轻
严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》相关规定，规范单位员工劳动合同签订、变更工作流程。
《中华人民共和国劳动合同法》第三十五条
78
借工协议签订、变更不规范
轻
严格遵守《关于加强集体企业管理监督工作的若干规定（试行）》相关规定，规范单位员工借工协议签订、变更工作流程。
《关于加强集体企业管理监督工作的若干规定(试行)》(国家电网产业[2012]338号)第十二条
《国家电网公司人力资源计划管理办法》国家电网人资〔2015〕97号第十八条
82
劳务派遣用工不合规
核心业务岗位和涉密岗位使用劳务派遣工
中
严格按照《劳动合同法》及《关于加强劳务派遣用工管理的指导意见》的规定，公司核心业务岗位和涉密岗位不得使用劳务派遣用工，规避各类用工风险。
《关于加强劳务派遣用工管理的指导意见》（国家电网人资〔2012〕 663 号）第三条；《劳务派遣暂行规定》（人力资源社会保障部令第22号）第二十八条
存在人员混岗问题
存在人员混岗问题
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规范各级企业岗位设置，严格人员岗位管理，遵守《国家电网公司劳务派遣用工管理暂行办法》相关规定。
《国家电网公司劳务派遣用工管理暂行办法》国家电网人资〔2014〕343号第十三条
81
用工超计划、超范围
用工人数超国网公司批复计划
中
规范各级企业用功管理，严格人员岗位管理，遵守《人力资源计划管理办法》相关规定。
工资发放总额超计划
中
在预算计划内进行工资发放，确保不出现工资总额预算超出（结余）情况。
《国家电网公司工资收入管理办法》国网（人资/2)508-2014第十四条、第二十九条
88
89
个人未足额缴纳个人所得税
中
严格遵照《国家电网公司会计核算办法2014》据实核算员工劳动报酬并及时代扣代缴个人所得税。
《国家电网公司会计核算办法2014》国网（财/2)469-2014第五节
75
支援集体企业实际人数与人力资源劳动统计报表数不一致
中
76
存在违规长期不在岗的职工
中
严格按国网公司《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》相关规定，进一步规范劳动用工管理。
《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》（人资计〔2009〕 55 号）第十条
77
劳动合同、借工合同签订不规范
劳动合同签订、变更不规范
79
主业人员兼任集体企业负责人
中
规范各级企业与有关多经企业的劳动人事关系，遵守《关于进一步规范各级企业与有关多经企业关系的意见》相关规定。
《关于进一步规范各级企业与有关多经企业关系的意见》（国家电网人资〔2008〕59号）第六项
续上表
序号
专业类别
二级分类
三级分类
风险等级
规范措施
政策条款
80
劳动定员及用工管理方面
86
劳务费列支不规范
劳务费列支不规范（超预算、依据不充分、列支期间不准确、虚列费用）
中
加强劳务费核算管理，认真审核每笔费用支出依据，确保完整、充分，并严格执行预算计划，确保费用总额得到有效控制。
《国家电网公司原始凭证管理办法》国网（财/2)349-2014第二十五条
87
薪酬管理方面
工资发放总额超计划
《关于严禁超职数配备干部的通知》(人干一〔2014〕45号)第一项
74
劳动定员及用工管理方面
瞒报、虚报职工人数
主业各类用工与人力资源劳动统计报表人数不一致
中
严格按国网公司《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》相关规定，进一步规范劳动用工管理，如实统计、上报用工情况和人数。
《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》》（人资计〔2009〕 55 号）第十四条
《国家电网公司工资收入管理办法》国网（人资/2)508-2014第十四条；《关于进一步加强收入分配管理的意见（国家电网人资〔2010〕524号》）
续上表
序号
专业类别
二级分类
三级分类
风险等级
规范措施
政策条款
92
薪酬管理方面
擅自设置职务名称、提高职级待遇
中
72
超机构规格提拔干部
领导干部“低职高配”
轻
严格按照国网公司关于干部配备管理要求，进一步规范相关机构人员的配置。
《关于进一步加强机构编制管理的通知》（国家电网人资〔2012〕1690号）第二项
73
违反规定提拔干部
中
严格按照国网公司关于干部配备管理要求，履行领导干部任免流程及相关条件，进一步加强干部配备管理。
1、人力资源管理方面风险及防控措施
序号
专业类别
二级分类
三级分类
风险等级
规范措施
政策条款
68
机构编制及干部配备方面
机构设置和人员配备不合规
未经公司批复自行设立机构
中
按照国网公司批复方案设置组织机构和配备人员，对于自设机构需报国网公司审批备案，对于超编制人员制定减员计划，逐步消化。
《国家电网公司供电企业机构编制管理办法》（国网（人资/4）140-2013）第十一条、十二条、十三条
69
人员配备超公司批复方案
轻
《国家电网公司供电企业劳动定员管理办法》（国网（人资/4）141-2013）第三十四条
70
超职数配备领导干部
领导干部超职数配备
轻
按照国网公司关于干部配备相关管理规定，落实批复方案，加强干部配备管理。
《关于严禁超职数配备干部的通知》(人干一〔2014〕45号)第一项
71
擅自设置职务名称、提高职级待遇
90
多头提取工资性来源
多渠道发放薪酬
中
规范工资列支渠道、核算规则，对渠道外列支情况予以杜绝。
《国家电网公司工资收入管理办法》国网（人资/2)508-2014第十四条
91
主业集体企业薪酬关系不合规（关联企业发放主业、主业为集体企业发放薪酬）
中
加强主业与其关联企业的薪酬管理，严禁主业集体企业为非所属职工及不在岗职工发放工资薪酬。
83
劳务派遣用工数量超用工总量10%
中
严格按照国网公司要求，统筹各类用工管理，将劳务派遣用工纳入劳动用工计划管控，加强劳务派遣用工比例的控制。
《劳动合同法》和国家电网公司《关于贯彻国资委文件精神进一步规范劳务派遣用工管理的通知》（国家电网人资〔2013〕563号）
84
劳务派遣用工存在“自派遣”现象
中
严格按照国网公司要求，统筹各类用工管理，将劳务派遣用工纳入劳动用工计划管控，遵守《劳动合同法》相关规定。
《劳动合同法》第六十二条
85
以业务外包的形式变相使用劳务用工
业务外包不真实，存在假外包、真派遣等现象
中
严格按照国网公司要求，规范业务外包管理，加强人员用工计划管控。
《国家电网公司供电企业业务外包管理办法》国家电网企管〔2015〕626号