第五章 技术创新战略及管理（略）
第一节 技术创新理论的形成与发展 第二节 企业技术创新战略 第三节 技术创新管理
第一节 技术创新理论的形成与发展 技术变革与技术创新 技术创新的理论发展
2．技术创新的概念 熊彼特，纳尔逊 — 温特的进化学派，英国苏赛克斯大学的 SPRU群体：指与新技术(新产品、新工艺)的研究开发、生产、 市场营销等有关的技术经济活动。 曼斯菲尔德、森谷正规、弗里曼、德鲁克；许庆端、傅家骥 等人认为：技术创新是指与新产品的制造、新工艺过程或设备 的首次商业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动， 它包括产品创新、过程创新和扩散。 我们的定义：技术创新是在经济活动中引入新产品或新工 艺，从而实现生产要素的重新组合，并在市场上获得成功的过 程。它涉及新科技成果的开发、产品的设计、试制、生产、营 销和市场化的一系列环节，是包括科技、组织、商业、金融等 一系列活动的综合过程。
往往掌握了某种技术优势， 具备向已占领的技术和市场 阵地进攻的能力
风险小，代价小
风险较小，投资较 少，若实施得当也 可超过领先者
技术、市场地位较高， 且稳固的企业
有较强的消化吸收能 力，有一定开发能力
一、
技术创新战略模式的选择
强 较强 联合型技术 进攻型技术 创新战略 创新战略 联合型技术 进攻型技术 引进型技术创 创 创 新战略、渐进 新战略、 模仿 新战略、 防守 型 型 型 技术创新战 技术创新战略 技术创新战 略 略 渐进型技术 创 渐进型技术 新战略、 模仿 防守型技术 创新战略 型 创新战略 技术创新战 略 雄厚 企业技术实力 图 5—9 企业技术创新战略模式的选择 引进型技术 创新战略
2．核心能力的构成 （1）职工的知识和技能。 （2）技术体系。 （3）管理体系。 （4）价值观念与行为规范。 （三）提高技术创新能力的途径 1．核心能力规划 核心能力规划重点要明确以下几个问题： （1）目标：要进入(守住)什么领域，占领什么市场； （2）方向：掌握什么样的关键技术； （3）途径：通过什么方式形成核心能力。 2．技术创新能力的外部引入 （1）引进—创新 （2）合作一学习 （3）购并—整合
2．模仿创新战略实施应注意的问题 （1）正确认识模仿创新战略的劣势 被动性；自然壁垒。 （2）模仿创新与我国企业创新战略选择 （3）正确理解模仿创新与技术引进的关系 妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系
（三）合作创新战略 通过外部技术资源的内部化，实现资源共享和优势互补 。
合作创新的形式
合作形式 合同方式 技术许可证 适用期限 短期 定期 优点 降低成本和风险 缩短周期 缺点 寻找费用产品 性能和质量 合同费和约束 知识泄漏 相应多样化 潜在锁定 知识泄漏 文化不融合 信息交流的复杂 性
引进技术 加快速度
专长互补，设定 标准费用共担 有限承诺 获取市场 专用技术诀窍的 互补改进管理 动态的学习潜力
联合研究 （产学研 联合）
战略联盟 合资 创新网络
中期
灵活的 长期 长期
（1）联合研究（发展） 联合研究（发展）是指若干个组织在一个具体的项目上进 行共同的研究（发展）。 （2）动态（战略）联盟 动态联盟是指多个企业之间或者特定事业和职能部门间， 为实现某种共同的目标，通过公司协议和联合组织等方式 ，将各企业的核心能力和资源通过信息网络集成在一起， 形成一个临时性的开放的组织，来进行产品或技术的合作 开发。
技术发展 新 思 维 市场需求 图 5—5 技术创新的复合环状过程 研 究 开 发 试 制 批 量 生 产 市 场 营 销
扩 散
3、技术创新的多阶段决策过程。 “确认机会、思想形成、问题 求解、问题得以解决、批量生产的开发、技术的应用与扩散” (三 )技术创新的动力 1．技术推动模式
基础研究 应用研究 开发 生产 销售
企 业 熟 悉 市 场 能 力
差
弱
较雄厚
一、技术创新战略模式的比较分析 （一）自主创新战略 1．自主创新的基本特点 （1）技术突破的内生性 （2）技术与市场方面的率先性 （3）知识和能力支持的内在性
2．自主创新战略实施应注意的问题 （1）应注意到其高投入和高风险性的特征。 （2）充分利用专利制度保护知识产权 （3）灵活恰当地进行技术转让 （二）模仿创新战略 （1）模仿跟随性 （2）研究开发的针对性 （3）资源投入的中间聚积性
3．技术创新的特征 (1)创造性。 (2)先进性。 (3)主动性。 (4)实用性。 (5)经济性。 (6)高风险性。
4．技术创新的类型 （1）渐进性创新和根本性创新 渐进性创新(1ncremental lnnovation，或称改进型创 新)是指通过对现有技术的改进而引起的渐进的、连续 的创新。 根本性创新(Radical lnnovation，或称重大创新)是 指技术有重大突破的技术创新。
一、技术创新的战略框架 （一）企业技术创新战略内容框架 企业技术创新战略主要是从宏观上解决三类问题： (1) 技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型， 或是防卫型； (2) 研究开发何种技术； (3) 采用何种方式进行技术的研究和开发。 1．企业外部环境和内部条件分析
