即每个个人对公共产品的评价，如何通过 有效的机制将其真实地表达出来。
10
偏好显示问题虽然有投票机制作为人们对公 共产品的偏好表达机制，但这一机制未必能充分 和有效发挥作用。
由于效用在各人之间的不可比较性或偏好强 度的不同，不等于该项目的总收益一定会超过总 成本，从而也未必是有效率的。
即使单个个人有机会充分表达自身的偏好， 个人也未必能真实地将其偏好表达出来，其中主 制。 在民主社会下，偏好的加总机制也就取决于
投票规则下的决策机制。如一致同意规则，多数 票规则等，其中简单多数票规则又是最常用最常 见的偏好加总规则。
5
（一）方法论上的个人主义 这是在方法论上与集体主义相对应的方法，
这种个人主义的方法论认为，个人的行为决策 是一切社会行为的起因，应从个人的角度来分 析包括政治和经济在内的一切社会行为和社会 现象，将个人的偏好和决策作为经济学分析的 出发点和基石。
在公共选择论看来，理性的个人是决策的 基本单位，集体行动不过是由单个个人行动组 成的，公共利益也不过是个人利益和偏好的汇 总和表达，因此集体决策或公共选择最终分析
3
市场资源配置机制是简单而有效的价格机制。 对公共产品而言，由于其非排他性和非竞争性的 特性，决定了个人不愿真实显示自己的偏好，也 不存在市场价格体系去揭示个人的偏好，由此使 得建立在私人选择基础上的市场过程的失效，必 须通过政治程序将个人对公共产品的偏好转换成 集体行动来实现。这种机制和程序就是公共选择。
在对选民行为、政治家行为、官僚行为和 利益集团行为的分析中，经济学假设都得以坚
7
持，从而实现了经济方法在政治领域中的运用并 使得经济理论具有内在的一致性。
（三）交易政治观 公共选择论认为，资源配置和人类社会由两
个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市 场。
在政治市场中，选民、利益集团相当于经济 市场中的消费者（需求者），政治家和官僚相当 于经济市场中的生产者（供给者），人们通过相 当于货币的“选票”来交易，并选择能给他们带 来最大利益的政治家、政策法律等公共产品。
（4）政治过程的结果所反映的，可能不 是大多数社会成员的利益，而是特殊利益集 团的利益，即少数可能战胜多数。
12
公共选择下财政决策所出现的这种问题， 在私人产品的私人决策下是不可能出现的。
（二）偏好的加总问题 即当每个个人对公共产品给予不同评价， 并显示出其不同偏好时，如何将这些观点集中 起来进行权衡，以形成最终的决定并在最大程 度上反映选民的意愿。 偏好加总问题由于个人之间的偏好和愿望 不一致，在提供什么样的公共产品、提供多少 上存在着利益的冲突，因而需要有一套协调的， 将不同偏好下的信息汇集起来作出决策的
9
三、公共选择下的财政决策在公共选择下， 个人对公共产品的偏好是通过投票来表达的， 进而形成决策并转化为行动，由此决定了财政 决策的主要问题和困难。
在公共产品决定的公共选择过程中，个人 只能通过投票选举代表，然后由代表们去投票 决定公共预算，即公共产品的供应及其税收的 来源与水平。
公共选择下的财政决始终面临两个问题： （一）偏好的显示问题
第三章 公共选择
选择（决策）是经济学永恒的主题。一个 社会要选择稀缺资源在公共产品和私人产品间 配置的比例，也要选择在不同公共产品间配置 的比例。
与市场通过价格机制配置资源不同的是， 由于非排他性及其免费搭车问题的存在，公共 产品本身并无直接的市场价格，也无从通过市
1
市场提供，这就为公共产品供给效率的经 济学分析提出了重大的挑战。
公共选择理论要研究的，就是公共选择问题， 即对非市场决策的政治过程进行研究。
4
公共选择理论采用的方法却是经济学的方法 论。因此，公共选择论（Public Choice Theory） 可以定义为对非市场决策的经济学研究，即把经 济学运用于政治科学的分析（缪勒 1999 P4）。
二、公共选择研究方法论 由于公共选择论是研究政治的经济学，采用 的是经济学的方法论，因此，它是在坚持主流经 济学的经济人假设、个人主义方法论基础上，将 其应用于政治交易过程的分析。 方法论上的个人主义、经济人假设和交易政 治构成了其研究方法论的三要素。
6
基点，必须落实在政治过程中单个的个体—— 投票者（选民）、政治家、官僚等的决策分析 上。
（二)经济人假设
经济人假设是经济学最基础的假设前提， 即现实中的人是利己的、理性地追求自身效用 或利益最大化的。
在公共选择论看来，个人在政治过程中也 是经济人。不论是在经济市场上还是在政治市 场上，他们的行为动机都是一样的。
8
因此政治活动和经济市场活动一样，本质上也 是个人出于自利动机而进行的交易活动，都是 利益的交换。
经济市场与政治市场上交易的实质性差别 主要在于，个人在追求并实现其各自不同利益 时所处的条件和手段上。在政治市场上，个人 偏好显示和加总与经济市场相比，存在更大的 困难。公共部门中官僚所受的约束，要比在私 人企业中的经理所受的约束松弛得多，等等。
11
（1）如果人们要承担的公共产品成本取决 于自己所显示的对公共产品的评价，就很可 能隐瞒真实的偏好以少负担成本。
（2）在与投票有关的信息成本较高，而 自己一票无关紧要下，可能放弃投票从而不 主动显示自己真实偏好，这被称为“理性的 无知”。
（3）投票交易等策略性的行动的存在， 会使个人对具体公共产品的偏好显示不真实。
市场失效是财政介入的逻辑起点。然而， 市场失效并不意味着政府就一定会成功。为此， 政府能否有效配置资源，能否有效履行其职能， 还必须对公共产品供给的财政这一非市场决策 机制及其背后的政治过程进行分析。
2
第一节 公共选择与公共选择论
一、公共选择 所谓公共选择（public choice），指的是与 个别私人选择相对应的集体选择的概念。它指人 们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和 产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机 制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。 公共产品的供给和公共部门的资源配置机制， 与市场资源配置机制有着重大区别。