东风汽车有限公司供应商管理实施细则〈修订版〉采购供应部供应商管理实施细则1.主题内容与适用范围本细则规定供应商管理中的具体实施过程和手续。

本细则结合东风有限公司所倡导QCD+S（Quality + Cost + Delivery + Service）管理的要求，对供应商进行QCDS管理和KPI指标考核。

本细则适用于东风汽车有限公司汽车协作配套产品合格供应商目录中的所有供应商。

2.术语整改通知、亮牌：对供应商进行产品质量、供货、服务等进行控制的办法。

供货管理：供货管理的内容包括：交货量——少于计划数：短交；超过计划数：超交。

交货期——提前交货；逾期交货。

供应商未能按供货计划要求的交货期、交货量进行供货，较为重大的情况由各驻厂采购室提出由采购战略室对供应商执行相应处罚；其他情况各驻厂采购室按本细则执行，并将此信息传递到采购总部备案。

暂停供货：发生较大的供货和质量问题，对涉嫌的责任单位，采购供应部在可以在没有收到责任认定前，为了防止问题的扩大化，采购供应部自行决定停止涉嫌供应商供货改为其他供应商供应，并出示暂停供货通知。

追溯索赔：因供应商原因用户要求汽车有限公司赔偿的，汽车有限公司有权通过采购供应部向供应商追溯索赔。

份额调整：采购供应部结合供应商的综合评价和产品价格，核准供应份额在每月计划中体现。

如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题和频繁出现小问题，采购供应部将降低该供应商的份额。

如果供应商的供货和质量方面有较好表现，采购供应部将适当提高供应商供货份额。

资格调整：采购供应部结合供应商实力和业绩对供应商进行等级划分，拥有高等级的资格的供应商在供货检验、付款方式、供货份额上拥有较多的优势，同时也有机会成为产品免检供应商。

如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题或频繁出现小问题，采购供应部将降低该供应商的等级从而丧失资格优势直至开除供应商资格。

质量信息：质量信息本细则中特指为供应商提供的协作配套产品（采购件）的质量信息。

包括进货检验信息、库存中采购件质量信息、生产中采购件质量信息、售后服务中的采购件质量信息。

采购纳入不良品率：供应商的零部件从交付到公司，汽车有限公司在进货检验、加工、装配等环节发现并退回供应商的不良品件数，与交付的制定范围零部件的总件数的比率。

计算公式：采购纳入不良品率=不良品件数÷本月入库件数×1,000,000ppm采购供应部依据生产质量部当年的KPI指标，结合供应商实际的交货能力，落实到不同的类别产品的，制定不同类别的协配件采购纳入不良品率的指标。

资金索赔率：供应商的资金索赔率是指处理年度的索赔费用同在我公司销售额中所占的比率。

结合公司年度KPI指标制定供应商的资金赔偿率指标。

批量质量问题：一次性在造成各种总成12辆份以上不合格的总成和零部件。

态度/沟通：采购部信息反馈数与发出信息总数的比率；改进项目措施实际完成数与到期应完成数比率。

超交：如果检验合格的数量大于供货计划数量的计为超交。

短交：如果实际供货数量或因为质量检验不通过同意让步接受的部分数量低于供货计划数量的情况，记为短交。

时间遵守率：指的是汽车有限公司要求的供应商交付零部件时间，即准时交付零部件的次数/计划交付次数×100%。

结合公司年度KPI指标制定供应商的时间遵守率指标。

批量遵守率：指的是汽车有限公司要求的供应商交付零部件批量，即准时交付零部件的批量/计划交付批量×100%。

结合公司年度KPI指标制定供应商的批量遵守率指标。

特定产品计划遵守率：指的是汽车有限公司要求的供应商按特定产品计划进度要求，完成的时间和数量满足率和试装通过率。

实际完成期量/计划完成期量×100%。

结合公司年度KPI指标制定供应商的批量遵守率指标。

3.供应商管理基本原则供应链管理原则供应商作为东风上游供应资源，应该与东风供应链系统密切合作，并接受东风汽车有限公司对于上游供应链的管理。

供应商应保证协配件产品质量，遵守准时交货的要求，保证对东风汽车和下游各级用户的及时服务，并根据自身具体的成本情况每年度降低一定比例的供货价格对下游用户实施让利。

指标分解与实施原则采购供应部对供应商相关的QCDS能力指标进行调查，结合汽车有限公司年度KPI指标的计划，分解成为供应商的KPI（关键绩效指标）指标，按这个绩效指标对供应商进行书面要求，得到供应商的认可会签后，本年度按这个KPI绩效指标执行。

完成预定绩效指标给与积分奖励，未完成将予以考核。

为用户服务、生产现场服务的原则供应商处理在生产现场和用户处的质量问题要积极配合，处理完后在按流程鉴定责任。

自主管理的原则本着强化供应商自主管理的意识，以零部件交、要货双方为赔偿机制的主体，明确双方的权、责、义务。

区别对待的原则等级供应商区别对待的原则；对供货单位因不可抗拒的外因造成的发交延误具体对待。

一级追溯原则采购供应部根据各种事实依据，向导致供货有问题或质量有问题的供应商直接（一级）提出索赔要求或执行相应处罚，由供应商自行决定向上游供应链追溯相关责任。

可申诉原则供应商接到采购供应部提出的索赔要求或执行相应考核处罚的通知时，可以出示相关证据向采购供应部申诉。

4.供应商管理细则供货管理4.1.1供应商在同东风汽车有限公司签了《汽车协作配套产品采购通则》后，成为东风汽车的合格供应商，遵守《采购通则》中的相关条款，根据其中的第三章中“协配产品供货要求”中的规定供货。

