新产业组织与策略性行为
产业组织理论的发展阶段： 市场结构为核心（SCP） 传统产业组织理论（TIO） （20世纪60年代至70年代） 市场行为为核心 芝加哥学派 哈佛学派
新产业组织理论 （NIO） （20世纪70年代起）
策略性行为
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
新产业组织与策略性行为
策略性行为的定义 一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预 期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行 为就称为策略性行为 。——谢林(Schelling,1960，《战略冲突
》)
即一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境 的行为的总称。市场环境包括顾客、对手的信念、现存与 潜在竞争对手的数目等因素。
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
• 通用电气历史上屡遭反托拉斯指控。在通用电气 和西屋电器合作的过程中，他们使用了共同成本 手册。 根据美国司法部的指控，两家公司在 1963-1964年间通过有意识地采用和公布同一价格 策略来消除竞争。涡轮发动机一般是根据顾客的 要求定制的，所以不可避免地存在着差异性，但 是这两家公司公布了一个共同手册，内容包括： 所有在制造发动机过程中可能用到的零部件价格； 如何使用这些零部件价格去计算相关的发动机价 格；使用上述方法的详尽例子；规定了价格乘数， 任何实际价格变化都只是改变乘数值，零部件价 格是不变的。 • 问题：通用电气和西屋电器使用共同成本手册的 意图是什么？
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
新产业组织与策略性行为
市场基础：寡占或垄断市场
古诺模型（Cournot,1838） 伯川德模型 (Bertrand,1883) 斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934 )等
研究方法：博弈论和信息经济学
成果应用
• 为现实的市场现象提供理论解释
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
明确合作策略性行为 便于明确合谋的商业策略
共同成本手册与多产品定价公式 在寡头企业中，一个显而易见的难题是产品的异 质性问题。这种异质性可以有以下两种情形：不 同厂商的产品是不完全替代品；生产多种产品型 号的企业。 共同成本手册------ 产品异质性 多产品定价公式------多条生产线产品范围不同
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二、 明确合作策略性行为
明确合作策略性行为
是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调 行为以使合作组织利润最大化的一种行为。
逆向选择与道德风险
研究事前非对称信息的称为逆向选择（adverse selection）
研究事后非对称信息的称为道德风险（moral hazard）
合作策略性行为（cooperative strategic behavior） 厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争 而采取的一些行为。 本章探讨 默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问 题，合作策略性行为的存在性及不稳定性。
对其研究十分必要： 可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依 据。 对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借 鉴作用。 可以运用于现实中的行业分析。
• 110、感悟人生四 园子的角落里有朵很美的野花，珍惜之心 油然而生，于是把它移植到花盆里放在自 己的房间，没想到，几天之后，它死了。 有些东西正因为想得到才会失去。万事随 缘，不属于自己的东西永远无法拥有。
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第四章 策略性行为---合谋（串谋/ 合作）
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
合作策略性行为概述
本章框架图
竞争
不满足
合作的存在性条件 满 足
策略性行为 存在性问题
价 格 战
公 共 政 策
默契合作 策略性行 为
明确合作 策略性行 为
多企业 合并 强
策略性行为 因素
合作的稳定 性
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
合作策略性 行为稳定性
合作策略性行为概述
合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略 性行为和明确合作策略性行为。 当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况 下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战； 二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发 生企业合并。
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
一、 默契合作策略性行为
所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以 一种纯粹“非合作”的方式进行合作。
重复博弈与“富有的窘境” 冷酷策略
冷酷策略(grim strategy)是指这样一种情形， 在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略， 那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作， 那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩 罚。 一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后， 寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又 称“扳机策略”。
• 为反托拉斯分析提供理论依据
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合作策略性行为
一、 二、 三、 四、 明确合作策略性行为 默契合作策略性行为 合作策略性行为的存在性与不稳定性 合作策略性行为的公共政策
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
合作策略性行为
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德
默契合作策略性行为
胡萝卜加大棒策略
开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产 量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商 背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调 整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚 期不惩罚(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给 予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚期重新开始。如果 没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。
战略制定者的任务不在于看清企业目前是什么样子，而在于 看清企业将来会成为什么样子。 —约翰W.蒂兹（John.W.Teels） 一个厂商的策略性行为对竞争对手预期的决策影响，实 质上是通过影响它们共同的市场环境所实现的，亦即市场环 境不再是外生的，厂商可以通过策略性行为改变市场环境。
好脾气是一个人在社交中所能穿着的最佳服饰。 —— 都 德 “害怕出现新的竞争对手经常睡不着觉” ——比尔· 盖茨