因产品质量或服务受到用户的投诉风险
产品交付不及时的 风险
没有按合同交货期按期交给用户导致出现拖期交货 的风险
客户流失的风险
因客户管理和后续沟通及售后服务不到位，导致客 户流失的风险
销售发票开具错误 的风险
因财务人员开具的销售发票错误与客户要求不一Байду номын сангаас 的风险
生产控制风险
因产品包装标识不清或错误、缺货、烂袋、破
损导致的质量问题
外协质量风险
因原材料厂家没有检测报告或报告不真实生广 使用造成广■品不合格。
计量器具风险
因计量器具失效、漏检或检验员检验失误出具不 合格的检验报告对检验结果不准导致出现不合 格的产品
原材料紧急放行、特 许放行使用的风险
因原材料检验不合格而特许放行使用或检验结 果未出紧急放行使用，造成产品品质不合格
印章管理风险
因缺之印章管理和使用权限制度，造成错用等风
险
机密泄露风险
因人为或控制措施失误，公司重要商业机密或技 术机密外泄，给公司带来较大损失
*****有限公司风险评估分析表
序
号
部门
风险项目
风险描述
风险评估
风险控制目标
应对的基本措施
可能性
（频率）
损失影响程 度
回
避
降
低
分 担
承
受
小
中
大
低
中
高
5
技术部
技术文件设计失误
设计或改造新产品 因使用作废标准导 致的不合格的风险
因没有及时收集更新所需标准，继续使用作废或过 期版本导致出现设计或改造新产品不合格，用户不 予以验收的风险。
6
市场部
合同订单取消的风 险
签订合同后，客户因各种原因取消订单，造成资金 占用
收款的风险
交货后无法按期收到货款导致资金链断裂的风险
客户投诉风险
采购质量的风险
因供皿选择失误或验收把关失误，导致米购件
不能正常使用。
采购材料中断风险
因供应商原因、运输原因到货不及时导致供应中 断影响生产。
发货安全风险
因填写单据时人员信息填写错误，发货过程中的
运输、包装出现的安全风险
2
生产部
生产计划失误风险
生产计划失误造成缺货或库存积压的风险
设备故障风险
因设备故障或因设备选型与生产工艺不符，造成
生产管理体制风险
管理层的决策能力、管理能力导致决策失误
*****有限公司风险评估分析表
序
号
部门
风险项目
风险描述
风险评估
风险控制目标
应对的基本措施
可能性（频 率）
损失影响 程度
回
避
降
低
分
担
承
受
小
中
大
低
中
高
3
质量保证部
原材料质量风险
因验收标准偏差或把关失误，造成成品批量质量
事故或才、造成对市场的恶劣影响
资源浪费、费用增加；
停电风险
因外部原因停电导致生产中断，不能按期交付
安全问题媒体风险
因发生安全事故或其它公共安全事件被媒体曝 光产生负面影响
生产安全风险
因生产操作不当、 设备使用不正确出现的漏洞使 员工人身安全受到威胁，发生事故造成财产损失 和人身伤亡。
财广■丢失和损坏的 风险
因发生财产被盗或管理不当发生丢失和损坏不 能按期投产交付
风险
在编制技术文件、作业指导书时出现差错导致产品 标准验收不符出现的质量风险
新产品开发风险
新产品可行性论证失误，造成开发失败
工艺试验的风险
产品工艺参数的设定没有经过科学论证出现的风险
与技术协议或用户 要求不符的风险
对用户的要求没有完全理解，导致与技术协议或其 它附加要求不一致，导致出现不予以验收的风险
****有限公司风险评估分析表
序
号
部门
风险项目
风险描述
风险评估
风险控制目标
应对的基本措施
可能性（频 率）
损失影响 程度
回
避
降
低
分
担
承 受
小
中
大
低
中
高
1
计划物流部
采购价格的风险
因供应商市场价格波动，判断失误，询价方法不 当导致采购价格偏高，存货不足、库存积压等损 失
采购计划的风险
因需求数量计划失误，导致断货、库存积压或米 购成本增加，因库存量过大，导致资金占用生产 过程中断。
广成品特许放行的 风险
因检验不合格而特许放行，造成不合格成品交付
使用
X艺编制失误的风 险
因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏 差造成批次成品偏差或严重偏差
4
综合部
驾驶员安全风险
因司机无证驾驶、酒后驾驶、疲劳驾驶违规行驶 等原因造成交通事故
接待工作风险
日常接待中的工作失误造成对公司整体形象的 不良影响。