2．战略目标 （1）长期战略目标 （2）阶段战略目标 3．战略指导思想 战略指导思想是实现战略目标的基本思路，包括拟采取 的基本技术路线、获取技术能力的基本方式、实施战略的 基本策略等。 4．战略方案 （ 1 ）战略模式选择：对可能选择的战略模式进行分析 比较，选择可行的模式。 （ 2 ）战略性技术选择：对企业主导性、基础性技术做 出定位和选择。 （ 3 ）技术能力建设方案：从技术能力获取、培养、运 用等方面进行方案设计。 （ 4 ）技术支撑体系建设方案：对实现战略目标所需要 的技术支撑体系做出设计。
（2）产品创新和过程(工艺)创新 产品创新 (Product lnnovation) 是指技术上有变化的产品的商业 化。产品创新也包括服务创新。 产品用途及其应用原理有显著变化者可称为重大产品创新。 渐进(改进)的产品创新是指在技术原理没有重大变化的情况下， 基于市场需要对现有产品所作的功能上的扩展和技术上的改进。 过程创新(Process lnnovation)，也称工艺创新，是指产品的生产 技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。过程(工 艺)创新同样也有重大和渐进之分。
2．研究开发能力 （1）技术选择能力： （2）解决技术问题的能力： （3）模仿能力： （4）创造能力： （5）研究开发组织能力： 3．生产制造能力 （1）新产品试制能力： （2）新产品生产能力： （3）配套能力： 4．市场营销能力 （1）市场研究能力： （2）市场开发能力：营销体系建设和运作能力，售后 服务能力。
第三节 技术创新管理
企业组织结构与技术创新 基于核心能力的企业技术创新能力 企业技术创新系统的建设与管理
一、企业组织结构与技术创新 1.直线职能式企业组织结构与技术创新 2.事业部型企业组织结构与技术创新 3.矩阵型组织结构与技术创新 以项目或产品为中心的横向直线型组织与传统的以职能 为中心的纵向直线型实行交汇组成的双元权责结构， 如在现代并行工程中广泛应用的集成产品开发团队（ IPT. Integrated Product Development Team）， 4.组织结构与企业文化的匹配 二、基于核心能力的企业技术创新能力 （一） 企业技术创新能力构成 1．投入能力 （1）资金投入能力： （2）人员投入能力： （3）项目建设能力：
时间
系统化 成本最小化
国内外众多成功企业的实践表明， 完整的持续技术创新过程就是 从产品家族创新到战略技术创新， 经战略技术创新再到新的产品家族 创新的多次循环过程。
第二节 企业技术创新战略
技术创新的战略框架 技术创新战略模式的选择 技术创新战略模式的比较分析
企业技术创新战略是指企业对技术创新活动的总的谋划。 企业技术创新战略主要解决企业技术创新的基本原则、 根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带 有全局性、长远性和方向性的问题。
图 5—6 技术推动模式
2．需求拉动模式
市场需求或生产需要 研究开发 生产 销售或应用
图 5—7 需求拉动模式
3．技术推动与需求拉动相结合的交互式模式 (四 )动态的技术创新过程
重大创新频率
产品创新 工艺创新
0 不稳定阶段 过度阶段 稳定阶段 工艺：不协调 产品：性能最优化 图 5—8 技术创新动态模型
战略 类型 自主 创新 模仿 创新 合作 创新 进攻 型 防卫 型 跟随 模仿 型 有 利 性 有利于建立自己的 核心能力和优势 风险小，周期短， 投资少 减少开发投资，缩 短开发周期，分散 风险 处于竞争的主动地 位，可能争取新的 领地 不 利 性 开发投资大，周期长， 风险大 枝术上处于被动地位， 竞争力弱 不能独占技术，合作 方有时形成竞争对手 往往要付出很大代价， 风险大 往往处于竞争的被动 地位 处于竞争劣势地位， 市场份额一般较领先 者小 适用范围 技术开发能力强，经 济实力强，或掌握了 独特技术的垄断权 与先进技术有差距， 技术、经济实力较弱， 但有一定开发能力 开发难度大，投资大， 风险大的技术领域， 合作条件好的企业
5．创新管理能力 （1）技术创新战略管理能力： （2）技术创新过程管理能力： （3）创新机制建立与运作能力：
（二）核心能力的概念和构成 1．核心能力概念 普拉哈拉德（Prahalad）和海默(Hamel)1990年提出： 核心能力是指使企业能在特定行业保持竞争优势的基础 性能力。核心能力具有以下特点：第一，富有企业特色， 是企业独特的能力。 第二，是其他企业难以模仿的能力。 第三，是基础性的能力，它包含在企业内部技术、产品 、理念、人员、组织和企业文化等层面中。
5．战略实施要点 （1）战略时机把握： （2）资源配置： （3）人力资源开发： （4）运行机制设计： （5）技术创新活动的组织：
（二）企业技术创新战略的分类 1．从技术开发的角度分类 自主创新，是指企业主要依靠自身的创新人力资源和技 术资源进行研究开发，实现创新科技成果的商品化，并最 终获得市场的创新收益。 模仿创新，是指在率先创新者的示范影响和利益机制驱 动之下，企业通过合法手段(如通过购买专有技术或专利