内部通启碧桂园控股有限公司
COUNTRY GARDEN MEMORANDUM HOLDING COMPANY LIMITED
致：各区域、各项目、各相关部门日期：2012年6月21日
由：总裁办公室总裁签发：莫斌
事由：关于明晰土石方工程管理
相关流程指引的通知
页数（含本页）：共17页档号：ZCB编2012062102
为完善土石方工程管理的相关工作，保障项目开发过程中的土石方工程“又快又好又合理”地完成，特对土石方工程管理的相关流程、指引重新整合并明确，优化完善如下：
一、前期工程部工作范围
1、协助集团投资部或区域项目部进行实地踏勘，对地块土石方工程等给出初步评估及相关建议。

2、协助项目部确定大型土石方工程施工方案，处理前期土石方工程的合同、单价等相关事务。

3、协助项目部处理场地平整及大型基坑的土石方开挖等相关事务。

4、协助项目部处理前期土方阶段的机械租赁使用等事务。

5、依据项目场地平整规划设计图等相关资料，协助相关部门完成前期场地清表等工作。

6、负责跟进项目场地平整测量工作，协同项目部、施工单位核准、校对政府提供的航测地形图，做好施工前的场地地形数据核准确认及保存工作。

7、协助项目部监督管理施工工程质量，确保施工单位按照集团相关要求及合同条款按时完成场地平整工作。

8、负责收方工作，协同项目部、施工单位做好数据的核准确认及保存。

9、负责审批项目部提交的土石方工程进度款、结算款申请及部门管辖范围内机械台班签证等。

二、前期工程部业务流程
结算阶段
三、土石方工程管理职责界定
前期工程部的工作范围主要涵盖项目开发过程中所涉及到的前期或大型土石方工程等，包括但不限于场地平整、地下室开挖、费用30万以上的外购绿化土、外购或外运的土石方工程等，主要如下：
(一)土石方需要外购或外运
不论总工程款多少，均须按前期工程部业务流程跟进（不含外购绿化土）。

外购绿化土流程详见附件四。

(二)土石方不需要外购或外运
1、总工程款在5万元以下(含5万元)的土石方工程，合同签订、进度款、结算等相关流程，无需经前期工程部跟进处理，由工程部经理与项目总经理进行过程审批，报区域总裁终审。

2、总工程款在5万元以上的土石方工程，项目部需将估算工程量及估计单价以书面形式上传前期工程部商议决定，合同签订、进度款、结算等需要经过前期工程部跟进处理后，再提交区域总裁终审。

3、特殊情况处理：总工程款在5万元以上15万元以下（含15万元）的，前期工程部可根据项目情况委托项目部跟进处理，但项目部要将现场情况清晰反馈至前期工程部，前期工程部有权了解清楚，且合同签订、进度款、结算等仍需按前期工程部业务流程操作。

(三)项目开发过程中的整体土方平衡及土方调运等土石方工程现场管理工作由项目部负责，项目部须特别注意合理统筹、协调项目施工过程中的土方调运等相关事宜，并安排专人负责。

四、土石方工程管理的相关流程指引
1、规划设计院、项目部与前期工程部对接规划设计土方平衡方案流程（详见附件一）
为保证项目现场实际情况与规划设计等有效结合，确保场地平整施工过程中土方平衡方案的合理实施，避免场地平整施工中的不合理性及不必要的浪费，各项目在场地平整实施中应严格参照此流程执行。

2、前期工程部土石方工程测量工作流程（详见附件二）
3、前期土方队、总承包单位交接场地标高流程（详见附件三）
项目部应按该流程及时做好总包单位接收场地环节的相关工作，发现问题及时处理，避免额外的费用发生和不必要的扯皮产生。

4、外购绿化土的相关流程（详见附件四）
各项目有外购绿化土回填需求时，要严格按照该流程执行；此外项目部在进行地下室等土方开挖时，宜做好车库顶板回填土、绿化土等预留或转运，避免出现不必要的外购土方回填情况，造成不必要的成本浪费。

5、前期土方工程机械台班签证的管理流程（详见附件五）
项目现场管理过程中要加强对机械台班签证的控制，现场施工需机械协助时，宜优先以甲乙双方商定的台班包干数等小包干形式施工（总工程款在5万元以下的，项目部可通过电话等方式联系前期工程部对接的前期工程经理处理，超过5万元时，项目部以书面形式发工作联系单至前期工程部），尽量不以计数台班形式施工，这样既可以避免施工单位消极施工，以老旧磨损机械混台班等情况，又可以控制甚至降低成本，提高工作效率。

6、土石方施工现场记录单（详见附件六）
项目现场土石方工程施工管理过程中，不便于或不具备用全站仪等测量仪器测量工程量的，需采用人工丈量估算工程量等，项目部可联系前期工程部对接的前期工程经理，按土石方施工现场记录单格式完成现场发生工程量的记录签认。

