质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？
3
1.3
组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？
3
1.4
是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？
3
1.5
被受权人有权：
-防止不符合的出现
-确认和记录质量问题采取、施
-控制进一步的加工
-在内部动作中体现顾客的需求
3
1.2
质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？
3
1.3
组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？
3
1.4
是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？
3
1.5
被受权人有权：
-防止不符合的出现
-确认和记录质量问题采取、实施和难纠正措施
-控制进一步的加工
3
2.9
供应商是否确定了质量和生产力发送的实施方案和时机？
3
2.10
供应商有无验证的知识和使用适当的持续改进的措施和方法？

Total Score
28
Total available Score
40
ELEMENT 4.3-CONTRACT REVIEW
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.3–合同评审
3
9.12
是否记录重大的过程事件（在控制表上）？
3
9.13
必要时，反应策划是否包括？
-防止和100%检验？
-纠正行动的实施计划？
-响应的设定？
-顾客批准？
3
9.14
顾客是否保存过程更改实施日期的记录？
3
Total Score
42
Total available Score
56
ELEMENT 4.10-INSPECTION AND TESTING
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.10–检验和试验
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
10.1
对于超出零缺陷的接收情况，供应商是否文件化了接收准则并由顾客批准？
3
10.2
按照质量计划和/或形成文件的程序要求，供方是否确保未经检验或未经验证合格的产品不投入使用或加工（生产紧急使用除外）？
3
5.6
为法律和/或积累知识的目的所保留的任何已作废的文件，是否都进行了适当的标识？
3
5.7
是否及时评审、分发和实施了顾客工程标准/规格及更改？
3
5.8
供应商是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录？
3
5.9
更改的实施是否在所有适当的文件中更新？
3
5.10
是否文件和资料的更改都由该文件原审批部门/组织进行审批（除非有专门指定）？
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.2–管理体系
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
2.1
是否有适当的程序文件（第二层）支持质量手册的每一要素？
3
2.2
质量策划过程与质量体系的其它要求是否一致，是否以适当的形式文件化？否是适当地考虑了质量体系的要素？
28
ELEMENT 4.1-MANAGEMENT RESPONSIBILTY
元素
供应商自评
审核员评分
4.1 -管理职责
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
1.1
负有执行职责的供应商管理者是否制定和文件化了质量方针、质量目标对质量的承诺？
3
1.2
-过程流程图中重要的作业的名称和编号？
-零件名称和编号？
-目前的工程阶段/时期？
-所需的工具，计量仪器和其他设备？
-材料的标识与处置指导书？
-顾客和供方规定的重要特性？
-统计过程控制的要求？
-相关的工程与制造标准？
-检验和试验指导书？
-反应策划
-修订日期和批准？
-目检样件
-工具更改周期和准备指导书？
3
Total Score
27
Total available Score
36
ELEMENT 4.7-CONTROL OF CUSTOMER SUPPLIED PRODUCT
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.7–顾客提供产品的控制
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
3
5.11
若指定部门/组织审批时，该部门/组织是否获得审批所需依据的有关背景资料？
3
5.12
是否所有的更改都在文件或附件上标明？
3
Total Score
36
Total available Score
48
ELEMENT 4.6-PURCHASING
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.6–采购
Question
-在内部动作中体现顾客的需求
3
1.6
对管理、执行工作和难活动（包括内部质量审核），供应商是否确定了资源要求并提供充分的资源，包括委派过培训的人员？
3
1.7
负有执行职责的供应商管理者，是否按规定的时间间隔对质量体系进行评审，以确保持续的适宜性和有效性？
3
Total Score
21
Total available Score
-所有检验和生产/服务资源的鉴别和获得
-实行设计和过程可行性研究
-更新和维护所有质量控制和检验方法
-在适当阶段确定合适的验证
-直接影响质量的生产、安装和服务过程
-控制计划的准备和失效模式及后果分析
-标准和规范的评审
2
2.3
在签订合同生产前，是否进行生产可行性研究、确认和文件化（小组可行性承诺形式）
3
3
6.5
该供应商是否具有计划和采购协议，用以确保分承包方做到100%及时供货？
3
6.6
采购文件及其资料是否清楚的说明了所采购的产品或服务？
3
6.7
供应商在发出采购文件前，是否对规定的要求做适当的审批？
3
6.8
采购文件是否规定在分承包方货源处对采购产品进行验证的安排和放行的方式？
3
6.9
当合同规定时，供方的顾客（或其代表）是否有权在该供应商/分承包方处对产品是否符合要求进行验证？
3
9.7
控制条件是否包括对设备进行适当的维护，以保持过程能力？
3
9.8
是否有效的，有计划的预防性维护系统，以确认关键过程设备，提供适宜的资源，并至少包括：
-一个说明计划性维护活动的程序？
-定期维护活动？
-预测性维护方法？
-是否有保证设备，工具和量表的包装与贮存的程序？
-是否能及时得到关键生产设备的备件？
3
Total Score
9
Total available Score
12
ELEMENT 4.4-DESIGN CONTROL
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.4–设计控制
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
4.1
是否有方法收集了与目前和将来相类似的过去已发生事件的信息？
N/A
4.12
设计失效有适当纠正和预防措施吗？
N/A
Total Score
Total available Score
ELEMENT 4.5-DOCUMENT AND DATA CONTROL
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.5–文件和资料的控制
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
Assessor Notes-Implementation evidence
6.1
当有顾客批准的分承包方清单时，该供方是否按照要求使用该清单？
3
6.2
对分供方的评价与选择是否基于满足质量体系和质量保证要求的能力？
3
6.3
该供应商是否明确其对分供方实行控制的合适方式和程序？
3
6.4
是否建立并保存合格分承包方的质量记录？
文件化，评价和改善维护目标？
3
9.9
当过程的结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证时，这些过程是否由具备资格的操作者完成和/或要求进行连续的过程参数监视和控制？
3
9.10
对特定的过程运行的所有鉴定要求（包括相关设备和操作人员）是否已经规定，并保存记录？
3
9.11
必要时，过程监控和操作指导包括并涉及：
2.4
控制计划是否包括三个阶段：样件、试生产和大量生产，以满足顾客的要求？
3
2.5
当下列情况出现时，控制计划有无重新评审和更新？
-生产或过程改变时
-过程不稳定或过程失效
-重新修改了检验方法、频率等
3
2.6
供应商是否利用批准了的承包商的部件？
3
2.7
有无证据表明产品的更改经确认？
2
2.8
有无证据表明在质量（特别是产品的特性）、服务（及时的交货）和价格方面有益于顾客的持续改进？
8
ELEMENT 4.9-PROCESS CONTROL
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.9–过程控制