生产工艺质量风险评估
成品质量指标均对同一质量项目进行控制和检测。
中(M)
涉及水分、装量等能被仪器、人员进行离线检测,但如不对过程进行有效控制,产品质量均一性无法确认,检测 结果应被怀疑的质量指标。
低(L)
无法对影响产品质量的控制指标的真实性进行有效监控,因此可能会影响到产品质量均一性,也可能会造成整批 产品报废,可通过产品质量间接反映出问题。
H
M
H
L
确认筛网的完好性;
总混
混合不均匀
影响药品质量 的均一性
H
M
L
H
控制混合批量不能过高; 控制混合机转速、混合时间; 在验证中检杳混合均一性;
H
L
M
M
确认批量、转速及混合时 间,考察含量均匀性;
颗粒保存时间 过长
影响产品的有 效性、稳定性
H
M
L
H
考察储存条件和效期;
H
L
M
M
考察储存条件和效期;
软材 制备
软材干湿度不 均匀
影响湿颗粒的 制备
M
M
M
M
控制设备转速、粘合剂浓度与加 量、湿混时间;
依据经验判定软材的干湿程度;
M
L
M
L
确认设备转速、粘合剂、 软材外观;
软材含量不均 匀
影响干颗粒、成 品含量的均一 性
H
M
M
H
控制干混时间、湿混时间;
M
L
M
M
确认干混、湿混时间
粘合剂配制错 误
整批产品报废
M
M
H
M
过滤袋安装前检查;
根据干燥前中后段对风机频率调 节。
M
L
H
L
确认风机频率
整粒
使用了错误的 筛网
物料细度与工 艺要求不一致, 影响后续工艺
M
M
M
M
筛网应有目数标识;
每次使用前操作人员必需核对筛 网目数;
M
M
H
L
确认筛网标识、目数;
筛网破裂
异物进入产品 中
H
M
M
H
每次使用前、后对筛网的完好性 进行检杳
1.2风险分析列表
项目
可能的失败模 式
可能的失败影 响
风险评价
控制措施
风险再评价
验证活动
^严 重 性
S
可能性O
可 检 测 性
D
风 险 级 别
^严 重 性
S
可能性O
可 检 测 性
D
风 险 级 别
领料
领料发料错误
产品整批报废
H
M
H
M
按生产指令、批生产记录进行复 核。
H
L
H
L
确认复核方式、复核内容
粉碎 过筛
使用了错误的 筛网
物料细度与工 艺要求不一致, 影响后续工艺 和产品溶出度
H
M
M
H
筛网应有目数标识;
每次使用前操作人员必需核对筛 网目数;
用标准筛对物料粉末进行过筛检 查;
H
L
H
L
确认筛网标识、筛网目数; 检杳粉末细度;
筛网破裂
异物进入产品 中Βιβλιοθήκη HMMH
每次使用前、后对筛网的完好性 进行检杳
H
M
H
L
确认筛网的完好性;
工艺技术风险管理表
1.1
从风险的严重性、频率数和检测性三方面对工艺存在的风险进行分析评估,判定标准如下:
1.1.1严重性分级标准
高(H)
失败使中间产品或成品质量指标出现不合格或产生质量隐患,或对批产品质量均一性产生不良影响,导致该批产 品全部做报废处理。
中(M)
失败使中间产品某项质量指标不合格,但可经偏差处理,且不会对批产品质量均一性产生不良影响,不会导致成 品有什么质量缺陷或隐患。
H
L
M
M
双人单独复核粘合剂名称、浓度
H
L
L
L
确认复核方式
湿法 制粒
湿法整粒刀转
速过低或过高
颗粒粒度不符 合要求,影响后 续生产
M
M
M
M
每次使用前操作人员必需确认整 粒刀转速;
M
M
H
L
确认整粒刀转速;
筛网破裂
异物进入产品
H
M
M
H
每次使用前、后对筛网的完好性
H
M
H
L
确认筛网的完好性;
项目
可能的失败模 式
可能的失败影 响
风险评价
控制措施
风险再评价
验证活动
^严 重 性
S
可能性O
可 检 测 性
D
风 险 级 别
^严 重 性
S
可能性O
可 检 测 性
D
风 险 级 别
中
进行检查
沸腾
干燥
使用的干燥空 气不洁净
颗粒被微生物 污染
H
H
M
H
使用咼效过滤器对空气进行过 滤,并定期维护保养、更换
H
L
M
M
无
使用的干燥空 气风量不足
低(L)
失败只会造成个别产品质量指标不合格,但可以百分之百将不合格品剔除。
1.1.2频率分级标准
高(H)
发生可能性每季咼于
1次。
中(M)
发生可能性每年咼于
1次,低于4次。
低(L)
发生可能性每年低于
1次。
1.1.3可检测性分级标准
高(H)
具有反映质量均一性的质量指标,如含量均匀度、有关物质等能被仪器、设备100%控制和检测。中间产品质量与
延长干燥时间, 影响药品水分 含量
M
M
M
M
控制风机频率,确保风量; 控制抖袋频次,防止堵塞;
M
L
M
L
确认风机频率、抖袋频次;
加热温度不足
延长干燥时间, 影响药品水分 含量
M
M
M
M
控制进风温度、物料温度及干燥 时间;
M
L
M
L
确认进风温度、物料温度 及干燥时间;
干燥颗粒损耗 大
物料平衡、收 率不合格,成 品收率降低