B.对外担保情况
C.民间借贷情况
D.诉讼纠纷情况
我的答案： ABCD
2 . 以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方？（）
A.金融机构
B.从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
C.前述机构发行的产品
D.被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查期间，大股东不得减持股份，但证券公司可以对质押股份进行票质押业务具有信贷周期和证券市场周期的双重特征。
对 错
我的答案： 对
股票质押式回购业务风险控制实务
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 标的证券的全市场持股质押比例超过（）%，券商不能为客户办理股票质押融资的初始交易。
A.15
B.30
C.50
我的答案： C
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 对个人客户进行尽职调查时，关注的风险点应包括：（）。
A.客户信用情况