综上所述 ,开放式创新的实施需要外部创新资
第 2期
陈钰芬 陈 劲 :开放度对企业技术创新绩效的影响
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源的搜寻成本和组织间合作的交易成本 ,将引起从 企业文化建设到组织结构的变革 ,将增加创新管理 的复杂性 ,开放还可能造成企业对外部技术的过度 依赖以及企业关键技术知识的泄漏 ,过度的开放可 能会对创新绩效带来负面影响 。 1. 3 不同产业的企业实施开放的倾向分析
因此 ,开放式创新充分利用和整合企业内外知 识和资源 ,吸纳更多的创新要素 ,构建创新的生态体 系 ,减小企业技术创新在技术上和市场上的不确定 性 ,从而促进技术创新的成功 。 1. 2 开放式创新对创新绩效的负面影响
实施开放式创新 ,企业通过利用外部丰富的创 新资源弥补内部资源的不足 ,提高创新效率 ,但是过 度的开放会对创新绩效带来负面影响 。
对外部创新资源过度的搜索和获取也会对创新 绩效造成负面影响 [ 14 ] 。外部技术资源的利用需要 企业相应的吸收能力 [ 2 ] ,认知极限将限制一个组织 能处理的信息的数量 ,过多的信息将超过企业能承 受的负荷 。过多的外部创意和外部创新资源将引起 管理上注意力配置的问题 [ 15 ] 。
过多地利用外部创新资源可能影响企业内部研 发部门的战略性地位 , 造成对外部技术的过度依 赖 [ 16 ] ,导致在关键技术上受合作伙伴的控制 。
Jensen和 Lundvall教授等提出技术创新的两种 模式 ,基于科学研究的创新模式 ( STI - mode: Sci2 ence - Technology - Innovation)和基于经验的创新模 式 (DU I - mode: Learning by doing, using and Interac2 tion) [ 20 ] 。基于科学研究的创新模式 ,也即以研发为 基础由科学技术驱动的创新 。这种创新模式的实现 一般需要很强的研发能力和技术能力 ,需要充足的 研发人力资源和物质资源作保障 ,通过核心技术的 突破实现创新 。基于经验的创新模式 ,指员工在产 品生产过程中 (或用户在使用过程中 )遇到的问题 , 得到问题的解决方案即实现了创新 。这一创新模式 主要依靠在实践中不断改进来提高技术的使用效 率 ,经验的积累扮演着关键角色 。
在技术日益复杂 、市场环境动荡变化的情况下 , 创新项目的不确定性增加 ,为促使创新成功需要更 多的信息 ,但与外部的联接会产生新的不确定 性 [ 13 ] 。技术创新的复杂性使技术联盟面临着巨大 的失败风险 ,来自 M ckinsey的一项研究表明 , 70% 的联盟由于未能达到它们最初所期望的目标而解 散 。一旦合作失败 ,企业的许多专用性资产投资以 及在此之前为合作而做的各项努力将付之东流 [ 12 ] , 所以开放具有一定的机会成本 。
开放式创新的另一重要特征是通过外部途径实 现内部技术的商业化 。促进新技术与外界的交流和 交换 ,能形成一股强大的推动力 ,促使公司赶在别人 面前对新技术进行开发 [ 1 ] 。输出创意能够帮助公 司衡量创新的真正价值 ,通过观察和参考外界的评 估以确定是否值得进一步投资 。输出好的创意能够 提高员工的创新积极性和对公司的忠诚度 ,为公司 留住创新人才 [ 7 ] ,因为富有创意的研究人员看到自 己的研究成果被成功地商业化将充满成就感 ,任何 员工都希望留在一个不会埋没他们聪明才智的地 方 。内部技术通过外部的专利权转让获取专利费 , 从他人使用企业的技术资产中获益 [ 1 ] ;还可以扩大 企业自身技术的影响力 ,提升公司的知名度 [ 7 ] 。通 过输出不适合于企业现有经营业务的创意和新技 术 ,使之通过外部渠道商业化 ,以减少市场的不确定 性。