7、高层地下室基坑土石方开挖工程管理指引
（1）高层地下室的基坑土石方开挖及地下室外墙的回填土方工程由前期工程部综合项目意见后出综合单价放在总包招标文件中进行投标报价。

（2）如中标的总包单位基坑土石方开挖及地下室外墙的回填土方工程报价在合理的范围内，则直接由总包单位施工。

（3）中标的总包单位报价水平不合理的，则由前期工程部协助项目管理部组织土石方施工单位完成。

（4）由总包单位负责的高层地下室的基坑土石方开挖工程及室外回填工程，工程量的确定由前期工程部严格把关，按照前期工程部的测量流程确定工程量等，由项目部备案至造价部，按总包付款流程支付进度款。

五、注意事项
1、在前期场地平整、地下室开挖等工作完成后，对于移交总包单位等施工的基础、地下管线、道路等工程，在场地交接前，项目部要按合同要求严格验收、核查土石方工程是否已达到规定的范围、标高，承包单位是否对多余的土方按合同要求进行相应的处理等，避免后期发生不必要的扯皮现象。

2、地下室底板底以下土方开挖（如底板有垫层的按垫层底以下），基础、管沟等土方开挖工程由造价部纳入总包合同清单中，不需经前期工程部。

抄呈：主席办
联系人：谢魏（成本管理中心--前期工程部）联系电话：*************
附件一：
规划设计院、项目部与前期工程部对接规划设计土方平衡方案流程（试行）
附件二：
前期工程部土石方工程测量工作流程
文件一：土石方合同附件一之附录二
文件二：土石方测量数据签认表
文件三：土石方工程量表
文件一：
挖、填土（石）方工程量的测量及验收要求：为保障土石方工程开挖前测量及验收测量数据的公平、公正，透明减少各方争议，请甲乙方配合测量人员到场见证土石方开挖前测量及验收测量工作，并在测量数据表上签名公证。

签名后的测量数据需复印给各方代表。

该份测量数据作为有效测量成果，并作为结算依据。

参与现场土方测量人员签名表格式
注：(1) 甲乙双方至少各有一人在场配合测量队方可进行土石方测量。

(2 ) 甲乙双方的代表应是合同约定的双方代表或合同签订人，亦可委托第三人出席，但乙方委托的则需另行出具授权书。

(3) 若有一方代表缺席时，取消本次土方测量工作，重新议定验收日期。

文件二：
前期土石方测量、结算工作相关处理方法
为更好开展前期土石方测量、结算工作，我部提出相关处理办法，希各项目部积极配合：1、前期部各测量人员把各自所负责的测量收方数据整理、编号后，把相应的电子版数据资料同时报送给项目部及集团前期部，再由项目部报送给集团造价部、施工单位（乙方），以便往后办理相关结算（注：请各部门收到资料后回复确认邮件）。

2、项目部需负责跟进与施工单位就测量收方数据的签认工作，避免结算时因工程量问题产生争议。

附：土方测量数据签认表
文件三：
前期土方队、总承包单位交接场地流程（试行）
外购绿化土流程（试行）
为保证项目能专业、合理外购绿化苗木用土，同时快速、有效开展绿化土外购方面的工作，经相关部门研究作如下规定：
各项目如有外购绿化土方面的需求，请先咨询顺茵公司相应负责人（请联系顺茵公司梁美旋协调*************），由其给予书面专业建议。

经顺茵公司相应负责人建议确需外购绿化土，外购绿化土费用总额30万元（含30万元）以下，则由项目管理部按零星工程招标流程进行招标；外购绿化土费用总额30万元以上，项目管理部按现有土方合同流程对接集团前期工程部，同时附上顺茵公司相应负责人关于外购绿化土的建议。

顺茵公司负责造价相关联系人：廖华华（负责结算）*************
许桥（综合）*************顺茵公司各楼盘联系人详见附件
附件五：
《机械使用日签表》签证流程指引
机械使用日签表
第一联
：
项
目
部
注：项目部使用乙方机械必须当天与乙方签证，并于次日交项目部文员签收，逾时不予受理。

机械使用日签表
第二
联：
统
计
注：项目部使用乙方机械必须当天与乙方签证，并于次日交项目部文员签收，逾时不予受理。

机械使用日签表
年 月 日
第三联：
机
主
注：项目部使用乙方机械必须当天与乙方签证，并于次日交项目部文员签收，逾时不予受理。

( )雇用机械月统计表
主管签名注释：若该项目属于前期部跟进，此处由前期部驻场主管人员签名。

附件六：
土石方施工现场记录单项目名称：
18。