第二节 建设工程施工合同的履约管理
4．合同交底的内容
• （1）工程概况及合同工作范围；
• （2）合同关系及合同涉及各方之间的权利、义务与责任；
• （3）合同工期控制总目标和阶段控制目标，目标控制的网络
表示及关键线路说明；
• （4）合同质量控制目标及合同规定执行的规范、标准和验收
程序；
• （5）合同对本工程的材料、设备采购、验收的规定；
• （1）遵循合同的一般订立程序(即要约—承诺)订立工程合同。
• （2）通过特殊的方式，即招标投标的方式订立合同，即通过招标
公告或招标邀请(要约邀请)→投标(要约) →中标通知书(承诺) →签订
书面工程合同四个阶段订立工程施工合同——工程建设领域广泛采用
的方式。
2
第一节 建设工程施工合同的签订
• 三、建设工程施工合同的主要条款 • 工程施工合同需根据项目自身的特点，应当具备如下主要条款： • 1．承包范围。 • 2．工期。 • 3．工程质量。 • 4．合同价款。 • 5．施工图纸的交付时间。 • 6．材料和设备供应责任。 • 7．付款和结算。 • 8．其他条款。 • 这里需要指出的是，对于不需要通过招标投标方式订立的工 程合同，合同文件常常就是一份合同或协议书，最多在正式的合 同或协议书后附一些附件，并说明附件与合同或协议书具有同等 效力。
4
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• 二、建设工程施工合同履约原则(续） • （四）诚实信用原则 • 当事人在签订和执行合同时，应讲究诚实，恪守信用，实 事求是，以善意的方式行使权利并履行义务，不得回避法律 和合同，以使双方所期待的正当利益得以实现。 • （五）情事变更原则 • 情事变更原则是指在合同订立后，如果发生了订立合同时 当事人不能预见并且不能克服的情况，改变了订立合同时的 基础，使合同的履行失去意义或者履行合同将使当事人之间 的利益发生重大失衡，应当允许受不利影响的当事人变更合 同或者解除合同。情事变更原则实质上是按诚实信用原则履 行合同的延伸，其目的在于消除合同因情事变更所产生的不 公平后果。理论上一般认为，适用情事变更原则应当具备以 下条件：p233
• （6）投资及成本控制目标，特别是合同价款的支付及调整的
条件、方式和程序；
• （7）合同双方争议问题的处理方式、程序和要求；
• （8）合同双方的违约责任；
• （9）索赔的机会和处理策略；
• （10）合同风险的内容及防范措施；
• （11）合同进展文档管理的要求。
11
第二节 建设工程施工合同的履约管理
2．合同交底的必要性
• （1）合同交底是项目部技术和管理人员了解合同、统一 理解合同的需要。 • （2）合同交底是规范项目部全体成员工作的需要。 • （3）合同交底有利于发现合同问题，并利于合同风险的 事前控制。 • （4）合同交底有利于提高项目部全体成员的合同意识， 使合同管理的程序、制度及保证 体系落到实处。
（2)主动控制 主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防
性措施，以保证计划目标得以实现。主动控制是一种对未来的控制， 它可以最大可能地改变即将成为事实的被动局面。
12
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• （二）合同跟踪 • 1．合同跟踪的依据 • (1)合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更文件 等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和方向； • (2)各种实际的工程文件，如原始记录、各种工程报表、报告、 验收结果等； • (3)工程管理人员每天对现场情况的直观了解，如对施工现场的 巡视、与各种人谈话、召集小组会议、工程质量检查,或通过报表、 报告了解等。 • 2．合同跟踪的对象 • (1)具体的合同事件； • (2)工程小组或分包商的工程和工作； • (3)业主和工程师的工作； • (4)工程总的实施状况。
五、合同的跟踪与控制 • （一）合同控制 • 1．概念：合同控制指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的 各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准， 对整个合同实施过程进行全面监督、检查、对比和纠正的管理活动。 • 2．合同控制的方法
归纳起来，可分为两大类，即主动控制和被动控制。 （1）被动控制（见图12-1所示）。
第十一章 建筑工程施工合同签订与履约管理
