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（二）企业国际化理论


一个企业如何经历国际化过程而成为一个跨国 公司呢？这是西方理论界近30年来研究的热点 问题之一。从理论上来探讨企业国际化发展过 程的一般规律，尽管形成了许多派别、学说， 实际上总是围绕两个最基本的问题展开的，一 是如何描述企业国际化过程的连续性或阶段性， 二是企业国际化的成长和发展的动因是什么。 国际上代表性的理论体系主要有：
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菲利普· 科特勒“4类型划分法”


（1）维持生存型：这些国家大部分人从 事农业，自给自足。很小进行商品进出 口。 （2）原料出口型：这些国家拥有一种或 几种丰富的自然资源，国家收入来源这 些资源的出口，主要消费品依赖于进口。
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（3）工业化型：这些国家制造业在国民 生产总值中占的比重达10%——20%。 （4）工业经济型：这些国家经济非常发 达，是制成品和资本品的主要出口国， 这些国家消费多样化、个性化，商品进 出口量也很大。
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不断遭受的“反倾销诉讼”暗示着中国企业摸 索多年的国际化进程进入了实质性阶段。与多 年前高喊着“与狼共舞”的时代不同，在经济 全球化的今天，需要换一种心态和视角去理解 中国企业的国际化进程 ——不仅是出口几吨商 品，不仅是收购几个国际企业，也不仅仅是有 选择的进驻海外市场，国际化开始从口号、理 想演化成战略，进而成为一些企业自身有机组 成的一部分。未来中国的主流企业和经济支柱 也将无一例外地与别国一样，由一批世界级的 “国际型企业”组成。
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（2） 生产性企业或企业集团。如首钢集团、海 尔集团公司、格兰仕集团等著名企业。此类大型 生产性企业从事跨国经营的优势是，有外贸经营 权，有相对成熟的生产技术和一定的研究与开发 能力，在国内有庞大的生产基地和销售网络。这 些大企业跨国投资一般都是避开国际大跨国公司 的锋芒，在国际市场的不同部分，技术的不同层 次，生产的不同工序，产品的不同类型上向国际 市场渗透。这些企业的跨国经营战略大多是在20 世纪90年代中期以后提出，并逐步实施的。由于 他们在资金、技术、人才、市场、管理等方面都 有明显的竞争优势，因而这类生产性企业集团的 海外经营起步虽晚，但正以较快的发展速度向海 外扩张。
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2、企业国际化网络理论

瑞典学者应用网络理论，提出了企业国际化网 络模型。网络理论认为企业群体在特定产业内 从事生产、销售、服务等活动构成了彼此相互 依存性，这种依存关系决定了“单个厂商的生 存依赖于其他企业所控制的资源，企业是通过 其在网络中的地位来得到这些外部资源”。企 业国际化是企业在国际市场中逐步建立、发展 和完善网络关系的过程，企业国际化的程度决 定了其在国际市场网络中的地位。
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（3） 大型金融保险多功能服务公司包括中国 银行等五大专业银行、中国人民银行、中国远 洋运输集团公司等。这些公司资金雄厚，提供 专业化服务，有良好的信誉，经营规模较大。 （4） 中小型企业。主要是乡镇企业、国有或 集体所有制中小企业。这些企业数量多，投资 规模小，经营品种单一，但在中国企业的跨国 经营中占有不可忽视的地位，而且近年来发展 迅速。
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跨国投资的主体结构

目前中国企业跨国经营的主体有四类： （1） 外贸专业公司和大型贸易集团。如中国 化工进出口总公司，中国电子进出口总公司等。 这些贸易大公司的优势是长期从事进出口贸易， 逐渐形成了具有一定规模的海外市场网络，掌 握熟练的营销技巧，有灵通的信息系统，稳定 的业务渠道，融资便利。这类贸易性大公司是 中国企业海外经营的主力。
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深圳康佳集团在印度投资900万美元组建 合资企业，生产彩电、冰箱、视听和通 讯产品，此外还在墨西哥和印尼投资建 厂。广东TCL集团已在越南投资1000万美 元建立彩电生产工厂，有50万台年生产 能力，已占越南10％的市场份额。此外 还在印度合资建厂，占当地7％的市场份 额。广东科龙集团目前正在马来西亚和 印度建立生产企业。
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（ 3 ）市场占有率：企业组织长是随着其市 场占有率的提高而不断扩张的过程； （ 4 ）产业内竞争：随着企业所处产业内的竞 争程度加剧，企业加强对海外市场的争夺，国 际化进程加快。 企业国际化四要素理论的核心观点是企业国际 化速度和程度取决于企业内部资源以及企业外 部的市场两个方面综合作用的结果。
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我国企业国际化经营现状与特点

