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总经理
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7 风险分析
总经理
风险分析报告 风险评价报告 风险清单 风险控制汇总 报告 资料清单
风险分析报告
8 风险评价
总经理
风险清单 相关资料
9 风险控制 10 资料归档
总经理
1 确定内外部环境ห้องสมุดไป่ตู้2 确定相关方要求
内外部环境识别 表 相关方需求期望 识别表 内外部环境及相 关方需求清单 内外部环境及相 关方需求清单 内外部环境及相 关方需求监视报 告 风险清单
总经理
3 资料整理
4 评审
总经理
5 监视内外部环境和 相关方要求 6 风险识别
人事行 政部 人事行 政部 人事行 政部 人事行 政部 人事行 政部 人事行 政部
企业名称
组织环境及风险控制程序
7.作业流程与控制要点：
输 入 公司目标和战 略方向 相关方及要求 内外部环境识 别表/相关方需 求期望识别表 内外部环境及 相关方需求清 单 内外部环境及 相关方需求清 单 内外部环境 相关方需求 质量管理体系 风险清单 流 程 负责 人事行 政部 人事行 政部 人事行 政部 人事行 政部 部 门 参与 相关 部门 相关 部门 相关 部门 相关 部门 通报 总经理 输 出 补充说明 1 在建立与改进质量管理体系时， 公司将充分识别理解并考 虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质 量管理体系预期结果能力的内部和外部环境，内外部环境 因素识别与评估由相关部门负责人进行识别并评估，这些 因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件，外部环 境确定可通过考虑国际、国家、地区或当地的法律法规、 技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素等方面；内部 环境确定可考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关 因素，完成《内外部环境识别表》 ； 2 相关方期望或要求管理：相关方期望或要求识别与评估： 相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应 商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。编制《相 关方需求期望识别表》 ； 3 各部门将识别结果提交管理者代表进行汇总整理。 4 人事行政部负责对汇总的内外部环境及相关方需求清单 安排评审，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性； 5 各部门在实施质量管理体系时，充分考虑内外部环境及 相关方需求，并由人事行政部每半年进行监视，编制《内 外部环境及相关方需求监视报告》 ； 6 公司在策划质量管理体系时，应识别其风险的来源、影响 的范围、事件所引起的原因及其潜在的后果，编制《风险 清单》 ； 7 人事行政部负责根据《风险清单》 ，对识别产品/服务预期 用途，识别危害（产品、系统） ，风险影响； 8 人事行政部负责评价风险，决定可承受的风险容忍度（什 么可接受?什么不可接受?） 9 风险控制可包括： 分析所采取的措施(如何避免、减少、减轻风险) 执行行动 监督与评审，评价剩余的风险 整体风险可接受程度 10 文件记录以提供组织作为改善方法、使用工具及整个程 序的改善基础 文件编号： 版 本 号： 第 3 页 共 3 页
企业名称
组织环境及风险控制程序
文件编号： 版本号： 第1页 共 3页
文件履历表
版次 修订章节 修订内容描述 修订人 审核人 修订日期
发行章
制定单位 制定 人事行政部 审核 批准
签核
日期
企业名称
组织环境及风险控制程序
文件编号： 1.目的 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方 向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据 内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识 别的风险和机会，策划应对措施。 2.范围 适用质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.术语 3.1 组织的环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的结合。 4.职责 3.1 人事行政部： 确定内外部环境因素和相关方期望或要求。 确定组织风险。 3.2 总经理：批准风险和机会的应对措施。 3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应 对措施，对结果进行审核整理。 3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 5.相关文件 5.1 经营计划控制程序 6.相关记录 编号 1 2 3 4 记 录 名 称 内外部环境识别表 相关方需求期望识别表 内外部环境及相关方需求清单 风险清单 保管部门 人事行政部 人事行政部 人事行政部 人事行政部 保存年限 三 三 三 三 年 年 年 年 版本号： 第2页 共 3页