一、合同管理办法

第一章总则

第一条为了规范集团公司及所属各子公司、各分支机构（含不具备法人资格的办事处、基地及其他派出机构）签订合同的流程，加强集团公司对合同的统一管理，确保合同的签订符合法律、法规的规定，明确合同管理职责，界定合同管理界限，减少和避免公司对外经济活动中的法律风险，提高公司经营管理水平和经济效益，保障公司的合法权益以及保证合同的顺利履行，特制定本办法。

第二条集团公司各部门及各子公司、各分支机构对外签订的所有合同均适用本办法。

本办法所称合同是指合同、合约、协议、契约、备忘录、意向书等依照法律规定，对相关各方具有法律约束力的书面或电子形式的法律文件。

第三条公司对各类合同管理，实行“统一管理、分级审查、归口负责”的原则。“统一管理”即由指定的专职部门负责合同的保管、归档、借阅、复印等，公司内部需要办理前述事项的，应遵照该部门相关规定；“分级审查”即合同签署之前，应按公司内部合同签署流程，由业务部门申报，职能部门审查，相关领导批示并最终签署的过程；“归口负责”即合同审查过程中，各部门各司其职，在各自业务范围内对其出具的意见承担相应责任。

第四条人事行政部负责建立健全合同管理制度，监督、检查各部门合同管理情况，负责合同签订后的正本（原件）统一归档和管理，执行合同登记、统计及报告制度，组织合同管理知识培训。

第五条合约部负责合同商务条款审核的管理工作、法务部负责法律条款审核的管理工作，并为合同承办部门提供法律服务，同时合约部与法务部协助业务部门合同的签订和管理，实时了解合同履行情况，及时提供建议，防止发生风险。合同履行出现纠纷

的，法务部应及时提出处理建议，与经办部门共同协商解决。并负责合同修改稿与完成稿的复核。

合约部应根据各部门业务需要，分类建立合作方管理数据库，并注重选择合作较好的单位建立长期合作关系，在满足需要和提升品质的前提下，控制成本和降低风险，并负责合同修改稿与完成稿的复核。

第六条合同经办部门按其部门职责申请合同立项，确定合同经办人，对潜在的合作方进行可行性论证、意向接触和资信调查，报请主管领导和合约部审批；组织合同的谈判，起草合同文本，并组织合同审查会签，负责合同的执行。合同执行过程中发生需要变更、另行签订补充协议或其他对合同正常履行产生影响的情况的，应及时与合约部、法务部沟通协商，征求其意见后，按公司内部管理流程报批执行。

第七条合同审查会签部门的职责：

（一）业务部门和分管领导按职责，负责对合同的相关条款的可靠性、可行性及税收问题等问题提出审查意见。

（二）合约部和法务部对合同内容提供专业意见，将业务部部门与对方协商后的商务条款以合法合理的形式体现于合同文本中。

（三）财务部门负责对合同涉及的资金来源、支付方式的合理性、可行性及涉及税收问题等提供专业意见。

第八条本办法中的合同经办人是组织合同谈判、签订和履行相关工作的第一责任人。合同经办部门应对合同自协商至履行完毕的全过程负责；合同经办人对期间出现的任何与合同有关的问题，按国家有关法律及本办法的办法，须及时与部门负责人、归口管理部门进行协调，并由经办人（或另指定专人）负责进行处理。

合同经办人在岗位变动或离职时，合同经办部门应指定专人和合同经办人办理合同相关资料的移交手续。

第二章签订合同的准备

第九条公司对外各项工作，需要签署合同的，应以合同签署作为确定工作正式开展的标志。

第十条合同经办部门应在签订合同至少7个工作日前，填写《招标计划审定表》（见附件2），将合约事由、签约要求及初选合作方等资料报送合约部。

按公司要求需要进行招投标的合同，合同经办部门应在签订合同至少30个工作日前，将相关资料报送合约部。

第十一条初选合作方应具备签约资格。合同经办部门没有初选合作方的，也可以不提供相关资料，最终由合同经办部门和合约部共同选择合作方。

第十二条合约部收到合同经办部门《招标计划审定表》后，指派采购、招投标会同经办部门经办人一起，负责合同合作方的选定、合同条款的谈判及签订工作。

第十三条工程合同金额超过100万元合同，非工程合同超过50万元的合同，由集团合约部牵头同平台项目公司组成谈判小组进行谈判；工程合同金额低于100万元（含）的合同，非工程合同低于50万元（含）的合同，由平台项目公司牵头同平台项目公司合约部组成谈判小组进行谈判。

谈判小组一般应由技术、法务、财务及与合同内容相关的其他职能部门派员参加，业务部门和合约部负责组织和确定参加的具体人员。

第十四条合同谈判前应召开准备会议，各部门协商确定谈判事项，明确谈判原则、策略、重点及主谈人员。

第十五条经办人对合同谈判中遇到的重大问题，应及时向部门负责人汇报，必要时向部门分管领导请示。

谈判结束后，经办人制作谈判备忘录，并经我方全体参加人签字确认；备忘录应记录会议时间、参加人员、进展情况、形成的一致意见、声明保留意见、需要请示的事项、双方存在的主要分歧以及下一步谈判的应对意见。

第十六条合约部和合同经办部门应从签约资格、合同价格、合同约定的乙方责任、乙方项目负责人、履约能力、资信情况等几个方面综合考察、选定合同合作方。

对于合同合作方的选定，包括合同经办部门推荐的初选合作方在内，原则上应考察不少于3家。

第十七条合同文本应尽可能使用公司制定的合同范本。

第三章合同的审核

第十八条合同合作方选定后，由合同经办部门的经办人填写《合同审核会签单》（见附件3），将合同文本及其附件提交各级分管领导审核。

第十九条合同必须经法务部审核。法务部主要负责对合同的法务条款进行审核，同时有权对合同的商务条款提出建议。合同经办人应及时将建议反馈给合同合作方，

并进行修改。

第二十条各级分管领导应认真、及时签署审核意见，各级审核时间原则上遵照下述办法：

（1）标的在人民币10万元（含）以下的合同，1个工作日内；

（2）标的在人民币10万元～50万元（含）的合同，2个工作日内；

（3）标的在人民币50万元以上的合同，3个工作日内。

第二十一条对于标的在人民币50000元（含）以下的合同以及合同经办部门和特定合作方签订的合同（如财务审计合同、融资合同等），合同经办部门可直接选定合同

合作方并进入合同会签流程，但合同经办人必须在《合同审核会签单》上注明。

第二十二条除第二十一条办法的情况外，其它所有合同的合作方都必须由经办部门和合约部共同考察确定，否则合约部有权在合同审核会签时予以否决。

第四章合同的签订

第二十三条对通过审核的合同，合同经办人负责办理合同的签字、盖章手续。

第二十四条合同经办人有责任保证审核、修改后的合同与签字、盖章的合同在条款内容上保持一致。