• 第一节 建设工程施工合同的签订 • 第二节 建设工程施工合同的履约管理 • 第三节 建设工程施工合同变更管理
1
第一节 建设工程施工合同的签订
• 一、订立建设工程施工合同的基本原则及具体要求
• 1．平等自愿原则
• 2．公平原则
• 3．诚实信用原则
• 4．合法原则
10.1
10.2 10.3
10.4
预警程序 工期索赔 费用索赔 业主索赔
11.1
11.2
11.3
11.4
解除条件 解除程序 后续工作 款项支付
12.1 12.2 12.3 裁决 协商 仲裁
12—1工程 施工合同 结构分解 图
7
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• 四、合同工作分析与合同交底 • （一）合同工作分析 • 1.概念： 合同工作分析是在合同总体分析和进行合同结构 分解的基础上，依据合同文件等，确定工程项目部技术与管理 人员及各工程小组的合同工作，以及划分各责任人的合同责 任。合同工作分析涉及承包人签约后的所有活动，其结果实质 上是承包人的合同执行计划， • 2.合同事件表： （合同事件表格式见表12—1）。 • 合同工作分析的结果是合同事件表。合同事件表反映了合 同工作分析的一般方法，它是工程施工中最重要的文件之一， 它从各个方面定义了该合同事件。其实质上是承包人详细的合 同执行计划，有利于项目部在工程施工中落实责任，安排工 作，进行合同监督、跟踪、分析和处理索赔事项。
5
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• 三、合同总体分析与合同结构分解 • 1．合同的总体分析 • 合同协议书和合同条件是合同总体分析的主要对象。 • 对承包人而言,分析的重点包括:承包人的主要合同责任及权力、 工程范围；业主（包括监理人）的主要合同责任和权力；合同价 格、计价方法和价格补偿条件；工期要求和顺延条件；合同双方的 违约责任；合同变更方式、程序；工程验收方法；索赔规定及合同 解除的条件和程序；争议的解决等。 • 需要指出的是，在分析中应对合同执行中的风险及应注意的问题 作出特别的说明和提示。 • 2．合同的结构分解 • 施工合同条件结构分解应遵守如下规则: • （1）保证施工合同条件的系统性和完整性。 • （2）保证各分解单元间界限清晰、意义完整、内容大体上相当。 • （3）易于理解和接受，便于应用。 • （4）便于按照项目的组织分工落实合同工作和合同责任。
施工条件如水、电、道路等受到影响等。
14
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• 2．合同差异责任分析 • 合同差异责任分析即针对上述偏差，分析其原因和责任，这常常 是争议的焦点，尤其是合同事件重叠、责任交错时更是这样。一般 只要原因分析有根据，则责任分析自然清楚。责任分析必须以合同 为依据，按合同规定落实双方的责任。 • 3．合同实施趋向预测 • 分别考虑不采取调控措施和采取调控措施，以及采取不同的调控 措施情况下合同的最终执行结果： • (1)最终的工程状况，包括总工期的延误与否、总成本的超支与 否、质量标准实现与否、所能达到的生产能力或功能满足要求与否 等。 • (2)承包商将承担什么样的后果，如被罚款、被清算，甚至被起 诉，对承包商资信、企业形象、经营战略的影响等。 • (3)最终工程经济效益(利润)水平。
4.3
4.4
4.5 4.6
按时付款 提供技术资料 提供条件 办理批准 雇员行为 其他
工 程
5.风险分担与转移
5.1
5.2
5.3
5.4 5.5
技术风险 经济风险 社会风险 自然风险 保险
施 工
6.工期与进度控制
6.1 6.2
6.3
6.4
工期 进度计划 控制方法 工程移交证书
合 同
7.质量、检查与缺陷
7.1 7.2 7.3
13
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• （三）合同实施偏差分析
• 1. 含义：指在合同实施情况追踪的基础上，评价合同实施情况 及其偏差，预测偏差的影响及发展的趋势，并分析偏差产生的原
因，以便对该偏差采取调整措施。
• 2. 内容
• （1）合同执行差异的原因分析
• 1）分析方法：因果关系分析图(表)、成本量差、价差、效率差分
析等方法。 • 2）具体方法： 计划成本
对比 实际成本累计曲线
• 引起计划和实际成本累计曲线偏离的原因可能有：整个工程加速
或延缓；工程施工次序被打乱；工程费用支出增加，如材料费、人
工费上升；增加新的附加工程，使主要工程的工程量增加；工作效
率低下，资源消耗增加等。
