策准则缺陷的基础上， 从社会效益的角度对之前的模型进行修正，并以 算例对修正后的模型进行验证。通过对BOT收费 公路项目运营模式的分析，建立了地铁BOT运营 的模型，并研究如何达到一个最佳的地铁BOT合 同。以及政府和私人部门之间关于特许经营期谈 判的问题。在引入Pareto有效BOT合同概念的基 础上，研究Pareto有效BOT地铁项目合同的性质， 以及自融资定理条件下的Pareto有效BOT合同。 在以上研究的基础上，研究公共部门为了获得最 大的社会福利，如何对地铁BOT项目进行补贴以 及制定合适的票价。
[2]杨青.BOT项目融资的成因和基本原理[J].经济管理论坛,2005,(15):86-88. [3]Nisangul C. Private participation in infrastructure： A risk analysis of long-term contracts in power sector [D]. George Mason
W (q, y,S)
q 0
B(w)dw
qt(q,
y)
I
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S
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y, S )
y,
S
)
三、研究目标与研究内容
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研究目标
考虑到BOT地铁项目时间跨度大，存在多种不确 定因素，设计了以社会效益作为政府确定BOT地铁 项目特许经营期的决策准则，考虑了不同项目在社 会效益上的差异，为政府提供了与项目公司进行特 许经营期谈判的准则，这些准则能够保证项目公司 投资积极性的前提下，使项目实现最大的社会效益。 在这些准则的基础上建立了基于社会效益的BOT地 铁项目特许经营期决策模型，并用一个简单的算例 证明模型的有效性，为政府在BOT地铁项目特许经 营期决策上提供了一定的参考。
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二、国内外研究现状
特许经营期决策 方法
从资本资产定 价的角度来研 究特许经营期
的决策方法
采用NPV方法来 确定项目的特许
经营期
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立足于特许权期 决策过程中政府 和项目公司之间 的博弈关系的决
策方法
St Ct It Vt0 St0 0
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研究目标
另外通过对BOT地铁项目运营模式的分析，以及合 同中不同变量组合的设计，研究了如何达到一个最佳 的BOT合同，通过这个合同，使社会福利达到最大化 的同时，并允许私营部门获取可接受的利润。在此基 础上进一步对BOT合同进行了优化，分析最优BOT合 同和次优BOT合同。通过一个简单的算例分析模型的 准确性，然后介绍了政府和私人部门关于一个最优 BOT地铁项目合同的谈判问题。
Engineering, Construction and Architecture Management. 1998, 5(4): 399-4O9. [6]Michael J G, Charles Y J C. Valuation techniques for infrastructure investment decision [J].Construction Management and
University, 2002:1-5. [4]孙钰.公共物品的投资方式选择与管理研究[J].南开管理评论,1999,(3):53-61. [5]Zhang W R, Wang S Q, Tiong R L K, et a1. Risk management of Shanghai’s private financed Yan’an Donglu tunnels [J].Journal of
BOT合同的优化 社会福利
票价 政府补贴
合同优化
Pareto有效 BOT合同 Pareto有效
财政补贴
自融资定理
Pareto 改进
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四、拟采取的技术路线和可行性分析
理论上
1.目前关于BOT相关理论 的研究已经比较成熟
2.BOT收费公路运营模式 的研究也相对成熟
3.微观经济学的理论知识 的应用。
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四、拟采取的技术路线和可行性分析
股东
政府主管部门
股息红利 资本金
BOT合同
贷款
BOT项目公司
还款
银行或财团
设计合同
建设合同
经营合同
设计
建设
BOT运营框架
经营
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四、拟采取的技术路线和可行性分析
BOT地铁项目合同
特许经营期的 决策模型 NPV
特许经营期
社会效益
特许经营期的决策
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公路
BOT
地铁
的
港口
实 践
隧道
应
机场
用
电厂
污水处理厂
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近年来，随着中国城市经济的快速发展，城市空间规模迅速扩大，交通压力 日趋加大，交通拥挤、堵塞的矛盾日益突出。为了改善城市交通状况，很多城市 纷纷修建或规划修建地铁、轻轨等城市轨道交通设施。截至目前，中国已有35个 城市与地铁结缘，这些城市包括4个直辖市，深圳、厦门、宁波、青岛、深圳5个 计划单列市，大部分省会城市，以及苏州、东莞、无锡、常州等经济总量庞大的 地级市，基本囊括了中国大部分的一、二线城市。根据中国交通运输协会城市轨 道交通专业委员会统计，截至2012年9月底，我国大陆范围内开通城市轨道交通运 营线路的城市共有15座，运营线路总计59条，运营长度总规模约1746公里，运营 车站总数1143座。据不完全统计，目前全国正在施工建设的地铁线路超过70条， 总投资额达8000多亿，如果加上已经获批的项目，投资额达1.5万亿以上。
六、论文工作计划
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1
文献搜 集与阅 读阶段
2
模型构 建和数 据收集 预处理
3
4
实证分 析与验 证阶段
论文撰 写阶段
参考文献
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[1]Yang H, Meng Q. Highway pricing and capacity choice in a road network under a build-operate-transfer scheme[J]. Transportation Research Part A, 2000, 34(3): 207-222.
