a-d-a-d
2、二次尝试：从上次不成功民主吸取教训。
A-d-a-D
3、中断式民主：长期民主实践不可能废除民主。
A-D-a-D
4、稳定威权
稳定民主（直接转型）
A-D
5、去殖民化
D/a-D
二、为什么这个时间？ 1、威权体制合法性问题加重 2、经济增长 3、天主教会成为变革支持者 4、外部行动者（美国、欧盟）政策变化 5、别国示范效应
在第三波中，只有愿意承担民主风险的领导人，才能使民主得 以产生。
三、如何发生？民主化的过程？
1、威权国家：一党专制、军人政权和个人独裁
主动转变：执掌权力的精英带头实行民主化并占据主导地位。 政权取代：反对集团领导民主化并在其中占据主导地位。 变相取代：政府和反对集团联合行动。
政府 反对派
反对 极端激进派
三、军队执政问题
——控制军方权力，提高军队职业化水平 1、职业制，军队职能有限； 2、使命非政治化，定位于履行纯粹军事使命； 3、领导与组织：更换军队高层/改造领导结构，保证忠诚； 4、缩减规模和优化装备； 5、地位。提高物质地位（用裁军获得的收益）和国家公众心目中 地位与声誉（表彰）。
三、暴力的低水平
1、民主化之前或民主化过程之初社会暴力的惨痛经历。 2、主动转变盛行，把暴力降至最低点。 3、军队和警察不情愿对大规模示威群众使用暴力。 4、多数第三波国家重要的主流反对集团都通过非暴力方式追求民 主——反对派核心策略：群众集会，游行或示威活动。
通过克制和妥协产生的政府，也通过克制和妥协统治。“马上 得天下”，意味着“马上治天下”。
2、转型过程
对民主的态度： 拥护
民主派 改良派 自由派 民主温和派
反对 保守派
民主化过程中三种关键的相互影响： 主动转变：执政联盟中改良派与保守派之间的相互影响。 政权取代：政府与反对派；反对派中的温和派和极端派之间的相互 影响。 变相改变：改良派和温和派。
3、主动转变
改良派出现——获得权力 ——自由化失败——回归到以前的合 法性以驯服保守派（西方：君主制，西班牙…；台湾：三民主义） ——拉拢反对派
4、民主化的问题
1、政治民主与个体自由紧密相关——相互促进、互为因果 2、政治稳定和政府形式是两个不同的变量，然而它们也相 互关联，民主体制更不易发生革命。 3、民主化对国际关系：民主国家不会向民主国家开战。 4、本书目的：尝试去了解未来——自由、稳定、和平已经 美国的未来，取决于民主的未来。
第二章 为什么发生？
四、如何发生？民主化的特点？
——1、妥协和参与/适度交易；2、选举；3、暴力的低水平
一、妥协和参与/适度交易
当谈判在相对较少的领袖之间秘密地举行时，协议总是更容易 达成——往往背叛追随者利益。
民主化所做出的核心妥协成为“民主交易” 的妥协——威权 政权接受反对派作为政治中的合法参与者，反对派在策略与政策上
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2、民主的含义
第一波：工业化，城市化，资产阶级、中产阶级、工人阶级先后出现，法国 革命思想……
第二波：1、盟军强加战败国。2、盟军胜利影响别国（希腊、土耳其、巴西
、阿根廷）。3、去殖民化。
3、解释第三波
——1、为什么这些国家？2、这个时间？
一、为什么这些国家？
（a不稳定，A稳定）
1、周期循环：民主混—乱、—激进—主义—… 威权—经济—问题—… —民主
4、政权取代
第一步：为政权崩溃而斗争（削弱政府力量，诱发性事件） 第二步：政权崩溃（军方不满、动员起来的民众实施体制变革） 第三步：政权崩溃后的斗争（权力真空，反对派集团内斗争）
5、变相改变
1、政府致力于实施某些自由化措施，并开始失去权力与权威； 2、反对派利用环境扩大自己的支持并加紧行动； 3、政府采取强烈反应，遏制并镇压反对派政治力量动员； 4、政府和反对派都意识到僵局出现，开始通过谈判来实现民主转 型的可能性。
第一章 发生了什么？——对第三波民主化浪潮的定 义 第二章 为什么发生？——转型的原因 第三章 如何发生？——民主化的过程 第四章 如何发生？——民主化的特点 支持者与反对者的策略 第五章 持续多久？——新兴民主国家面临的问题 第六章 何去何从——民主化前景的预测
六、何去何从
一、发生了什么？ 二、为什么发生？
五、持续多久？
三、如何发生？ 民主化的过程
四、如何发生？民主化的特点
第一章 发生了什么？
1、肇始
楔：葡萄牙尉官运动
2、民主的含义
民主的含义——使用程序性来界定： 熊彼特的“另一种民主”： 它的最有影响力的集体决策者是经由公平诚实和定期选举 产生，在这些选举中。候选人自由地竞争选票，并且几乎所有 成年人都具有投票资格。
民主化的含义：用一个通过自由、公正、开放的选举途径 产生的政府取代一个并非经由这一途径产生的政府。
3、民主化浪潮
——“进一步，退两步” 第一长波：美国、法国革命影响下。回潮：传统威权主义/ 极权主义——法西斯主义、共产主义、军国主义 。 第二短波：始于二战、西方殖民统治终结。回潮：威权主 义 第三波：始于南欧，然后拉美、亚洲，然后共产主义世界 。
1、对浪潮的解释
浪潮：在历史上某些时间里，类似事件会难分前后地在不同国家或政治体系
发生。
1 2
3
单一原因（二战盟军胜利）：A
4 5
a1
x1 6
平行发展（经济发展）：a2
x2
滚雪球：
Hale Waihona Puke ……a6x6
a1 z
x2 x4
a1 x1
x5
x1
x3
x6
时代精神的流行药方： a2 z
x2
（同一药方应对不同问题） ……
节制二、选举
——推动政治趋向温和 想要继续把持权力的威权领袖不应举行选举，想要建立民主的 反对派团体不应抵制威权领袖举行的选举
一、威权领袖为什么会失败？ 失去了他们的支持力量和合法性。
二、选举往往会失败，为何还要发起？ 挽救国内合法性；赢得国际尊重和合法性；风险小；错误的信 心。
三、反对派是否应抵制选举？ 1、提供批评政府、动员和组织支持者、向公众发出呼吁的机会； 2、扩大在政府机构中力量与控制权。
五、持续多久？
一、巩固及其问题
1、转型问题：向民主体制变革。 2、背景性问题：国情，和国家特有的问题。 3、体制性问题：民主体制特有的问题。
二、施虐者问题：起诉和惩处or宽恕和关怀？
只有少数几个国家的少数几个进行了即决审判。 1、主动转变或交相改变：审判的代价远超道德上的收益（民主化 过程中赦免权、妥协交易……）； 2、政权取代应迅速起诉； 3、对罪行做充分公开说明； 4、最不会令人不满的办法是：不起诉，不惩罚，不宽恕，并且首 先不忘却。