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第一节 证券法概述
一、证券的概念、特征及种类 （一）证券的概念及特征 （二）证券的种类 二、证券法的概念、适用范围及基本原则 （一）证券法的概念及其适用范围 （二）证券法的基本原则 三、中国证券市场的发展与证券立法
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第一节 证券法概述
一、证券的概念、特征及种类 （一）证券的概念及特征 广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的
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第十一章 证券法 — 关键术语
证券 证券法 股票 债券 证券发行 证券交易 上市公司收购
操纵市场行为 证券投资基金 开放式投资基金 封闭式投资基金 期货合约 期权合约 逐日盯市制度 持仓限额制度
保荐人制度
强行平仓制度
内幕交易行为
熔断制度
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第十一章 证券法
第一节 证券法概述 第二节 《证券法》的主要内容 第三节 证券投资基金法 第四节 期货交易管理法
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尤其近几年来，证券、证券市场、证券法制的发展更是 日新月异，令人目不暇接。在本章中，将依据2005年 10月第二次修订的《证券法》及相关法规、规章对证 券法律的基本问题作重点阐释，同时也依据《证券投 资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、法规、 规章对投资基金、期货交易等广义证券法问题作一般 性的介绍。
1. 公开、公平、公正原则。 2. 自愿、有偿、诚实信用的原则。 3. 守法原则。 4. 分业经营、分业管理原则。 5. 保护投资者合法权益的原则。 6. 国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。
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第一节 证券法概述
三、中国证券市场的发展与证券立法
我国的证券市场是随着“改革、开放”政策的推 进而逐步成长发展起来的。我国自发展证券 市场伊始，就注重强化国家对证券市场的立 法和统一管理。
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中国的证券和证券市场是改革、开放的产物，并随我国 改革、开放政策的深入而日新其广度和深度、丰富其 内容，进而对完善我国市场经济体制建设、优化资源 配置发挥着越来越重要的作用。由于证券市场这一高 度现代化的市场同时也是风险极大、影响面极广的市 场，所以我国自开办证券市场以来就十分重视对证券 市场的监督和管理，并为此制定了一系列证券监管法 律、法规和规章。
一、证券的概念、特征及种类 （二）证券的种类
我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有以 下几类：
1、股票。股票是股份有限公司签发的证明股东所 持股份的凭证。
2、债券。债券是政府、金融机构、公司企业等单 位依照法定程序发行的、约定在一定期限还 本付息的有价证券。
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3、认股权证。是股份有限公司给予持证人的无限期或 在一定期限内，以确定价格购买一定数量普通股份 的权利凭证。包括认股权证和优先认股权证。
书面凭证，包括资本证券、货币证券和商品 证券。狭义的证券是指具有一定票面金额， 证明持券人享有一定的所有权和债权的书面 凭证。狭义的证券专指资本证券。
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证券具有三方面的法律特征： 1. 证券是一种投资凭证。 2. 证券是一种权益凭证。 3. 证券是一种可转让的权利凭证。
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第一节 证券法概述
4、基金券。或称基金受益凭证，是投资基金发给投资 者，用以记载投资者所持基金单位数的凭证。
5、期货、期权等金融衍生产品，如金融期货、期权、 资产支持证券等衍生品种。
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第一节 证券法概述
二、证券法的概念、适用范围及基本原则 （一）证券法的概念及其适用范围 证券法是调整证券发行、交易等活动中以及国家
在管理证券机构和管理证券的发行、交易等 活动的过程中，所发生的社会关系的法律规 范的总称。狭义的证券法是指证券法典，广 义的证券法则是指一切有关证券发行、交易 及其监督管理关系的法律规范的总称。
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《证券法》的适用对象范围，按2005年修订后的《证券法》 第2条的规定，适用于在中国境内的股票、公司债券以及 国务院依法认定的其他证券的发行和交易。《证券法》未 规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券 法》，但其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。 证券衍生品种，则由国务院依照《证券法》的原则加以规 定。所以，新《证券法》原则上适用于各种类型的证券。
落实《行政许可法》的要求对其作过小幅修订，内容 为：（1）将股票溢价发行价格“由国务院证券管理 部门批准”修改为“由发行人与券商协商确定”（第 28条）；（2）将公司债券上市申请的核准权由国务 院证券管理机构下放给证券交易所（第52条）。
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第一节 证券法概述
二、证券法的概念、适用范围及基本原则 （二）证券法的基本原则 证券法的基本原则是证券法的基本精神的体现，
是证券发行、交易及其管理活动必须遵循的 最基本的准则。它贯穿于证券立法、执法和 司法活动过程的始终。
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按照《证券法》的规定，我国证券法的基本原则有 六个：
目前，我国现行有效的证券、期货、投资基金立
法方面的法律规范除《证券法》、《公司
法》、《证券投资基金法》外，尚有：1.国务
院发布的法规。2.中国证监会发布的监管规
章。
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第一节 证券法概述
三、中国证券市场的发展与证券立法 我国《证券法》的修改与完善 我国《证券法》于1998年12月通过后，曾于2004年8月为
• 第四篇 金融业务管理法
•
第七章 货币政策、货币发行与现金管
理法
•
第八章 存款与贷款管理法
•第九章 支付结算法•第十章 票据法•
第十一章 证券法
•
第十二章 金融信托法
•
第十三章 融资租赁法
•
第十四章 保险法
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第十一章 证券法 — 概要
证券法是调整证券发行、交易等活动中以及国家在管理 证券机构和管理证券的发行、交易等活动中，所发生 的社会关系的法律规范的总称。证券法所调整的社会 关系，既有证券发行人、证券投资人和证券商之间的 平等的证券发行关系、交易关系、服务关系，又有证 券监管机构对证券市场参与者进行领导、组织、协调、 监督等活动过程中所发生的纵向监管关系，还有交易 所、行业协会的自律性管理关系，是三者的统一体。