基础押题卷一（题目）单选题(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

A 1年B 2年C 3年D 4年(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。

A 互换B 期权C 远期D 期货(3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A 百慕大期权B 障碍期权C 平均期权D 任选期权(4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。

A 利率期货B 货币期权C 天气期货D 信用互换(5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。

A 附息债券B 息票累积债券C 缓息债券D 贴现债券(6) 交易所交易基金的英文简称为()。

A LOFB QDIIC ETFD QFII(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A 上市公告B 年度报告C 章程D 股东(大)会会议纪要(8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。

A 创业板市场B 中小企业板块C 主板市场D 以上都不对(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A 美式期权B 大西洋期权C 修正的美式期权D 欧式期权(10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A 9个月B 12个月C 3个月D 6个月(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。

A 1B 2C 3D 5(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。

A 客户B 证券公司C 登记结算公司D 存管银行(13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。

A 《证券法》正式颁布并实施B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立(14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。

A 股权类产品衍生工具B 货币衍生工具C 利率衍生工具D 信用衍生工具(15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A 上海B 深圳C 天津滨海新区D 北京(16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。

A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月(17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

B 特许经营权C 支配公司财产的权利D 基本权利和义务(18) 一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[ ]。

A 金融债券,政府债券,公司债券B 金融债券,公司债券,政府债券C 政府债券,公司债券,金融债券D 政府债券,金融债券,公司债券(19) 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。

A 中央财政拨入资金B 国有股减持划入的资金和股权资产C 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D 国家财政给予的一定补贴(20) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换(21) 我国证券交易所采用的交易方式为()。

A 直接交易B 经纪制C 做市商制D 间接交易(22) 证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A 基金发起人B 基金监管人C 基金持有人D 基金管理人(23) 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。

A 资本利得B 资本损益C 资本损失D 资本消耗(24) 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A 财政部在在国外发行的债券,属于政府债券B 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C 我国发行的国际债券始于20世纪80年代D 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券(25) 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

A 四级B 三级D 一级(26) 投资适当性的要求就是（）。

A 全面收集客户的投资信息B 根据客户投资要求推荐客户满意的产品C 推荐投资者购买风险适度的产品D 适合的投资者购买恰当的产品(27) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。

A 波动B 不确定C 增加D 摊薄(28) 某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。

样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。

某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。

这一天该股价加权平均数为（）。

A 6.95B 6.59C 7.95D 7.59(29) 中证100指数定位于()。

A 小盘指数B 中盘指数C 大中盘指数D 大盘指数(30) 在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[ ]A 扬基债券B 欧洲债券C 武士债券D 熊猫债券(31) 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。

A 最低的成本B 合理的成本C 预计成本D 有效成本(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

A 100%B 90%C 80%D 40%(33) 封闭式基金有固定的存续期,通常为()。

A 1年以上C 3年以上D 5年以上(34) 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

A 证券交易所B 证券业协会C 证券登记结算机构D 证监会(35) 龙债券利率的确定基准一般是（）。

A 香港银行同业拆放利率B 新加坡银行同业拆放利率C 伦敦银行同业拆放利率D 美国联邦基金利率(36) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A 行业可持续性B 劳资关系C 财务与融资问题D 货币政策(37) 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。

A 企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册B 企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C 企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息D 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务(38) 2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A 证券交易所B 证券业协会C 中国证监会D 国务院(39) 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为( )。

A H股B 红筹股C 蓝筹股D N股(40) 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。

A 无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B 一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C 公募存托凭证和私募存托凭证D 一、二、三级存托凭证(41) 股权类产品的衍生工具不包括（）。

A 股票期货B 股票指数期货D 货币期货(42) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A 自销B 包销C 代销D 直销(43) 2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。

A A股B 中国企业在境外发行的股票C 红筹股D B股(44) 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。

A 集合资产管理业务B 定向资产管理业务C 特殊资产管理业务D 专项资产管理业务(45) 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。

A 市场参与主体B 市场范围C 市场组织形式D 市场的功能(46) 基金托管费是支付给( )的费用。

A 管理人B 托管人C 证券交易所D 证监会(47) 以下关于股票合并的说法错误的是( )。

A 并股常见于高价股B 股票合并时将若干股票合并为1股C 并股后，流动性有可能提高，导致估值上调D 理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化(48) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。

A 该指数系列以2002年12月31日为基日B 基期指数为100C 该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D 样本指数价格选取日终全价(49) 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。

A 普通债券B 专项债券C 特别债券D 政府支持机构债券(50) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的( )。

A 简单算术股价指数相对法B 简单算术股价指数综合法C 拉斯贝尔加权指数D 派许加权指数(51) 我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A 道琼斯工业股价平均数B 道琼斯股价综合平均数C 道琼斯公用事业股价平均数D 道琼斯运输业股价平均数(52) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。

A 货币衍生工具B 信用衍生工具C 利率衍生工具D 股权类产品的衍生工具(53) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[ ]A 综合股价平均数B 加权股价平均数C 简单算术股价平均数D 修正股价平均数(54) 我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[ ] 以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[ ]以上A 50% 15%B 25% 10%C 25% 15%D 50% 20%(55) 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[ ]。

A 5亿元B 1亿元C 2000万元D 5000万元(56) 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于( )亿元。

A 20B 10C 5D 12(57) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。

A 权利的载体B 行权方式C 权利的内容D 交易标的(58) （）是基金管理公司最核心的一项业务。