10/14/2017
1中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
纵向价格垄断协议
是否适用合理原则
国家发改委价监局张正明处长
2017年10月
中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
纵向价格垄断协议是否适
用合理原则，国内外、理论界与
执法实践中存在争论。
10/14/2017
2中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
美国对纵向价格垄断协议，
经历由本身违法原则向合理原则的
转变。
1911年的Dr.Miles案，美国
最高院确立本身违法原则。2007年
Leegin案，美国最高院采用合理原
则。
中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
欧盟对纵向价格垄断协议，
适用违法推定，但可根据《欧盟运
行条约》第101条第（3）款豁免。
2010年《欧盟限制指南》仍沿用这
一原则。
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3中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
我国《反垄断法》对纵向
价格垄断协议，是“禁止+豁免”
原则，与欧盟一脉相承。
中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
司法实践与部分理论界，认
为纵向价格垄断协议应当适用合理
原则，提出从市场竞争的充分性、
市场地位、行为动机、行为效果等
四方面进行合理分析。
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4中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
中华人民共和国反垄断法
第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：
（一）固定或者变更商品价格；
（二）限制商品的生产数量或者销售数量；
（三）分割销售市场或者原材料采购市场；
（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、
新产品；
（五）联合抵制交易；
（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定
或者其他协同行为。
第十四条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：
（一）固定向第三人转售商品的价格；
（二）限定向第三人转售商品的最低价格；
（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
第十五条经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一
的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：
（一）为改进技术、研究开发新产品的；
（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品
规格、标准或者实行专业化分工的；
（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争
力的；
（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共
利益的；
（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明
显过剩的；
（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；
（七）法律和国务院规定的其他情形。
属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第
十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制
相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。
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5中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
《反垄断法》对横向垄断协议和纵向
垄断协议作了相同的立法处理，“原则禁止”
表明行为的普遍违法性，“典型列举”说明
被列举行为排除限制竞争的特征非常明显。
只要证明该行为存在，就无需进行排除限制
竞争的合理分析，直接推定违法，此时举证
责任由被调查的经营者承担，经营者只有证
明符合第十五条情形之一并且满足豁免条件，
才能推翻原来的违法推定。
中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
如果纵向价格垄断协议适用
合理原则，由于《反垄断法》对横
向垄断协议和纵向垄断协议作了相
同的立法处理，则横向垄断协议也
应当适用合理原则。
10/14/2017
6中华人民共和国国家发展和改革委员会
National Development and Reform Commission
谢谢