基础押题卷一一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司题型：常识题页码：209难易度：易专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构题型：常识题页码：134难易度：易专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险题型：常识题页码：142难易度：中专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约题型：常识题页码：154,155难易度：易专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲题型：常识题页码：113难易度：易专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则题型：常识题页码：352难易度：易专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数题型：常识题页码：239难易度：易专家答案：A解析内容加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
(9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A0.5B0.4C0.3D0.2题型：常识题页码：164难易度：中专家答案：D解析内容沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
(10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。
A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：A解析内容证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。
(11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权题型：常识题页码：176难易度：易专家答案：C解析内容通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。
(12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。
A分级基金B保本基金C收入型基金D平衡型基金题型：常识题页码：129难易度：易专家答案：B解析内容以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
(13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。
A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金题型：常识题页码：348难易度：易专家答案：A解析内容“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。
(14)以下哪种风险不属于系统风险（）。
A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D信用风险题型：常识题页码：262难易度：易专家答案：D解析内容信用风险属于非系统风险。
(15)契约型基金筹集的资金属于（）。
A信托财产B自有资金C公司资本D公司负债题型：常识题页码：122难易度：易专家答案：A解析内容契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
(16)下列属于金融远期合约的有（）。
A远期汇率协议B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具题型：常识题页码：155难易度：易专家答案：A解析内容金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。
(17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。
A安全保管基金财产B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料题型：常识题页码：132难易度：易专家答案：B解析内容其他三项都是基金托管人的职责。
(18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。
A2007年1月19日B2008年1月19日C2009年1月19日D2009年10月1日题型：常识题页码：373难易度：易专家答案：C解析内容按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
(19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
A1918B1920C1914D1872题型：常识题页码：30难易度：易专家答案：A解析内容北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。
(20)（）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A巨额和可疑交易B大额和可疑交易C大额和问题交易D超额和可以交易题型：常识题页码：323难易度：易专家答案：B解析内容考察反洗钱法内容。
(21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
A期货交易B远期交易C现货交易D期权交易题型：常识题页码：170难易度：易专家答案：B解析内容从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
(22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金题型：常识题页码：142难易度：易专家答案：B解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(23)一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A变化B固定C定期变化D与公司经营情况挂钩题型：常识题页码：48难易度：易专家答案：B解析内容一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。
(24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
A经纪业务B自营业务C证券承销与保荐业务D投资咨询业务题型：常识题页码：284难易度：易专家答案：B解析内容这是自营业务的定义。
(25)《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。
A200%B300%C500%D600%题型：常识题页码：298难易度：易专家答案：C解析内容《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。
(26)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。
A证券组合B国家证券C资产池D公司证券题型：常识题页码：189难易度：易专家答案：C解析内容资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。
(27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A30日B15日C45日D10日题型：常识题页码：368难易度：易专家答案：D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
(28)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A市场风险B赎回风险C管理风险D技术风险题型：常识题页码：123,124难易度：易专家答案：B解析内容与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。
(29)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股题型：常识题页码：75难易度：易专家答案：C解析内容股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。
(30)恒生指数是由香港（）编制的。
A恒生银行B汇丰银行C联交所D证监会题型：常识题页码：248难易度：易专家答案：A解析内容恒生指数是由香港恒生银行编制的。
(31)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系题型：常识题页码：58难易度：易专家答案：C解析内容通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
(32)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
A保护基金公司B证监会C证券交易所D财政部题型：常识题页码：359难易度：易专家答案：A解析内容保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
(33)下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。
A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格题型：常识题页码：1,2难易度：易专家答案：C解析内容虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(34)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管题型：常识题页码：334,335难易度：中专家答案：B解析内容条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。