知识尤其重要 [ 6 ] ,利用外部知识的能力是创新能力 的关键组成部分 [ 2 ] 。
开放式创新具有新思想自由流动的优势 ,开放 式创新模式为企业提供从外部获取创新所需各种资 源的良机 ,以促进技术创新能力 ,从而提升竞争力 。 然而从交易成本 、信息搜寻成本和管理成本的角度 考虑 ,开放对创新绩效存在负面影响 ,而且开放会引 起内部技术知识的泄漏 。因此开放对创新绩效的影 响是复杂的 ,不同产业的企业实施开放式创新的效 果和负面影响可能不同 ,不能一概而论 。究竟开放 度对创新绩效的影响如何 ? 何处是最佳阈值 ? 这些 问题需要进一步的研究 。
不同产业的企业在技术创新实施过程中向外部 组织开放的倾向是不同的 ,开放度对创新绩效的影 响也会有所差异 。Chesbrough 认为并非所有行业都 适合开放式创新模式 ,有些行业尚未受到腐蚀性因 素的严重影响 ,封闭式创新仍然有效 。 Chesbrough 提出的腐蚀性因素包括 : ( 1)知识创造和扩散的速 度越来越快 ; ( 2)高级人才的广泛流动 ; ( 3)风险资 本的盛行 。对于受腐蚀性因素影响的产业 ,企业即 使不采取开放式创新 ,但企业内部的专有知识和技 术仍然会免费地流动到企业外部 ,导致研发回报低 下 。Chesbrough教授针对美国大型高技术企业指出 开放式创新的必要性 ,中国企业技术创新能力薄弱 , 更需要有效利用和整合外部创新资源 ,整合各方面 的科技资源 ,形成合力 ,促进自主创新能力提升 。
(1. 浙江工商大学统计与数学学院 ,浙江杭州 310018; 2. 浙江大学公共管理学院 ,浙江杭州 310027)
摘 要 : Chesbrough 教授提出的开放式创新为创新管理提供了一种全新的思维模式 ,开放的本质是外部创新 资源的获取和利用 ,通过内外创新资源的整合和利用 ,减少技术和市场的不确定性 ,提高创新绩效 。但过度开 放会对企业带来负面影响 。本文从开放的广度和深度两个方面测度目前中国企业技术创新的开放度 ,分析不 同产业的企业开放度对创新绩效的影响 。分析发现 ,目前我国企业在技术创新活动中开放程度比较低 ,企业 在技术创新活动中向外部组织开放有利于提高创新绩效 ,对于科技驱动型产业的企业 ,开放度对创新绩效呈 倒 U型的二次型曲线相关关系 ,经验驱动型产业的企业 ,开放度对创新绩效呈正线性相关关系 。 关键词 :开放式创新 ;开放度 ;创新绩效 中图分类号 : F270 文献标识码 : A
对于以技术为基础的新公司 ,采取开放式创新 模式的最大危险是技术泄密 [ 17 ] 。当与潜在竞争者 合作的时候 ,信息泄漏问题最为严重 [ 18 ] 。对于非竞 争企业间的合作 ,这一问题也不可避免 。敏感的商 业信息和技术知识可能通过共同的供应商或用户泄 漏给竞争者 [ 16 ] [ 19 ] 。
陈 劲 (1968 - ) ,男 ,浙江余姚人 ,教授 、博士生导师 。主要研究方向为技术创新管理 。
6卷
门 ,但也可能来源于企业外部 。开放式创新有别于 传统创新模式的突出特点是充分利用包括技术和市 场信息在内的外部创新资源 。将企业的研发项目通 过向外部组织开放 ,从外部获取创新支持 。在开放 式创新范式下 ,创新不再以传统的方式进行 ,而是发 展成为一种全局性的活动 。开放创新体系将吸纳更 多的创新要素 ,形成以创新利益相关者为基准的多 主体创新模式 。
