第十二章合同索赔监理实施细则

一、适用范围

本细则适用于**********工程的合同索赔监理。

二、编制依据

1、有关合同和文件、设计文件。

2、**********工程监理规划。

3、国家有关标准：《施工合同标准文件》、工程量清单计价规范等；

三、专业工作特点和控制要点

1、专业工作特点

（1）索赔作为一种合同赋予双方的具有法律意义的权利主张，其主体是双向的。在合同的实施过程中，不仅承包人可以向业主索赔，业主也同样可以向承包人索赔。

（2）索赔必须以法律或合同为依据。只有一方有违约或违法事实，并造成损失，受损方才能向违约方提出索赔。

（3）工程索赔贯穿整个施工过程，工程索赔具有时效性，索赔应及时处理，注意索赔资料的收集。索赔应采用明示的方式，即索赔应该有书面文件，索赔的内容和要求应该明确而肯定。

（4）索赔立项判断是关键，需判断应索赔的内容，发包人、承包人利益立场对立，几方沟通是难点。

（5）索赔单价应根据合同文件确定的原则进行计算，若没有应由发包人、承包人协商确定。

2、监理控制要点

（1）监理工程师应认真掌握和熟悉工程承建合同文件，努力促使合同双方提高合同意识、认真履行合同，及时做好协调，协助合同双方做好预控和预防索赔管理，努力消除可能导致合同纠纷和索赔事件发生的因素，促使工程项目的顺利进展。

（2）合同索赔可以分为施工费用索赔、工期延（误）期索赔或施工费用连同工期延（误）期索赔。由于施工单位的责任，将导致或可能导致合同完工工期延误的，项目法人或监理部可以指令施工单位增加施工资源投入，加速赶工，并

由施工单位为此承担施工费用。

（3）监理部不接受未按合同文件明示或隐含规定的索赔程序与时限而提起的索赔要求。也可以通过对合同索赔要求进行的查证或依据对工程承建合同文件的解释，拒绝或同意合同索赔的全部或部分要求。

（4）在索赔事项发生和索赔处理过程中，或在索赔争端调解、仲裁过程中，合同双方仍应严格履行工程承建合同文件规定的各自的义务与责任，不得因此而影响工程施工的照常进行。

四、监理工作内容、技术要求和程序

1、处理合同索赔的监理工作内容

（1）施工索赔报告书内容与要求

1）为使项目法人和监理部能有效地对施工单位的合同索赔事项及其责任归属进行有效的调查、认证和审核，索赔报告书至少应包括以下内容：

①索赔申请表编号和索赔名称。

②索赔事项的整体描述（包括发生索赔事项的工程项目，索赔事项的起因、发生时间、发展经过以及施工单位为努力减轻损失所采取的措施）。

③索赔要求（包括索赔事件是否具有长期连续性的影响，索赔是否是最终的索赔，如果不是，承包人是否要求暂时支付等）。

④索赔的合同引证（包括合同依据条款以及对责任和风险归属的分析）。

⑤索赔计算书（包括计算依据、计算方法、取费标准及计算过程的详细说明，要求工期延期索赔的，还应提供工时工效、关键路线分析和工期计算成果）。

⑥支持文件（包括发生索赔事项的当时记录，项目法人或监理部指示、签证、认证或相关文件，支持索赔计量的票据、凭证及其他证据文件等的复制件及其说明）。

⑦其他按合同文件规定或项目法人、监理部要求必须提交的，或施工单位认为应予报送的文件与资料。

2）为使项目法人和监理部能有效地对索赔报告进行调查、认证和审核，索赔报告必须事实和数据准确充分、因果关系逻辑清晰、索赔要求明确具体、计算引证严密合理，支持文件齐全完备。

3）如果施工单位合同索赔报告文件提供失误、失实或遗漏，施工单位仅有

权得到按其索赔报告中要求并经认证和审核有效部分的赔偿。

（2）合同索赔的处理

1）当施工单位未能履行工程承建合同文件规定，或因施工单位责任导致项目法人造成损失，或发生违约行为时，项目法人得依照合同文件的规定，在向施工单位发出合同索赔（或误期赔偿）通知书后，从施工单位到期支付款项、或履约保函、或保留金中扣抵其索赔费用。