供应商严格按汽车有限公司供货计划中明确的时间、数量、交货地点向汽车有限公司供应合同产品。

供货时间规定为采购员或检验员确定产品到达指定地点的时间；实际数量为供货计划中规定的数量。

如果实际供货数量或因为质量检验不通过同意让步接受的部分数量低于供货计划数量的情况，记为短交。

如果检验合格的数量大于供货计划数量的计为超交。

驻厂采购室根据年度KPI指标中的交货时间遵守率、交货批量遵守率等指标，对供应商交货情况进行记录，每周向采购总部传递信息，以便备案对供应商进行管理。

各厂采购室对供应商在一个月内出现短交现象两次或者单次短交数量比较大即低于实际要货数量的，驻厂采购室根据索赔考核规定中具体条款执行，并将此信息及时传递到采购战略室备案。

采购运营室收集供货管理信息对连续两个月中出现短交现象，提交采购战略室，采购战略室发整改通知要求整改、视情况考察供应商实际供应能力，并做供应商资格调整，进行亮牌直至开除供应商资格。

各厂采购室对供应商在一个月内出现两次超交数量超过实际要货计划的20%或其他影响到库存空间的情况，驻厂采购室执行索赔考核规定中具体条款，并将此信息及时传递到采购战略室备案。

采购战略室对供货管理信息中的供应商两个月连续出现超交现象或拒收滞留交货地占居汽车有限公司存放地一周以上的情况。

采购战略室对供应商进行予以考核，或处罚性降低供货比例或暂停供货。

供货质量管理4.2.1用户使用产品质量信息。

市场营销部接到用户抱怨、索赔和投诉信息后，按照《质量问题处理规定》组织相关部门和人员分析处理，结论后反馈到生产质量部，然后转到采购供应部作为供应商质量管理依据。

采购供应部根据生产质量部《质量周报》和市场营销部转发的突发的采购件在客户处的信息中反映的采购产品质量情况，及时处理考评供应商质量问题，并登记汇总分析作为供应商质量管理依据。

4.2.2采购件进货检验验收信息、加工和装配信息、供应商交付产品后的服务评价信息，由各驻厂采购室根据外检班和各厂质检科的相关信息，按周反馈到采购战略室。

日常发生的异常情况及时通知采购战略室，紧急情况立即报告。

进货检验反馈信息包括月份交付批次及数量、接收批次及数量、让步批次及数量、拒收批次及数量；按月统计对于单个供应商采购纳入不良品率，采购纳入不良品率分为A、B、C、D(分别指1000ppm以下，2000ppm以下、5000ppm以下、5000ppm以上)四个等级，其中重复发生保安项和关键项不合格（包括让步）的直接降为D等。

加工和装配过程反馈信息指产品在加工和装配过程反映出来的不合格信息；按月统计对单个供应商采购后工程不良品率；根据生产质量部的规定的采购后工程不良品率标准，评价结果分为A、B、C、D四个等级。

交付后服务评价信息指：各驻厂采购室针对采购件出现质量不合格后供应商服务的态度、及时性、服务效果和质量改进效果的综合评价，评价结果分为A、B、C、D（分别指满意、较满意、一般、不满意）四个等级。

4.2.3质量业绩评价生产质量部对供应商产品质量业绩进行初步综合评价的结论。

生产质量部在初步综合评价等级的基础上，结合市场营销部反馈的“用户使用产品质量信息”，做出综合评价。

当由于采购件质量问题导致用户投诉或用户重复抱怨或用户索赔金额较大的，在产品质量综合评价时直接降为D等；当由于采购件质量问题导致用户抱怨但次数较少且得到妥善处理、导致索赔但金额不大且供应商主动处理的，在产品质量综合评价时酌情降等。

最终评价等级依据结果好坏分为A、B、C、D四等。

采购供应部根据生产质量部产品质量综合评价结果，同时结合日常收集的“进货检验评价信息”、“加工和装配评价信息”、“交付后服务评价信息”等对供应商予以考评。

4.2.4供应商质量业绩影响供应商因质量原因出现在生产质量部中《质量月报》业绩排名后十名中或一次批量性的质量问题，采购战略室将同生产质量部对供应商进行质量保证能力认证，同时降低供应商等级，从而降低供货份额幅度在30%-50%。

供应商产品质量综合评价结果为：D等的供应商，采购供应部发出整改通知要求其进行整改，视情况暂停其供货，限期整顿，其间降低供货份额，如果没有整改效果的，执行“亮牌”，直至开除供应商资格。

供应商产品质量综合评价结果为：C等的供应商，采购供应部发出整改通知，提出改进要求，如果没有改进效果的，执行“亮牌”，直至开除供应商资格。

供应商产品质量综合评价结果为：B等、A等的供应商，采购供应部视供货管理情况，适当增加5%-10%的供货份额，同时适当提升供应商等级。

供应商产品质量出现较大问题，采购供应部部长可以召集供应商主要负责人（包括公司一把手、CEO或其全权代表）到采购供应部说明情况，了解具体整改措施和落实执行情况。

召集不到、迟延或没有作明确答复的依据本细则的相关条款作相应处理。

供应商标识管理4.3.1标识要求供应商为我公司提供的所有协作配套产品原则上必须带有可追溯性的标识，标识必须在采购战略室备案。

小零件或特殊情况不能做标识的必须通知采购战略室备案。

采购战略室向汽车有限公司各职能部门提供标识档案。

大零部件标识包括：1、生产的公司标志；2、我公司图纸规定的零件号；3、零件炉号或生产批号；4、属于加工的需使用钢号在固定位置打上最后工序的编号；5、有条件的公司可以使用条码并建立零件信息查询。