创新思想主要来源于企业内部的研发部门或其它部
收稿日期 : 2007 - 07 - 20;修回日期 : 2007 - 10 - 30 基金项目 :国家自然科学基金资助项目 (70672048) 作者简介 :陈钰芬 (1973 - ) ,女 ,浙江嵊州人 ,副教授 ,博士 ,研究方向为创新管理 、统计方法与应用 。
开放式创新模式意味着 ,有价值的创意可以从 公司的外部和内部同时获得 ,其商业化路径可以从 公司内部进行 ,也可以从公司外部进行 [ 1 ] 。开放式 创新模式是指企业在技术创新过程中 ,同时利用内 部和外部相互补充的创新资源实现创新 ,企业内部 技术的商业化路径可以从内部进行 ,也可以通过外 部途径实现 。开放式创新强调企业内部研发部门外 其他部们员工的作用 ,强调与外部组织的研发合作 , 强调企业内外创新资源的整合 ,也强调新产品或新 技术的外部营销渠道 。
本文主要研究我国企业在技术创新过程中对外 部组织的开放程度与创新绩效之间的关系 ,力图为 不同产业的企业提升技术创新能力提供合理的指导 意见 。
1 开放式 创 新 对 企 业 技 术 创 新 绩 效 影 响 的 理论分析
1. 1 开放式创新对创新绩效的促进作用 在开放式创新范式下 ,企业边界是可渗透的 。
首先 ,开放需要一定的成本 。W illiam son 指出 外部联接需要机会成本和财务成本 [ 11 ] 。作为一种 特殊的经济行为 ,开放式创新与封闭式创新相比存 在着特殊的信息搜寻成本和交易成本 。为了利用外 部资源 ,企业必须寻找匹配的技术和合适的合作伙 伴 ,需要外部信息搜寻成本 。由于信息不对称 ,需要 花费大量的时间 、精力与合作伙伴进行交流和沟通 , 促进信息交流渠道的畅通需要企业投入额外的管理 成本 。创新充满了不确定性 ,而合作又是一个涉及 多主体的重复交易过程 ,因不同组织目标的异质性 和不可预见性 ,潜在合作伙伴之间存在价值观和文 化冲突 ,为了减少合作伙伴的机会主义行为 ,企业必 须花费额外的精力监督对方是否按照约定投入了足 够的资源和努力 ,这也增加了交易成本和管理的难 度 [ 12 ] ,需要跨边界的新的管理技能 。
近年来有许多研究强调企业在创新过程中利用 外部知识源的重要性 [ 2 - 5 ] 。企业很少单独进行创 新 ,而更趋向于与用户 、供应商 、大学和研究机构 、甚 至竞争对手合作 ,获取新产品构思或产品技术 。大 部分创新思想源于外部而并非自己的发明成果 [ 2 ] , 在创新过程中与外部组织的互动获取新的科学技术
从外部引进创意和技术可以加强企业自身的创 新基础 [ 7 ] 。获取和使用外部有价值的创意和丰富 的技术资源是创造价值的有效途径 ,充分利用别人 的新技术 ,可以节省内部研发所需要的时间和资金 , 减少产 品开 发的 时间 , 加 快创 新速 度 [ 8 ] 。通 过 合 作 ,不同的组织共担创新风险和成本 ,共享双方互补 的创新资源 ,能缩短创新周期 ,提高创新效率 [9] 。 合作还具有协同效应 ,不同知识领域的结合常常能 够产生全新的技术 ,获得技术突破 [ 10 ] 。企业在密集 的内部研发活动的基础上 ,密切监视和跟踪外部技 术 ,根据自有的创新资源和核心能力优势 ,通过与多 个合作伙伴多角度的动态合作 ,充分吸收并利用外 部资源以弥补内部创新资源的不足 ,将减小技术的 不确定性 ,提高创新效率 。