04-02 客户账户普通\重要资料修改流程
一、版本信息
V2.0.2
修订日期：2019.06
二、业务简述
2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。

2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。

2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。

三、操作平台、工具
3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。

3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。

四、适用表格、协议、凭证
4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。

4.2《证券账户业务申请表》。

五、权限管理和风险控制
5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核级别：营业部复核。

六、操作流程和步骤
6.1 普通资料变更。

6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。

6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。

客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。

执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。

6.1.3柜台业务岗操作菜单：
“账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或
“账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统：
界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。

点击“提交”，系统提示进行复核环节。

该业务为同机复核，复核岗确认变更信息录入无误后，为柜台业务岗进行业务复核通过。

6.1.4 电子单据打印。

普通资料变更业务办理完后，柜台业务岗打印“客户普通资料修改确认单”，交客户签字确认，并在业务表单加盖相关专业用业章。

同时页面提示“客户普通资料修改成功”。

6.2 重要资料变更。

6.2.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。