中国企业国际化经营起步较晚。从总体 上看，大多数企业尚处于国际化经营的 初级阶段。经营方式包括了商品出口、 劳务出口（及对外经济技术合作）、直 接投资等方式。据统计，到1998年底， 中方海外投资存量63.3亿美元，在全球 的比重微不足道。中国企业国际化经营 呈现出以下特点：
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青岛啤酒公司探索海外建厂、定牌生产已在法 国、加拿大、美国、澳大利亚建立了分公司。 深圳华为技术有限公司承建了香港和记电信网、 肯尼亚的国家智能网、泰国的移动智能网。在 全球40多个国家建立了市场分支机构，并在巴 西和俄罗斯投资8000万美元，合资建立两个生 产工厂。深圳中兴通讯股份有限公司投资100 万美元建立合资控股的中兴通讯巴基斯坦生产 工厂，还在刚果经营移动通信、国内长话、国 际汇接等通信业务。
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（3）起飞阶段 这是一个非常重要的阶段，这时经济开 始迅速发展，一般以几个主导产业如钢 铁、电力带动发展。 （4）趋向成熟阶段 这时的产业主要以耐用消费品工业为主 导产业，如汽车、家电等。
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（5）高度消费阶段 人们的生活水平普遍提高、消费能力迅 速扩大，耐用消费品基本普及，第三产 业开始迅速发展。 （6）追求生活质量阶段 经济高度发达，人们开始追求享受型的 生活，第三产业如服务、咨询业成为主 导产业。
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1、企业国际化发展阶段理论

一个国家总体的经济发展水平不仅决定 着出口该国商品的种类，也影响着投资 类型和方向。一国经济发展水平的划分 体系有六阶段法和四阶段法。
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罗斯托的“6阶段划分法”


（1）传统社会阶段 社会以农业生产为主,自给自足的自然经 济,几乎很少有进出口贸易。 （2）起飞前夕阶段 社会开始出现工业，主要是以吃穿等基 本消费品工业为主，纺织业是古典的主 导产业。
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当自身所在的市场变成全球最大的国际化市场， 中国企业不得不思考，资源全球流动的开放性 市场结构中，我们怎样立足？与这些环伺的强 敌相比，缺钱、缺人才、缺技术、缺管理、缺 规模的中国企业拿什么跟人竞争？今天行走在 “国际化”道路上的中国企业，即使和索尼、 三星而不是 IBM 、微软相比，也只能算是弱小 的后来者。商场如战场，在与自己的偶像同台 竞技时，我们该选择怎样的竞争路径和武器？
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我国作为发展中国家，进入国际市场比较晚， 我国的跨国公司开始国际化时，其行业的国际 市场中已充满了跨国公司，并且这些企业的核 心技术主要是从外国引进的，基本属于后发展 型跨国公司。因此我国企业在跨国经营动机方 面，普遍重视技术和信息的获取；在组织形式 方面，较多的采用部分股权；在跨国经营的区 域选择方面，往往优先选择与本国的“相近性” 较大的国家和地区，这种“相近性”包括地理 上的和经济文化等方面。
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企业国际化的动机

一、扩大销售 二、获取资源 三、经营多元化
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国际化是企业扩张需要

青岛海尔集团从1998年开始重点实施国际化发 展战略，目前海尔在全球共有8个海外贸易公 司；在美国、意大利、巴基斯坦、孟加拉、伊 朗、尼日利亚等国家和地区建立了12个生产工 厂，还有10个工厂在建。青岛海信集团现已初 步具备了全球性大企业的雏形，在南非、巴西、 印尼、美国、日本等国有7个控股的海外子公 司，并在南非投资374.5万美元建立合资工厂， 此外还在印尼投资100万美元，合资建设电视 机生产厂。
企业国际化经营战略
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学习目标：
通过本讲的学习，你能够： 1、了解企业国际化经营的动机与类型 2、了解企业国际化市场进入战略 3、了解企业国际化市场进入的模式 4、了解企业国际化经营的风险
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3、企业国际化四要素理论



丹麦学者托宾 · 佩德森和本特 · 比特森于1998年 提出的企业国际化四要素理论认为，企业组织 成长是一个逐步发展的过程，决定企业国际化 成长过程主要是由四个因素影响的： （ 1 ）市场知识：企业组织成长是其对国际市 场知识积累、同步发展的过程； （ 2 ）资源：企业组织成长是随同其掌握资源 的扩大，国际化能力增强的过程；
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这一局面正是眼下中国经济的真实写照：加入 WTO如预想中那样加速了中国市场国际化的步 伐，全球资本、人才、技术等资源在此集结准 备开发这一巨大的市场。与此同时，伴随着改 革开放成长起来的中国企业更近距离的感受到 竞争对手的存在和强大，也更深刻的意识到自 己所处的相对弱小的位置。中国企业对国际性 竞争冲击的感知，自 2001 年中国加入 WTO 以 后变得前所未有的明晰和实在。 把当今的中国放到经济全球化的背景中去考虑， 就会认识到今天我们要理解“国际化”，应该 是用怎样的一种心态和视角。
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是退缩、逃避，还是尝试、反击？张瑞 敏说，“我们不出去，他们就会进来”； 而柳传志说，“让戴尔知道谁是联想、 谁是杨元庆”。尽管也许只是一种雄心 壮志，但王文京对未来十几年中国一定 会涌现几个“世界级”的软件企业的预 言，更代表了今天的大多数中国企业领 导人对“如何把企业进一步做大、做强” 的主动思考。
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要不要搞国际化，在过去代表着一种企业发展 路径的选择，而在今天，已不再是选择题而是 问答题。全球500强中的400强云集于此，中国 市场本身就是一个最大的正在国际化的市场， 竞争环境早就不再是全运会、亚运会而是奥运 会。企业根本上是一种有机的整合资源以供产 出的经济组织，在国际企业穿梭行走利用全球 资源之时，我们的企业还要固守内外之藩篱， 无疑是坐井观天。从这个意义上讲，是一种世 界意识，未来中国的主流国际化企业和经济支 柱也将无一例外地与别国一样，由一批世界级 的“国际型企业”组成。