2）监理部接受施工单位的索赔要求后，应立即进行施工索赔的准备工作并在接受和仔细审阅施工单位的索赔报告书后，及时进行下列工作：

①依据工程承建合同文件规定，对施工单位的施工索赔的有效性进行审查、评价和认证，并提出初步意见。

②对申报的施工索赔支持文件逐一进行调查、核实、取证、分析和认证，并提出初步意见。

③在对施工索赔的费用计算依据、计算方法、取费标准及计算过程及其合理性逐项进行落实和审查的基础上，提出合理赔偿费用的初步意见。

④在对施工单位工期延期索赔计算书中的工时工效、工期计划、关键路线分析和工期计算成果审查与合理性分析基础上，提出工期顺延的初步审查意见。

⑤对由项目法人和施工单位共同责任造成的损失费用，通过协调，公平合理地就双方分担的比例提出初步意见。

⑥与合同双方协商、协调后，提出本项施工索赔审查意见，连同索赔报告文件提交项目法人按工程承建合同文件规定的程序办理支付，或在索赔争端长久未决情况下，发布总监理工程师的决定意见。

3）施工索赔报告文件的评审与认证过程中，监理部可以作如下要求：

①要求施工单位作出补充解释、说明和提供进一步的支持文件。

②对施工索赔理由和引证依据、施工索赔事项的责任与风险归属重新作出分析与评价。

③在对施工索赔报告进行分析、取证与审查，并经与合同双方协商或协调后，提出接受或拒绝施工索赔要求的意见。

4）如果施工单位未能按工程承建合同文件规定的索赔程序提起合同索赔，或未能提供足以支持其全部索赔要求的记录、资料与文件，施工单位仍有权得到

已经符合合同或已经证实的部分索赔支付。

5）对于合同履行过程中有争议或遗留未决的施工索赔，施工单位还可以按工程承建合同文件规定提出下述要求：

①在工程已经完建、工程移交证书已经颁发后，应向监理部和项目法人递交的竣工报表（完工付款申请）中提出清理或追偿合同索赔的要求。

②在工程缺陷责任期满、合同项目缺陷责任期终止证书签发后，应向监理部和项目法人递交的最终结算报表（最终结算付款申请）中提出最后的合同索赔要求。

2、技术要求

（1）合同双方中存在对方的违约行为和事实，或发生了应由对方承担的责任与风险导致的损失，是提起合同索赔的条件。

（2）对于施工单位的合同工期误期、施工质量缺陷未按期修复完成、因施工单位责任导致项目法人造成损失、因施工单位原因不得不终止合同，或其他违约行为，项目法人得按合同文件有关规定向施工单位提起索赔。

（3）监理部仅接受施工单位以下列原因为条件的合同索赔要求：

1）因实际施工现场条件与合同或隐含的条件相比较发生了不利于施工的变化，而这种变化是一个有经验的施工单位所无法事前预料与防范，因施工现场条件变化导致施工费用的增加或施工工期的延长，未得到合理补偿或合同支付的。

2）因工程变更超出合同规定范围，或项目法人为提前合同完工工期要求加速施工，或项目法人提前启用未经移交的工程项目等原因，导致施工单位发生额外施工费用，未得到合理补偿或合同支付的。

3）因执行项目法人或监理部的指示承担了超出合同规定范围以外的额外工作，导致施工单位施工费用额外增加，未得到合理补偿或合同支付的。

4）因属于项目法人风险或责任的自然气象、水文条件、地质条件或施工暂停等等原因，导致施工工期的延误或施工损失，未得到合理补偿或合同支付的。

5）因属于项目法人未按合同规定提供施工图纸、施工场地等应由项目法人提供的条件，并导致施工延误或施工费用增加，未得到合理补偿或合同支付的。

6）因项目法人的违约行为，导致施工工期延误或施工损失，未得到合理补偿或合同支付的。