最后引入了Pareto有效BOT合同的概念，并从理论 上研究了地铁项目中Pareto有效BOT合同的性质，进一 步完善了BOT地铁项目合同的理论研究，对公共部门 制定地铁项目补贴政策具有现实指导意义。
研究内容
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第一章：绪论 1.1研究背景和意义 1.2研究目的和内容 1.3研究思路和方法 1.4研究创新点与论文结构 1.5 本章小结 第二章：基于社会效益的BOT地铁项目特 许经营期决策模型 2.1 特许经营期的概述 2.2 社会效益的定义 2.2 模型的建立 2.3 算例分析 2.4 本章小结
基于地铁项目的BOT合同 优化和管理研究
学 生：梁晓文 指导老师：田丽君
摘要
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1 研究理论与实践意义 2 国内外研究现状 3 研究目标与研究内容 4 拟采取技术路线和可行性分析 5 本文创新点 6 论文工作计划
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一、研究理论与实践意义
BOT，即建设-营运-移交(Build-Operate-Transfer),是一种基 础设施建设的投资方式，BOT模式由土耳其原总理奥扎尔于 1984年率先提出，是指政府将基础设施的特许权在一定时期 内转让给私营经济主体，由私营经济主体融资、建设和经营， 并承担项目风险，获取相应收益，特许权期满后再移交给政 府。其运作方式一般是先由东道国政府与私人财团签订特许 协议，将原属于东道国的基础设施建设权和经营权在一定时 期内让渡给私人财团，然后由私人财团组建一个项目公司， 项目公司通过一系列协议(合同)联结众多的项目参与者对项 目进行建设，建成后自行营运取得收益，协议规定的期限届 满后，项目公司必须无条件地将项目移交给东道国政府。
最优BOT合同模型
B(q) p t(q, y) p(q, y) B(q) t(q, y)
q
S(q, y) 0 B(w)dw qt(q, y)
maxW (T , q, y)
Pareto有效BOT合同模型
B(q) p t(q, y) p B(q) t(q, y) R(q, y) pq q[B(q) t(q, y)] P(q, y,S) R(q, y) S I(y)
and Management, 2000, 126(3): 227-233. [9]Malini E. Build operate transfer municipal bridge projects in India [J].Journal of Management in Engineering, 1999, 15(4): 51-58. [10]Nombela G, Gines D R. Flexible term contracts for road franchising [J].Transportation Research Part A. 2004, 38(3): 163-179. [11]Min C L．Contract design of private infrastructure concessions [D]．University of California, Berkeley, 2000: 114-179. [12]杨宏伟,周晶,何建敏.基于博弈论的交通BOT项目特许权期的决策模型[J].管理工程学报.2003, 17(3): 93-95. [13]Zhang X. Win-win concession period determination methodology [J]. Journal of Construction Engineering and Management,