中国金融衍生品市场监管法律问题研究
【摘要】：随着世界经济的高速发展，全球一体化进程加快。

20世纪90年代以来，金融衍生品呈现飞跃式发展,金融衍生品种类不断创新，成为全球金融市场中重要的交易品种。

但金融衍生品监管已无法跟上衍生品种类创新的步伐，因此急需完善金融衍生品市场监管法律，从而保障金融秩序的稳定，为世界经济的高速发展起到保障作用。

金融衍生品的不断创新和复杂化更使其风险呈现扩大化趋势，金融危机的爆发即是很好的印证。

金融危机让我们清醒的认识到，如果没有合理有效的法律监管机制，那么金融危机的爆发也是不可避免的。

如何建立并完善金融衍生品市场法律监管成为各个国家面临的新课题。

本文对中国金融衍生品市场监管法律问题进行深入研究，借鉴主要发达国家和国际经济组织金融衍生品市场监管法律制度的经验，对中国金融衍生品市场监管法律出现的问题提出完善建议。

全文分四部分进行论述：第一部分对金融衍生品、金融衍生品市场监管的涵义及其法学和经济学理论依据进行了说明，突出监管法律的必要性。

第二部分通过对发达国家和国际组织对金融衍生品市场监管法律现状进行分析，借鉴国际相对完善的监管方式，通过比较来探究中国金融衍生品市场的监管法律的启示。

第三部分阐述中国金融衍生品市场监管法律的现状，并通过分析我国衍生品市场的发展历程进一步发现我国监管法律的存在的问题。

第四部分主要对如何完善中国金融衍生品监管法律提出建议，提出监管法律的基本原则及监管模式的选择，以及在建立体
系完整的金融衍生品市场准入和推出制度、风险制度、危机处理法律制度、信息披露制度、国际监管制度、立法监管制度等。

【关键词】：金融衍生品金融衍生品市场监管法律完善监管法律
【学位授予单位】：山西财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F832.5;D922.28
【目录】：摘要6-7Abstract7-111.金融衍生品市场监管的一般原理11-181.1金融衍生品概述11-151.1.1金融衍生品的定义11-121.1.2金融衍生品的种类12-141.1.3金融衍生品的特征14-151.2金融衍生品市场监管理论15-181.2.1金融衍生品市场监管的法学理论依据15-171.2.2金融衍生品市场监管的经济学理论依据17-182.主要发达国家和国际组织金融衍生品市场监管法律分析18-232.1美国的金融衍生品市场监管18-192.1.1美国金融衍生品市场监管法律现状182.1.2美国金融衍生品市场监管的特点及评价18-192.2英国金融衍生品市场的监管制度19-212.2.1英国金融衍生品市场监管法律现状19-202.2.2英国金融衍生品市场监管的特点及评价20-212.3国际组织金融衍生品市场监管制度21-232.3.1巴塞尔委员会对金融衍生品市场的监管212.3.2国际证监会组织对金融衍生品市场的监管
21-222.3.3ISDA对金融衍生品市场的监管22-233.我国金融衍生品市场监管法律的现状及问题分析23-333.1中国金融衍品市场监管法律的现状23-303.1.1中国金融衍生品市场的发展历程23-263.1.2中国金融衍生品市场监管相关立法现状26-293.1.3中国金融衍生品市场监管现状分析29-303.2中国金融衍生品市场监管法律存在的主要问题30-333.2.1金融衍生品市场立法监管和自律监管的问题30-323.2.2缺乏对信用评级机构的有效监管323.2.3监管体制建设的问题32-334.完善中国金融衍生品市场监管法律建设33-464.1中国金融衍生品市场监管法律基本原则及监管模式选择33-384.1.1金融衍生品市场监管法律基本原则33-364.1.2金融衍生品市场监管模式选择36-384.2建立并完善我国金融衍生品市场监管法律制度38-464.2.1建立体系完整的金融衍生品市场准入和退出制度38-404.2.2建立对金融机构的风险监管制度40-414.2.3建立健全金融衍生品危机处理制度41-424.2.4建立完善的信息披露制度424.2.5建立完善的金融消费者保护制度42-434.2.6建立完善金融衍生产品市场国际合作监管法律制度43-444.2.7完善中国金融衍生品市场立法监管44-46结语46-47参考文献47-50致谢50-51攻读硕士学位期间发表的论文51-52 本论文购买请联系页眉网站。