1.内部干扰：施工组织不周，夜间加班或人员调 遣频繁;机械效率低，操作人员不熟悉新技术，违反操作规程,缺少培训; 经济责任不落实，工人劳动积极性不高等。 2.外部干扰:图纸出错,设计修改频繁;气候条件差;场地狭窄,现场混乱，
9
第二节 建设工程施工合同的履约管理
3．合同交底的程序
• 通常可以分层次按一定程序进行。层次一般可分为三级。 • （1）公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合 同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行 要点及特殊情况处理，并解答项目负责人及项目合同管理人员提出 的问题，最后形成书面合同交底记录。 • （2）项目负责人或由其委派的合同管理人员向项目部职能部门负 责人进行合同交底，陈述合同基本情况、合同执行计划、各职能部 门的执行要点、合同风险防范措施等，并解答各职能部门提出的问 题，最后形成书面交底记录。 • （3）各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合 同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等, 并解答所属人员提出的问题，最后形成书面交底记录。 • （4）各部门将交底情况反馈给项目合同管理人员，由其对合同执 行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步 修改完善，最后形成合同管理文件,下发到各执行人员,指导其活动1。0
7.4
7.5
质量 检查 竣工验收 缺陷责任 缺陷责任证书
结 构
8．价款、计量与支付
8.1 8.2 8.3
8.4 8.5 8.6
价款 工程变更 预付款 计量与估计 支付 支付结算
9．违约责任 10．索赔 11．合同解除 12．争议的解决
9.1
9.2
9.3
9.4
一般规定 逾期违约金 质量赔偿金 拖欠工程款
8
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• 四、合同工作分析与合同交底（续） • 1.合同交底： 是指合同管理人员在对合同的主要内容作出 解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小组 负责人学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同 中的主要内容、各种规定、管理程序，了解承包人的合同责 任和工程范围、各种行为的法律后果等，使大家都树立全局 观念,避免在执行中的违约行为,同时使大家的工作协调一致。
• 二、订立建设工程施工合同的形式与程序
• 1．订立工程施工合同的形式
• 《合同法》规定： “工程施工合同应当采用书面形式”。“书面 形式
是指合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交
换和电子邮件)等可以有形地表现所载内容的形式。”
• 2．订立工程施工合同的程序
• 工程合同的订立有两种方式。
3
第二节 建设工程施工合同的履约管理
• 一、合同履约概念 • 是指工程建设项目的发包方和承包方根据合同规定的时间、地 点、方式、内容及标准等要求，各自完成合同义务的行为。 • 根据当事人履行合同义务的程度，合同履行可分为全部履行、 部分履行和不履行。 • 二、建设工程施工合同履约原则 • （一）实际履行原则 • 当事人一定要按合同约定履行义务，不能用违约金或赔偿金来 代替合同的标的。任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损 失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继 续履行。 • （二）全面履行原则 • 当事人应当严格按合同约定的数量、质量、标准、价格、方 式、地点、期限等完成合同义务。它是判断合同各方是否违约以 及违约应当承担何种违约责任的根据和尺度。 • （三）协作履行原则 • 合同当事人各方在履行合同过程中，应当互谅、互助，尽可能 为对方履行合同义务提供相应的便利条件。
6
1．一般规定
1.1Leabharlann Baidu
1.2
1.3
1.4 1.5
解释和法律 函件联系 合同变更 合同转让 担保
2．合同中的组织
2.1
2.2
2.3
2.4
业主 承包商 工程管理者 准仲裁者
3．承包商的义务
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
实施工程 接受管理 照管工程 安全保护 职员与劳工 其他
4．业主的义务
4.1
4.2